xx中支在收到人民銀行下發的《關於開展反洗錢工作自查的通知》後，總經理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經xx洋擔任，小組成員分別是公共資源部經理xx、反洗錢合規專員xx、財務部經理xx、運營部經理xx、培訓部經理xx、保費部經理xx、營銷部人管崗xx。要求各部門認真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負責此項工作的追蹤落實、彙總上報。
本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務部，自查時間為XX年3月25至4月30日，自查時間跨度：XX年10月1日至XX年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現將自查情況彙報如下：
一、反洗錢組織機構建設情況：
我中心支公司反洗錢工作實行一把手負責制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經理任合規官，財務部經理及運營部經理任合規專員，其它部門經理及前臺崗為合規情報員。
人員發生變更，我中心支公司能及時按要求報備市人行。 二、反洗錢的規章制度和業務流程的建立和執行情況 根據反洗錢法的規定要求，我中心支公司在在XX年12月制定了《xx保險股份有限公司茂名中心支公司協助反洗錢調查實施細則及操作規程》{xx茂發[XX]第010號}、《xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內部檢查制度》{xx茂發[XX]第011號}、《xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法》{xx茂發[XX]第012號}、《xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢
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工作保密制度》{xx茂發[XX]第013號}、《xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓制度》{xx茂發[XX]第014號}、《xxxx茂名中心支公司反洗錢審計制度》的通知》{xx茂發[XX]第015號}、《關於進一步明確〈xxxx茂名中心支公司反洗錢合規管理部門組織架構和合規管理部門人員崗位職責〉的通知》{xx茂發[XX]第016號}，在XX年3月制定了《關於XX年度反洗錢工作計劃的報告》{xx茂發[XX]第001號}、《關於XX年度反洗錢檢查計劃的通知》{xx茂發[XX]第002號}、《關於XX年度反洗錢培訓計劃的通知》{xx茂發[XX]第003號}、《關於XX年度反洗錢宣傳計劃的通知》{xx茂發[XX]第004號}。
通過制訂反洗錢相關制度，進一步完善了我中心支公司反洗錢的內控制度，規範業務操作流程，為執行具體業務提供了合規性依據。
三、大額和可疑交易報告情況
茂名中心支公司基本能按照《xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告實施細則》[XX修訂版] {xx茂發[XX]第007號}的檔案的要求，加強對轉帳支付交易的監測，落實大額和可疑交易報告制度，及時並準確的填制各類報表向上級管理機構報告。目前我中心支公司採取系統篩選與人工分析相結合，進一步提高了大額和可疑報告的準確性。
四、客戶身份識別情況
在承保、退保、給付、理賠等環節均嚴格按照《xxxx茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄儲存實施細則》
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【XX修訂版】{xx茂發[XX]第007號}來執行。
五、客戶身份資料和交易記錄儲存情況
茂名中心支公司在初審錄入時，已同時將客戶原始資料進行掃描，保留電子文件，公司有專門的業務檔案管理人員，所有的業務資料按照發生日期分類存檔，按照《xxxx保險股份有限公司業務實物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均儲存資料記錄。
六、反洗錢培訓情況
通過舉辦專項培訓、早會宣導、知識測試、新人培訓教材等形式對我中心支公司內外勤員工進行培訓。XX年共舉行了x次的反洗錢專場培訓，培訓內容包括反洗錢基礎知識、業務操作知識、反洗錢工作流程等內容，培訓人員包括全體內勤、外勤;每次培訓都進行了相應的知識測試，測試成績歸檔，並作為個人年終績效考核的一項重要依據。
將反洗錢內容納入《代理制保險營銷員合規培訓教材》，在全中支範圍內的代理制保險營銷員的新人培訓班中使用，充分利用新人培訓班對相關新進外勤員工進行反洗錢相關知識培訓，做到反洗錢培訓制度化、普及化。 七、反洗錢宣傳情況
為響應人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召，茂名中心支公司結合自身的情況進行了多種形式的反洗錢宣傳。
我中心支公司於XX年xx月在全市所轄服務部開展了“反洗
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錢宣傳月”活動，宣傳活動由公共資源部牽頭，成立了相應的反洗錢宣傳活動小組，對活動的時間、形式和要求進行了安排。通過全年不間斷在職場內更新“反洗錢宣傳專欄”內容、反洗錢宣傳摺頁、x展架、橫幅等，在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區設定宣傳點等活動，面向內外勤員工和廣泛的客戶，進一步提高了員工的遵紀守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。
八、對發現問題的整改計劃 (一)存在的問題: 1、內控制度有漏報現象。
2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。 (二)整改措施:
1、完善反洗錢內控制度，杜絕再次出現內控制度漏報市人行的現象。
2、我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓，將反洗錢知識測試以及實際工作中反洗錢操作結合在一起，納入年終的考核中。
今後我們將繼續把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全體員工樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;在工作中，嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢活動
特此報告
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