投資管理有限公司宣傳推介管理制度
第一章 總則
第一條 為進一步規範 資本投資管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料製作、分發與公佈流程，促進私募投資基金行業健康發展。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、(其他適用法規)等法律法規、規範性法律檔案及相關監管要求制定本制度。
第二條 本公司從事基金宣傳推介的相關人員，包括宣傳推介材料的製作、分發人員、具體從事宣傳推介的人員及相關業務責任人等。
第三條 公司及業務人員開展宣傳推介活動，應當遵守法律法規、本辦法的規定及基金銷售協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益衝 突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定物件調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。不得向合格投資者之外的單位和個人進行推介。
第四條 公司暫不採用網際網路媒介線上向投資者推介私募產品，如有業務需要進行業務拓展的，相關程式另行規定。
第五條 為加強對投資人的教育和引導，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關活動應遵守以下原則：
1.全面性原則。在涉及基金業績表述等內容時，要全面揭示基金的過往運作情況，不得進行選擇性陳述，對投資人形成誤導。
2.準確性原則。宣傳推介的內容必須準確、真實，與基金合同相符。
3.審慎性原則。宣傳推介的內容應遵從審慎性原則，不得誇大基金業績、不得預測或模擬過往業績，不得使用沒有可靠資料來源的材料等。
第六條 從事基金宣傳推介活動的人員應取得基金從業資格，熟悉基金運作相關的法律、法規和規定等，具有相應的專業能力和職業素養。
第二章 宣傳推介行為
第七條 公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
1.公開出版資料;
2.面向社會公眾的宣傳單、佈告、手冊、信函、傳真;
3.未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會;
4.海報、戶外廣告;
5.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;
6.公共網站連結廣告、部落格等;
7.未設定特定物件調查程式的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯 網媒介;
8.未經特定物件調查程式的電話、簡訊和電子郵件等通訊媒介;
9.法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規 則禁止的其他行為。
第八條 公司相關部門及其從業人員推介公司產品時，禁止以下行為：
1.公開推介或者變相公開推介;
2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等;
4.誇大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述;
5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6.惡意貶低同行;
7.允許非本機構僱傭的人員進行推介;
8.推介非本機構募集的私募基金;
9.法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第九條 公司可以合法公開宣傳的資訊包括：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本資訊，不得包含基金產品的推介內容。
第三章 宣傳推介材料
第十條 本辦法所稱宣傳推介材料製作、分發與公佈，包括宣傳推介材料內容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發與公佈的方式、時間及宣傳推介材料製作、分發與公佈的相關稽核流程等。
第十一條 本公司從事基金宣傳推介的相關人員，在製作、分發與公佈宣傳推介材料時，首先要嚴格自律管理;產品部負責對宣傳推介材料的合規性進行稽核，並對宣傳推介材料製作、分發與公佈實施監督。
私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內容應當如實披露基金產品的基本資訊，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。
第十二條 公司製作的宣傳推介材料應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限於：
1.私募基金的名稱和基金型別;
2.私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本資訊及概況描述;
3.私募基金託管人名稱(如無，應以顯著字型特別標識);
4.私募基金的投資範圍、投資策略和投資限制概況;
5.私募基金收益與風險的匹配情況;
6.私募基金的風險揭示;
7.私募基金募集結算資金專用賬戶資訊;
8.投資者承擔的主要費用及費率;
9.私募基金承擔的主要費用及費率;
10.私募基金資訊披露的內容、方式及頻率;
11.明確指出該檔案不得轉載或給第三方傳閱;
12.中國基金業協會規定的其他內容。
在宣傳推介材料中，應當採取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。
第十三條 基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確;提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期。
第十四條 基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產品獲得的獎項，應當引用業界公認比較權威的獎項，且應當避免引用3年前的獎項。
第十五條 基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和風險揭示書，瞭解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規定的必備內容的風險提示函。
第十六條 在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養投資人的長期投資理念，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳。
第十七條 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金管理人應當特別宣告，基金的過往業績並不代表其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。
第十八條 基金宣傳推介材料要按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現資料。
第十九條 基金宣傳推介材料引用的統計資料和資料應當真實、準確，並註明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的資料。
產品宣傳推介材料應載明，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用我司釋出的基金推介材料。
第二十條 宣傳推介材料的內部稽核流程：
1.宣傳推介材料經撰寫人撰寫完成後，提交本部門負責人初步稽核;
2.初審無異議後提交公司風控部門進行合規性稽核;結合合規部門的修改意見，對相關材料進行修改，修改後再次提交確認;
3.將合規部門確認後的定稿提交分管銷售業務與合規業務的高管確認，並簽署合規審查意見書。
第二十一條 公司產品部應當對基金宣傳推介材料的內容負責，確保分發、公佈的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應當審查銷售募集機構使用的材料。
第二十二條 不得通過無基金銷售資格的機構銷售公司產品或宣傳推介基金。
第二十三條 公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發的宣傳推介材料進行及時的整理、備份和歸檔等。
第二十四條 如某些內容，相關的法律、法規或制度等未明確做出相關規定的，應從維護投資者利益和推動基金行業更健康發展的角度，遵從相關原則，按照嚴格標準執行。
第四章 附則
第二十五條 本制度由公司風控部負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關法律法規執行
第二十六條 本制度經公司總裁辦審批通過，釋出之日起施行。
第一條 制定目的
為加強公司對外投資管理，規範公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關法律法規及公司章程的有關規定，制定本制度。
第二條 適用範圍
本制度適用於公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條 基本原則
1.明確管理許可權。
2.落實出資者和經營者的責任。
3.加強出資者的監督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運用公司資產所作出的投資許可權為公司最近經審計淨資產____％以下，其它重大投資專案應由______申報______審查批准。
第六條 對外投資專案
1.公司鼓勵以下對外投資專案：
（1）符合公司發展戰略的專案；
（2）擁有技術優勢或資源優勢的開發專案；
（3）與公司生產經營有關的原材料、能源和產品銷售等緊密相關的專案。
2.公司不鼓勵以下對外投資專案：
（1）不具競爭優勢的專案；
（2）不符合國家產業政策的專案。
（3）____________________專案。
3.對外投資專案要採用_______形式進行，累計對外投資總額不得超過公司淨資產的_____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進行申報：
1.對外投資專案概況；
2.對外投資可行性分析報告；
3.本單位近_____年的資產負債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關合作協議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1.______申報對外投資專案後，由______負責稽核並對專案提出初步意見後提交______作進一步審批。
2.審批的基本原則：
（1）符合國家產業政策；
（2）符合公司發展戰略和投資方向；
（3）經濟效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規避風險的預案；
（5）與公司投資能力相適應；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3.審批額度
（1）低於公司最近經審計淨資產_____％的專案由_____審批；
（2）公司最近經審計淨資產_____％至_____％的專案由_____審批；
（3）公司最近經審計淨資產_____％以上專案由_____審批。
第九條 對外投資監督
1.對外投資專案運作完成後，應於_____日內將本專案的運作情況報送_____，並抄送_____。
2._____部、_____部對對外投資行為進行監督檢查，並會同有關部門對投資效果進行不定期調查和評價。
第十條 獎懲
1.對嚴格遵守本制度、對外投資專案效益良好的專案負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2.違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執行，由公司_____部負責解釋。
雙方的義務
甲方：
1. 負責對乙方所具備的相關資質證件進行審查，為乙方提供安全可靠的施工作業環境，對乙方所有施工人員進行安全教育並考試，協助辦理有關手續。
2. 負責對乙方施工方案及安全防護措施進行審查，從施工技術上和施工安全管理上對乙方進行指導。
3. 依據《承包商安全管理制度》及其它安全規定，對乙方施工過程及施工人員進行安全管理和監督檢查。
4. 有權制止乙方人員的違章違紀行為，並依據《承包商安全管理規定》中的有關條款進行處理。
乙方：
1. 嚴格執行甲方的各項安全管理制度和規定、如實提供資質證件及施工人員名單，主動接受安全教育，在施工前辦好有關手續;
2. 嚴格遵守《承包商安全管理規定》及相關制度，並向甲方交納一定數目的安全風險抵押金。
3. 進入施工現場要穿戴好勞保護品，用火、進入受限空間、臨時用電、高空作業等必須按規定辦理相關手續，落實安全防範措施。
4. 自覺接受甲方安全監察人員和現場施工安全負責人的檢查監督，服從甲方的管理，出現違章違紀要接受甲方的處理意見。
5. 進廠要佩帶《臨時入廠證》。
雙方的責任
1. 由於甲方管理或操作過失造成乙方人員受到傷害或財產受到損失，構成事故的，由甲方按照《事故管理規定》的有關規定與乙方協商處理。
2. 乙方人員違反甲方有關安全管理制度，甲方依據《承包商安全管理規定》中的處理條款，從乙方交納的安全風險抵押金中扣除。
3. 乙方人員違反甲方安全管理規定和制度造成事故的，一切事故後果由乙方承擔並負責處理，若事故給甲方造成人員傷亡和財產損失的乙方要承擔責任並賠償。
4. 承包商發生事故的處理：
(1) 在施工作業中發生事故，根據《事故管理規定》中的有關規定，由承包商負責調查、處理，並將事故情況抄送安全部門備案。
(2) 承包商在廠內施工作業中，由於違反廠方有關安全規定而發生事故和自身傷害，甲方不負任何責任;若造成甲方人員傷亡或財產損失，乙方承擔責任並賠償全部損失。
本協議一式二份，甲乙雙方各一份，甲方由安全部門管理。
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
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