內部控制工作下一步工作計劃

內部控制需要我們合理的分權，建立結構合理、配置科學的權力執行體系。以下是小編為您帶來的內部控制工作下一步工作計劃，感謝您的閱讀!

一、指導思想

按照全面推進懲治和預防腐敗體系建設和落實黨風廉政建設責任制的要求，強化行政管理權和稅收執法權的監督制約，在深入排查廉政風險的基礎上，進一步合理分解權力，明晰崗位職責，優化工作流程，完善制度措施，強化監督制約，力爭到20xx年底前建立起以“三道防線”(前期預防、中期監控、後期處置)、“四個環節”(計劃、執行、考核、修正)為主要內容的部門內控機制建設。

二、目標要求

通過開展內控機制建設工作，探索有效控制權力執行的途徑和方法，逐步建立以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監控為核心，以制度執行問責為手段的部門內控機制，不斷增強幹部職工的廉政風險防範意識，使稅收執法權和行政管理權執行更加透明、規範和高效，最終實現從源頭預防和治理腐敗的目的。

三、組織領導

縣局成立部門內控機制建設領導小組，黨組書記、局長馮學勇為組長，各黨組成員為副組長，加強對內控機制建設的組織領領導。下設辦公室，地址在監察室，由楊永康同志任辦公室主任，常乾任副主任，張侃、陳厚銀、楊壽春、翟文匯、陳巨集、張敏、徐家維、張皖春、張衛、塗德賢、徐福永為辦公室成員，根據工作要求統籌設計和推進部門內控機制建設。 縣局將把部門內控機制建設情況納入黨風廉政建設責任制考核，各單位、各部門主要負責人，要切實履行第一責任人的責任，加強領導，把部門內控機制建設與業務工作一起部署、一起落實、一起檢查，確保內控機制建設各項工作任務落到實處。

四、工作內容

(一)全面梳理權力事項。對照有關法律、法規和相關檔案精神，結合機構改革，對本級機關各部門的權力事項，特別是稅收業務管理權，人、財、物管理權，稅收執法權等進行全面梳理，列出“權力清單”。在此基礎上，要進一步明確各部門的崗位職能、職責及事項，使全體人員做到各司其職、各負其責，確保權力行使的責任落實到崗到人。按照分權制衡的要求，嚴格劃分不同權力的使用邊界，按照不同類別權力的特徵和作用，建立職權清楚、責任明確，既相互制約又相互協調的權力制衡機制，確保機構設定、職務分工的合理性和科學性。各級國稅機關要編制“內部崗責手冊”，使全體人員掌握內部機構設定、權力事項、崗位職責等情況，並在一定範圍內進行公示，接受監督。

(二)規範權力執行程式。針對不同部門的權力事項和用權方式，優化執行程式，明確控制節點，制定作業標準，實現權力執行的過程制約、程式控制。一是優化權力執行流程，明確具體權力事項的業務操作程式，通過程式控制，做到下一道程式對上一道程式進行控制，每道程式之間互相制衡。在優化流程中，要堅持制權與增效相結合，儘可能簡化辦事程式，減少不必要的環節。二是編制權力執行流程圖，在優化流程的基礎上，對權力事項的執行程式、行使依據、承辦崗位、職責要求、監督制約環節、相對人的權利、投訴舉報途徑和方式等內容，以圖形的方式表達出來，通過流程圖將權力行使過程進行固化，使每項權力的行使過程都做到可查可控。

(三)科學實施風險管理。要從分析權力執行風險入手，對稅收管理、稅收執法和行政管理中可能引發或增強廉政風險的各種資訊進行識別，並根據不同風險度和風險成因，採取相應的風險應對策略和措施，實現風險的有效防範、控制和化解。權力風險查詢的重點是幹部任用、資金分配、專案決定、資產處置，以及許可權、審批權、徵收權、處罰權、強制權等權力比較集中的重點部位和關鍵環節。風險查詢由部門和個人結合工作實際，主動查詢，並將查找出來的結果集中公示，接受各方面的監督。對查找出的風險，要按照權力執行頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等對風險點進行分級評估，明確各部門在風險管理中的責任，健全防控措施。要把風險排查、分析、應對等工作落實到具體崗位、具體人員和具體工作環節，使風險管理真正科學管用。

(四)不斷深化政務公開。認真落實有關政務公開的制度規定，嚴格執行公開辦事制度，不斷提高權力執行的透明度和公信力。按照“公開是原則，不公開是例外”的要求，對各部門的權力進行彙總統計，稽核認定、編制目錄，明確公開的要求、時限、範圍和部門職責。有條件的單位，要進一步健全和完善網上政務公開平臺，把部門權力事項的執行主體、執行依據、執行程式等內容向內部和社會公佈，讓權力以廣大幹部職工和納稅人看得見的方式執行。

(五)切實落實各級責任。一是明確領導責任。按照黨風廉政建設責任制的要求，國稅機關主要負責人是內控機制建設的第一責任人，分管領導對管轄範圍內的內控機制建設工作直接負責。二是強化部門責任。督促各部門把明確權責、規範流程、風險排查、完善制度的內控要求落實到實際工作中。各部門在做好自身內控建設工作的同時，要加強對業務條線內控機制建設的籌劃和指導。三是落實崗位責任，明確規定各個部門、各個崗位的職責事項、工作規程、考核標準、過錯責任等，把內控的要求和責任落實到每個工作環節和崗位。各單位紀檢監察部門要認真履行監督職能，加強組織協調和督促指導。

五、實施步驟

一是動員部署。召開專題會議研究部署本單位內控機制建設工作。廣泛宣傳開展部門內控機制建設的目的和意義，組織部門工作人員梳理權力事項，自我查詢風險，增強廣大幹部參與內控機制建設的積極性和主動性，在各個部門和每一位機關工作人員中增強內控理念，營造一種人人自覺執行內控規範的工作氛圍。

二是組織實施。20xx年4月上旬前，完成查詢風險點工作，對本單位部門權力事項的清理工作，列出權力清單，編制內部崗責手冊;4月底前完成制定防控措施，規範業務流程工作，完成繪製權力執行流程圖、查詢風險點、制定防控措施等工作;20xx年底前建立起以“三道防線”(前期預防、中期監控、後期處置)、“四個環節”(計劃、執行、考核、修正)為主要內容的部門內控機制建設。各單位要及時掌握本單位內控機制建設進度，並按月向市局彙報工作推進情況。

三是檢查驗收。內控機制建設領導小組對各項任務完成情況及時進行檢查驗收和階段性總結，適時召開部門內控機制建設經驗交流會，表彰先進，交流經驗，並向市局上報總結報告。檢查驗收工作應於20xx年底完成。縣局將適時組織開展內控機制建設情況開展專項監督檢查。

六、工作要求

(一)強化組織領導。推進部門內控機制建設是全縣國稅系統反腐倡廉建設的重要任務。領導小組要統籌設計和推進部門內控機制建設，紀檢監察部門加強組織協調，各職能部門要積極配合，每一位機關工作人員要共同參與，確保內控機制建設各項工作落到實處。

(二)精心組織實施。各部門、單位要把部門內控機制建設貫穿於稅收工作的全過程，科學制定工作方案，明確具體的階段性要求和工作目標，強化落實措施，做到工作環環相扣，有序推進，確保取得實實在在的效果。要綜合運用分權制衡、流程制約、風險管理等內控方法，在全面梳理權力事項的基礎上，有針對性地對權力進行科學合理配置，圍繞關鍵風險點規範權利執行程式，並針對具體權力事項採取有效的補充措施，以切實保證內部控制效果。

(三)健全內控制度。健全部門內控機制的基本規範、操作規範和評價規範。基本規範要規定部門內部控制的基本目標、基本要素、基本原則、基本方法和總體要求;操作規範要根據各個部門的權力事項和業務特點，對每個權力事項的主要內容與行使依據、流程控制與編制流程圖、風險識別與風險控制進行整體設計;評價規範要明確評價的原則和組織實施、評價的內容與標準、評價的程式和方法，以及缺陷認定和評價報告等。在內控機制建設過程中，要力求做到針對一個權力事項，建立一項流程，規範一套制度，將每項具體制度內化成工作依據。

一是繼續做好對公和儲蓄存款的增存穩存工作。該行根據上級行工作要求，繼續做好對公和儲蓄存款的增存穩存工作。加強單位財務人員和個人優質客戶的維護和聯絡，進一步增強存款意識、競爭意識、創新意識和責任意識，時刻牢記存款是銀行一切業務之本，努力做好穩存增存是我們的責任和義務。

二是努力做好專業市場的走訪及新戶拓展工作，積極跟進理財產品。該行根據實際經營情況，努力做好周邊汽配城、農產品等專業市場的走訪及新戶拓展工作，以商友卡(金卡)髮卡、對公帳戶開戶、電話通、商城通等客戶擴面為主，積極跟進理財產品，個人貸款，個人網銀等產品，同時通過專業市場的走訪，發揮商友俱樂部實現對俱樂部會員的集中營銷。

三是強化捆綁營銷，深入挖掘個人客戶潛力。該行繼續發揮員工工作積極性，開展多層次營銷，加強公私聯動、產品聯動，構建以市場為導向、以客戶為中心的營銷模式，強化捆綁營銷，深入挖掘個人客戶潛力。推薦客戶辦理金融@家套餐，為客戶開通網上銀行、WAP手機銀行、工行信使等免費服務，同時根據客戶資產狀況、風險偏好等資訊，推薦客戶購買理財產品、基金、貴金屬等產品。

四是抓好基礎客戶擴面，打實業務基矗該行做好新增個人有效戶和中高階客戶，促進儲蓄存款的穩步增長，同時做好中高階客戶的認領及維護工作，特別是5萬元以上中高階客戶維護工作。在系統中建立完善的客戶檔案資訊，瞭解客戶的性格及產品偏好，有針對性地開展產品營銷，同時對客戶做好分層guǎn lǐ。擴大“理財金賬戶”知名度和美譽度，依據理財金的品牌優勢，針對不同的客戶群，推薦不同的產品功能。

五是大力拓展公務卡營銷力度，。該行重點營銷財政預算單位的公務卡，利用工行公務卡的產品優勢以及市政府相關要求為契機，大力拓展公務卡營銷力度，與相關單位做好對接聯絡，落實申請表收單、初審和上報工作。

六是繼續加強與證券公司的聯絡，做好三方存管客戶的開戶工作，帶動存款增長以及相關產品的捆綁銷售。該行密切與證券公司的聯絡，充分利用現有的優惠產品加強營銷和合作。

七是繼續抓好網點服務和內控防案工作。該行進一步梳理新的高風險業務控制點，加強風險薄弱環節的guǎn lǐ和排查，杜絕在辦理存貸款業務、理財業務中的不正當行為，堅持合規經營。根據營業網點規範化服務準則督促員工做好文明、規範化服務，讓規範化服務深入人心。