食品藥品監督管理局：
藥品安全關係到廣大人民群眾身體健康和生命安全，關係藥品產業健康發展和社會和諧。根據我公司X年-XX月份生產具體情況，針對組織機構、生產管理、質量管理、設施裝置、物料管理等方面進行風險評估自查，並根據X年主要變更專案進行風險識別與風險評估並採取了風險控制措施，具體情況如下：
一：20__年自查情況
（1） 組織機構方面
（2） 生產管理方面：
1、廠房設施
2、生產管理
3、清潔衛生
4、生產品種
（3） 質量管理方面：
1、實驗室控制
2、穩定性研究
3、檔案
4、確認與驗證
5、變更控制
（4） 裝置設施方面：
1、裝置設施管理
2、裝置與公用系統驗證
3、校正、預防性維護
（5） 物料管理方面：
1、供應商審計
2、物料使用。
3、物料儲存
二：20__年風險評估：舉例
（1）風險識別
確定風險問題： 供應商的變更
藥品內包裝材料及外包裝材料供應商的變更。
（2）風險分析
選擇風險評估工具：採用失敗模式效果分析（FMEA），對風險發生的頻率、嚴重性和可測量性進行確認。
可能性×嚴重性×可預知性=風險係數
供應商的變更
（3）風險評估
根據風險分析的結果，以上風險識別的專案均屬於風險等級中低風險的範圍。我公司已經根據風險發生的可能性制定了相應的控制措施。之後根據風險回顧稽核整個風險事件。
1、評估目的
為規範公司風險管理工作，識別和分析生產安全作業中的危險有害因素，消除或減少事故危害，確保安全作業，由公司應急指揮部進行風險評估。
2、評估原則
①堅持客觀公正原則。在組織評估和撰寫評估報告等各個環節，都要在思想和形式上做到實事求是，確保評估結果的可信、可用。
②堅持發展性原則。評估不是目的，促進應急管理工作的開展和完善才是目的。評估過程中，應始終以發現問題，解決問題為主要目標，建設性的開展工作。
3、評估組織
4、評估過程
①現場實際勘察。
②收集、分析資料。
③進行風險識別和評估。
5、風險評估範圍
評估圍繞生產經營活動開展，主要包括公司日常生產經營過程中產生的和專案實施過程中產生的風險。
6、危險源辨識
7、評估結果
主要危險有害因素為：坍塌、高處墜落、物體打擊、觸電、火災、起重吊裝、機械傷害、車輛傷害、中毒等。
7.1坍塌事故風險分析
坍塌事故是建築施工生產企業的多見事故，可能由於在基坑邊坡堆料小於安全距離或堆料荷載過大，邊坡排水不當，邊坡水平及位移觀測不及時，施工人員違章作業等原因造成。
事故發生後可能會造成人員傷亡，機械裝置損壞，財產損失，拖延工期，危及周邊及臨邊建築物安全等。
7.2高處墜落事故風險分析
高處墜落事故是建築施工生產企業的多見事故，可能由於臨邊、洞口防護不到位，鐵塔高空作業人員違章作業等原因造成。
事故發生後可能會造成人員傷亡，從而造成一般及以上生產安全事故，風險較大，且在各個季節均有可能發生。
7.3物體打擊事故風險分析
物體打擊事故是建築施工生產企業的常見事故，可能由於材料堆放不平穩，裝運物品綁紮不規範，施工人員違章作業等原因造成。
事故發生後可能會造成人員傷亡，從而造成一般及以上生產安全事故，且在各個季節均有可能發生。
7.4觸電事故風險分析 觸電事故是建築施工生產企業的常見事故，可能由於電氣設施(裝置)故障或絕緣部位老化，施工人員違章作業等原因造成。
8、預防控制措施
通過本次評估結果，要求公司各級領導、各部門要堅持“預防為主”的原則，收集生產安全方面的資訊，及時做好預防工作。
要加強安全檢查工作，特別是日常的安全檢查工作，並做好安全查記錄。
定期檢查消防設施，發現問題及時處理，保證消防器材完好有效。加強勞防用品管理，進入重大危險源區域必須佩帶勞防用品。
加強對人員的安全責任教育，使其熟悉管理制度和安全規程，掌握控制事故發生的方法、相應的急救措施和各種具體管理要求等。
建立健全資訊反饋系統，各級領導和安全管理部門要定期召開安全例會，定期檢查崗位監控防範和應急救援工作情況，分析可能出現的新情況、新問題，積極採取有效措施，加以改進。
一、學校教學評估實施過程
(一)健全組織機構
市教育局召開全市義務教育階段教學工作評估培訓啟動會後，我校領導班子高度重視，迅速成立了學校教學評估領導小組，制訂了評估實施方案，確定了評估工作的指導思想，明確了評估工作的主要目標和堅持的基本原則，做好了評估工作的前期打算工作，學校評估領導小組機構如下：
1、領導小組
主任：
副主任：
成員：
教學評估領導小組的主要職責是：組織全體老師專心學習河北省義務教育階段教學評估標準和武安市教育局有關義務教育階段教學評估的安排意見，深刻領會教學評估的意義所在，提高老師專業進展水平，增強學校實施和建設新課程的能力，全面推動素養教育。教學評估領導小組負責全校評估工作的統籌安排，制定學校教學評估原則、標準、實施細則，確定詳細評估時間。負責對學校教學評估報告進行稽核、分析、認定，提出改進性意見、進行決策。
教學評估辦公室在學校評估領導小組的直接領導下開展工作。負責對教學評估工作的詳細實施。對教學評估資料進行整理、統計、分析，撰寫教學評估報告，反思問題、提出改進措施。
(二)學校評估工作整體安排部署
(1)深入學習階段
為確保評估工作落到實處。我校組織全體老師專心學習了省、市義務教育階段教學評估有關檔案。對比要求提高全體老師思想熟悉，明確評估的指導思想、重點、原則和目標。(2)討論規劃階段
在深入學習，廣泛徵求意見的基礎上，立足學校實際，制定《東長遠國小教學評估實施方案》。詳細佈置評估工作，使老師把握量化評估的標準和詳細的操作方法。(3)自我評估階段
老師評價：
1、老師自評
組織全體老師依據《老師教學評估細則》，逐項對比、實事求是地剖析自己。在學校評估小組的監督指導下完成自評工作。
2、學生、家長評教
學校通過訪談、問卷等形式組織學生、家長評教活動。
3、老師互評
以各班級組為單位，開展互評。
4、學校對老師綜合評估
學校老師教學評估小組，依據《老師教學評估細則》，通過課堂觀察、查閱個人資料，對老師進行綜合評估。學校自評
學校教學評估小組，負責學校教學的自評工作。評估小組依據《老師教學評估細則》對本校工作進行評估。填寫《武安市義務教育階段鄉鎮(學校)教學評估報告書》中的基本情況和學校自評總結。
(4)反思整改階段
學校將老師的評估結果準時通報到老師本人，反饋老師評估結果，要求老師總結成果，找出不足，制定整改計劃和措施，建立老師個人檔案。
學校評估辦公室，結合評估結果寫出自評報告。評估領導小組修訂整改方案，並專心監督落實。
二、學校自評結果
三、自評報告
(一)教學管理方面(自評19.5分)
1、管理能力(自評5分)
我校有一支團結務實，開拓進取的領導班子。我任校長已兩年，之前任教育主任十年，因此有著較豐富的管理閱歷和一定的教育理論水平。能夠準時瞭解國內外教改趨勢，正確把握教改新動態，能夠始終站在教改的最前沿。我校領導成員有一定的教科研能力。領導班子每週至少兩次深入課堂聽課。並親自任主科，我任五、六班級的英語，籍主任任三四班級英語，以教學來領導教學。領導班子成員達本科學歷，但仍堅持樹立終身學習的思想。
2、管理目標(自評3分)
我校堅持德育為首，全面貫徹黨的教育方針，在國小階段開齊開全了課程，並樂觀開設了省地方課程國小生文明禮儀教育、心理健康和校本課程經典頌讀。學校建立了包級分組管理體系，搭建班級競爭平臺，執行了四個負責制，即班級——班級組長負責制、班級——班主任負責制、教研組——教研組長負責制、課堂——任課老師負責制，理順各層次老師的責任。充分發揮了教研組長、班級組長的作用。建立校本研修制度，開展了專題討論、問題討論、個案討論、專項討論。不斷提高老師的專業水平，為學生的全面進展奠定基礎。
3、管理機制(自評3分)
學校執行集體領導分工負責制，制訂了各成員、各崗位職責，既分工又合作。為保障新課程的全面落實，在每學期初各部門制定出了詳細的教學計劃和落實措施，並執行月查制，每月一檢查，一月一考核，保證了學校各項工作的順利進行。日常管理上，執行了班級組長負責制，明確了目標，確保了教學計劃的落實。備課上執行了集體備課、統案引領機制，每週五下午，備課組成員集中到教育處討論通案，集思廣益，提高了教案的有用價值。作業批改上執行了四清制，堂堂清、每日清、週週清、月月清，削減了教學欠賬。課堂教學上執行了過程監把握，常常深入課堂聽課、評課，有利地提高了課堂教學效率。教研活動上執行常規制，定時間，定地點，定人員，定內容，提升了老師們的業務能力。
4、教務管理(自評3.5分)
學校設有圖書兼職管理員2人，同時班班安排有學生圖書管理員，代表本班借閱，並在各老師裡配有圖書角。學校設有閱覽室，供師生閱覽課使用。每日利用中午及下午放學後1小時，對全體學生開放。開闊了學生視野，拓展了學生知識面。其他各功能室齊全，儀器裝置能滿足上課需要，並配有兼職管理人員。學校管理制度齊全，嚴格根據教學計劃、課表上課，並有老師職業素養、課堂教學、作業指導、成果考查、專業進展的要求和考核方法。對老師的德、能、勤、績等方面執行量化考核，每年進行兩次。學校檔案資料齊全，有教學討論、計劃制度、老師評估、學校評估等方面反映教學工作全貌的檔案資料。存在問題：由於老師人員有限，各科室未能全部配齊專職人員(自扣0.5分)。
5、學生管理(自評5分)
目前，我校在校生313名，設8個教學班，平均班容量40名學生，執行了小班化教學，有利於關注每一個學生的全面成長。堅持學生一天在校6小時，每日下午開設一節活動課課間操、體育課使學生充分進行身體熬煉，保證了每日不少於1小時的活動時間。學校成立了體育、文藝、美術、書法、資訊科技等8個社團，豐富學生的校園生活，關注學生的健康成長和全面進展。我校定期開展德育實踐活動，充分利用隊科室，參觀德育基地等多種形式對學生進行愛國教育、國防教育。如：每學期聘請校外輔導員召開的法制講座，增強了學生們的法制意識開展文明禮儀教育活動，評比出“六星少年”開展綠色校園建立活動，班班建立廢品回收角，環保從我做起，增強了學生們的環保意識開展“六愛塑魂”活動，“愛黨、愛國、愛家鄉、愛父母、愛同胞、愛自然”培育了學生良好的道德情操，塑造高尚的情操。此外，我們還定期召開藝術表演、詩歌朗誦、春季運動會、冬季長跑等豐富多彩的文體活動。在我鎮舉辦的運動會上，取得了滿意的成果。為減輕學生的課業負擔，學校規定國小一、二班級學生不留課外書面作業，中班級學生書面作業不超過半小時，高班級學生不超過四十五分。學校執行定期檢查和不定期抽查的方式進行監督，基本保證了作業佈置的科學化、規範化。
(二)、課程管理方面(自評19.5分)
1、實施方案(自評3分)
根據教育部課程設定方案和我省課程計劃及本校的實際情況，我校在學年初制定了課程總表及詳細的課程實施方案，並報鎮教辦備案。
2、課程實施(12分)
根據省課程實施計劃和要求，我校開設了《國小生文明禮儀教育》、《心理健康教育》等地方課程，通過開展“國旗下講話”、“學雷鋒月”、“知榮辱、講禮儀”、“評比六星少年”等活動，使學生養好了良好的文明禮儀行為。學校開發了經典頌讀等校本課程。將課程開發作為老師年終目標量化考核的一項內容，建立了長效機制。為開發課程資源，老師們還蒐集整理了優秀傳統文化資料，如：家鄉的土特產、風土人情等。並通過開展“六愛塑魂”等活動，培育了學生良好的道德情操，努力塑造學生高尚的品行。近年來，依託農村學校特點，建立了以綠色環保為主題的校園文化，通過文化牆、樓道走廊、門窗、花壇、處處彰顯綠色文化。使學生在深厚的育人氛圍的薰陶下，佈滿活力的健康成長。學校均衡設定課程，演示實驗開出率、分組實驗開出率都達100%。開足開全各科課程，全面推動素養教育。如針對當前重主科輕副科的現象，加強了國小藝術課、科學課、品社課、綜合實踐活動課等課程的課堂教學模式的討論，已初見成效。學校按時為學生訂足訂齊上級要求的各種教材，有課程評價機制，每次月考後以班級組為單位進行質量分析、總結、反思，評價年度實施方案和教學計劃落實情況，準時進行完善調整。自查中，地方課程與校本課程的評價還需完善，自扣0.5分。
(三)、教學條件方面(自評6分)
1、老師隊伍建設(自評2分)
我校現有專任老師17人(其中包括支教老師7名)。從10名較穩定的老師來看，學歷結構：專科以上學歷9人專業技術結構：國小高階老師2人，其他均為初級職稱50歲以上老師2名。學校現有專任老師17名，大專以上學歷9人，中專學歷1人，學歷達標率100%，國小高階老師2人，國小一級老師15人。老師崗位設定及專業結構合理。多年來我校專任老師嚴重缺編，每年靠支教才能運轉，支教老師佔老師總人數的三分之一還多。老師隊伍很不穩定，流淌頻繁，教育教學質量直接受到影響。所以自扣1分。
2、經費保障(自評1.5分)
學校制訂了教學經費的保障措施，能夠保障老師的外出學習，研討溝通等經費，能夠滿足每學科老師用書及教學參考資料的購買。依據學校的財力情況樂觀增添裝置，購買與教育有關的材料。不足的.是財力有限，投入不足。(自扣0.5分)
3、教學設施(自評1.5分)
學校設有圖書館、閱覽室、儀器室、實驗室、隊科活動室、體育室、微機室、電子備課室、遠端教育接收與播放室、教學光碟播放室、多媒體教室、音美活動室，各功能室齊全並充分利用。建立了勞動實踐基地、德育基地，並定期開展實踐活動。實驗室器材、圖書能滿足學生與老師正常使用與閱讀，計算機50臺滿足了學生上課人均一臺電腦的需要，存在的問題是音體美器材不足，所以自扣0.5分。
4、教學資料(自評1分)
學校準時為老師購買學科課程《標準》、教科書及各科教學參考等資料，各科教學儀器基本上能滿足實際教學的需要。
(四)、校本研修方面(自評43.5分)
1、研修規劃(自評4分)
學期出集中老師專心分析教學工作中存在的困惑問題制定研修規劃，繼續開展班主任愉悅性工作等專題討論，針對在教學中出的案例，實施個案討論。每學年利用寒、暑兩個假期，組織老師參加繼續再教育學習，舉辦了學科知識講座，開展了基本功競賽等活動，激勵老師不斷提高專業水平和理論水平。
2、組織建設(自評3分)
學校成立了以校長為組長，由教育主任任副組長、教研組長和骨幹老師參加的校本研修領導小組，制定出校本教研的制度、計劃，明確主管校長、教育主任、教研組長職責，成立了班級備課組。各教研組長、班級組長執行聘任制，聘期一年，學校通過每週的班級組長例會對教研組長、班級組長進行培訓，在教育處的指導下開展工作。
3、制度建設(自評5分)
學校制訂了教研組、備課組活動制度，定期開展說、講、評活動，每學年進行一次專業知識考試，一次理論知識考試，一次資訊科技考試，促進老師成長。學校建立了聽課制度，規定領導幹部每週聽課至少2節，老師每週聽課至少1節，教研活動每週一次，備課組每週二下午討論備課，學校要求各科老師課後有教學反思，每月檢查評比一次。全部外出參加業務活動的老師有書面彙報材料，並彙報學習情況。近兩年來我校在鎮教辦的指導下堅持教研、專心開展校際溝通。再由老師根據自己的實際情況落實，最後由教研組負責檢查落實情況。
我們堅持通過名師引領，課例研討、案例分析、主題討論等討論方式探究落實三維教學目標的方式和途徑，提高課堂效率，徹底減輕學生的負擔。如：針對國小生作業負擔過重的現狀，我們開展了國小生作業改革的討論。開放性作業的設計，提高了學生的愛好，培育了學生的創新能力，同時減輕學生的負擔。針對國小語文當前出現的高耗低效的現狀，我們計劃開展《低班級語文如何建立高效課堂的討論》，並初步制定了實施方案。
就教學教研能力來講，目前我校老師隊伍中沒有一名市級名師或骨幹老師。課堂教學缺乏引領，教研活動氛圍不濃。組建一支穩定優秀的老師團隊是當務之急。存在的問題是對實施新教材中的個別問題解決不到位。(自扣1.5分)。
5、隨堂檢測(自評5分)
為確保老師課堂教學的高效，準時把握學生學習效果，以便準時調整教學方法，我校規定每節課都要進行課堂檢測，學校不定時進行抽測，對於執行不到位的要與績效掛鉤。
6、主題討論(自評3分)
圍繞老師在課程實施中存在的問題我們樂觀進行主題討論，將老師發現的問題匯合成冊，由老師申報討論課題，實現人人有課題，對普遍性的難點，由教研組、備課組合作攻關，如我校的立項課題“國小數學教學中如何提高學生應用題解題能力的討論”，針對國小語文高耗低效現狀，我們計劃進行“提前識字、儘早閱讀、循序作文”的討論，一班級的學生識字500個，為儘早閱讀打下了基礎。大量的課外閱讀可提高學生閱讀能力、寫作能力。在討論中我們通過理論學習、公開課、案例討論、說、講、評等活動提高老師專業理論水平和教學效果。使一大批青年老師在研討中成長。
(五)、評價討論(自評27分)
1、教學考查(自評2.5分)
學校制定了各學科課堂教學、實驗教學、實踐活動等評價標準，老師必須按學校要求參加公開課、彙報課等各項活動，每次活動量化記分，記錄在案，常規考核每月一次，教學成果每學期進行一次考核，德、能、勤、績整體分數作為老師考核評估的主要依據。但是由於領導班子成員少，有時考查工作不夠細緻深入，所以自扣0.5分。
2、老師評價(自評3分)
學校留意老師的業務能力的提升。開展了學習老師教學常規及行為規範等活動學校留意老師技能的培育，開展了“一般話”、“硬筆書法”、“資訊科技”、“評優課”等教學基本功競賽，造就了一支能夠勝任新課改需要的老師隊伍，老師教學評估優秀率達到17.65%，良好率達到82.35%，沒有不合格的老師。
對老師評價學校建立了以自評為主，學校領導、同事、學生及家長共同參加的評價體系，用進展的眼光從職業道德、專業水平、課堂教學、專業進展等方面對老師進行評價，建立了每學期一次的教學評估制度，評估結果作為年度考核的主要依據。
3、學生評價(自評3分)
對學生的評價執行口頭評價、即時評價、評語評價、階段質量評價等多種形式，對學困生執行了二次考試評價，幫助他們找出差距，激勵他們樹立自信心。學校建立了《學生綜合素養評價》體系，根據實際情況專心填寫《國小生綜合素養評價手冊》關注每一個學生的每一方面的進步。
4、命題討論(自評3分)
學校以課程標準為基礎，能力為核心，由班級組長開展命題討論。要求老師精心編制單元測試試題、期中測試題，不出偏、難、怪題，充分發揮考試結果對改進教學的反饋指導作用。
5、質量評價(自評15分)
學校把學生全面進展和成果提高作為教學質量評價的重要指標。學生的學業成果逐年提高，辦學質量得到了上級和社會的認可，教學成果高於鎮同類學校水平。
四、存在的主要問題
1、多來我校專任老師嚴重缺編，每年靠支教才能運轉，每學期支教老師佔老師總人數的三分之一還多。老師隊伍很不穩定，流淌頻繁，教育教學質量直接受到影響。
2、評價制度的完善和執行都有待提高，如建起了國小生素養評價體系但仍側重於考試成果，其他方面不到位對於老師的評價制度執行力度不大，亟待加強。
3、地方課程的實施和校本課程的開發，還沒能總結出成功的閱歷，特殊是這兩種課程的評價，可操作性不強。
4、老師培訓機會少，在教學技能、教學能力方面閱歷不足，理論水平低，教研能力不強，對實施新教材中的現實問題解決不到位，老師發現問題、解決問題的能力尚需提高。
5、檔案管理中過程性資料不到位還需進一步完善。
五、整改措施
1、多渠道籌措資金，努力改善辦學條件。
2、立足校本研修，開展校本培訓，更新教育理念，提升老師專業水平。
3、加強理論學習，開展說、講、評活動，完善教研製度，加快對青年老師的培育。
4、加強檔案資料管理，完善評估方案，積累評估閱歷。
5、加強命題討論留意過程評價，充分發揮評價的指揮棒作用。
我校首次代表武安鎮迎接教學評估檢查，這是領導對我校工作的認可，這將對於提高我校的管理水平和教學質量起到樂觀的推動作用，我們將以這次教學評估為契機，進一步統一思想，更新理念，加強管理，以超前的意識，向一流的質量奮進，爭創鄉鎮名校。
教學評估自評彙報材———強化學校質量管理促進學校內涵進展
風險評估報告格式
文件要求：
(1)封面：
x公司x專案公共安全風險評估報告(上空8行居中，宋體二號加黑)
編制：(部門或人員，楷體三號加黑)
稽核：(部門或人員，楷體三號加黑)
批准：(部門或人員，楷體三號加黑)
上報單位名稱(楷體三號加黑，並加蓋公章)
編制時間(楷體三號加黑)
正文內容：
一、專案基本情況(一層標題為黑體三號加黑)
1.業主和甲方情況(二層標題為楷體三號加黑)
(正文內容為仿宋三號加黑)
大概樣式：
資訊科技風險評估年度風險評估文件記錄
風險評估每年做一次，評估日期及評估人員填在下表：
目錄
1前言 ...................................................
系統描述.............................................
3風險識別 ................................................
4.控制分析 ...............................................
5.風險可能性測定 .........................................
6.影響分析 ...............................................
7.風險確定 ...............................................
8.建議 ...................................................
9.結果報告 ...............................................
1.前言
風險評估成員：
評估成員在公司中崗位及在評估中的職務：
風險評估採用的方法：
系統描述
IT系統的描述、圖解和網路架構，包括全部的系統元件、連結系統元件的通訊連結和相關的資料通訊和網路：
圖1—IT系統邊界圖
描述了資訊的流動往返於IT系統，包括輸出和輸入到IT系統和其它介面
圖2—資訊流程圖
3.風險識別
脆弱性識別 被識別的脆弱性：
威脅識別 被識別的威脅：
被識別的威脅列於表C
表C 威脅識別
風險識別 被識別的風險：
在表D中是脆弱性和威脅性風險識別方法
表D 脆弱性、威脅性和風險
4.控制分析
在表E中是IT系統的現行安全控制措施與計劃安全控制措施。
表E 安全控制
表F 風險—控制—因素的相關性
風險 序號 1 2 3 4 5 6
風險總結 控制措施的相關性&其它因素
5.風險可能性測定
在表G中定義了可能性的等級
表G 風險可能性定義
表H 風險可能性等級
風險序號
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1
風險總結
風險可能性評估
風險可能性等級
風險序號
123456
風險總結
風險可能性評估 風險可能性等級
6.影響分析
表I：評估風險影響的等級
表I 風險影響的等級定義
表J 風險影響分析
用於確定影響的`等級的過程描述：
7.風險確定
表K：確定全面的風險等級的標準
表K 總體風險評估矩陣
風險係數: 低 (1 to 10); 中 (>10 to 50); 高 (>50 to 100)
表L 總體風險評級表
用於確定總體風險等級的過程描述：
8.建議
表M：對錶D中被識別的風險的建議
表M 建議
9.結果報告
圖示1 風險評估矩陣
食品藥品監督管理局：
藥品安全關係到廣大人民群眾身體健康和生命安全，關係藥品產業健康發展和社會和諧。根據我公司X年-XX月份生產具體情況，針對組織機構、生產管理、質量管理、設施裝置、物料管理等方面進行風險評估自查，並根據X年主要變更專案進行風險識別與風險評估並採取了風險控制措施，具體情況如下：
一：X年自查情況
（1） 組織機構方面
（2） 生產管理方面：1.廠房設施2：生產管理3：清潔衛生4：生產品種
（3） 質量管理方面：1.實驗室控制2.穩定性研究3.檔案4.確認與驗證5.變更控制
（4） 裝置設施方面：1.裝置設施管理2.裝置與公用系統驗證3.校正、預防性維護
（5） 物料管理方面：1.供應商審計2.物料使用。3.物料儲存
二：X年風險評估：舉例
（1）風險識別
確定風險問題： 供應商的變更
藥品內包裝材料及外包裝材料供應商的變更。
（2）風險分析
選擇風險評估工具：採用失敗模式效果分析（FMEA），對風險發生的.頻率、嚴重性和可測量性進行確認。
可能性×嚴重性×可預知性=風險係數
供應商的變更
（3）風險評估
根據風險分析的結果，以上風險識別的專案均屬於風險等級中低風險的範圍。我公司已經根據風險發生的可能性制定了相應的控制措施。之後根據風險回顧稽核整個風險事件。
1.總論
1.1評估目的
分析礦井主要至災風險因素，為公司應急預案的編制提供依據。
1.2評估依據
《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》（GB/T29639-20xx）、《重大危險源評價報告》等。
1.3評估範圍及內容
礦井井上下主要危害場所及隱蔽至災因素。
1.4評估程式
成立評估工作組、資料收集、風險評估。
2.成立應急預案編制工作組
組長：副組長：
成員：
3.主要收集資料
《中華人民共和國突發事件應對法》、《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國煤炭法》、《中華人民共和國
防震減災法》、《生產安全事故報告和調查處理條例》(國務院令第493號)、《煤礦安全監察條例》（國務院令第296號）、《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）、《特種裝置安全監察條例》（國務院令第373號）、《國務院關於修改〈特種
裝置安全監察條例〉的決定》（國務院令第549號）、《氣象災害防禦條例》（國務院令第570號）、《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》（GB/T29639-20xx）、《生產安全事故資訊報告和處辦法》（安監總局令第21號）、《生產安全事故應急預案管理辦法》（國辦發101號）、《煤礦安全規程》（20xx版）、《礦山救護規程》（20xx版）、《山東省生產安全條例》、《山東省突發事件應對條例》、《山東省生產安全事故報告和調查處理辦法》（省政府令第236號）、《山東省煤礦特大生產安全事故應急預案》、《山東省煤礦企業生產安全事故應急預案編制（修訂）細則（試行）》等法律法規、規章及有關行業管理規定、技術規範和標準。
4.事故風險評估4.1危害因素分析
4.1.1頂板事故危險描述
3（3上）煤層直接頂板為細砂岩、粉砂岩和泥岩，厚1.35～17.32m，一般在2～8m之間。粉砂岩抗壓強度為17.0～35.1MPa，細砂岩抗壓強度為67.6～173.9MPa，屬較穩定～極穩定頂板；泥岩則屬於不穩定頂板。3（3上）煤層底板為泥岩、粉砂岩或砂質泥岩，厚度一般1～3m。據鄰區張集井田資料，其抗壓強度為7.80～51.2MPa，屬不堅固～堅固底板。礦井開採（包括初採、初壓、過地質構造帶），冒頂、片幫傷人事故很難杜絕，特別是深部開採，礦壓顯現日趨嚴重，目前支護手段仍然難以杜絕頂板事故。
4.1.2衝擊地壓事故危險描述
陳蠻莊礦開採煤層為3層煤，3煤層頂、底板主要由泥岩、粉砂岩、細砂岩組成，區域性有中砂岩和粗砂岩。根據我公司判定為我礦3號煤層屬於Ⅱ類，為具有弱（偏無）衝擊傾向性的煤層；判定我礦3號煤層頂板岩層屬於Ⅰ類，為無衝擊傾向性的岩層。我公司二採區的開採深度約為600～-890m，四採區的開採深度為-895～-1200m，受開採深度大的影響，採區採動後，各種巷道和採煤工作面的周圍巖體內將發生應力重新分佈，若形成應力集中，在應力集中區域內有其他採掘活動影響時，由於積聚彈性變形能，當達到臨界破壞條件時，就可能發生衝擊地壓。根據資料，我省多數礦井的開採深度達到600m以下時，就會發生衝擊地壓，並且發生的頻次和強度隨著開採深度的增大而增加；巷道交岔多，遺留煤柱多，形成多處支承壓力疊加，容易發生衝擊地壓；
回採造成大面積懸頂，支承壓力高度集中疊加，容易發生衝擊地壓；採掘順序對形成礦山壓力的大小和分佈有很大的關係，回採工作面相向推進，以及在回採工作面或煤柱中的支承壓力帶內掘進巷道，會使集中應力疊加而發生衝擊地壓，另外，若由於開採
順序不當，使相鄰區段追逐回採，採場形狀不規則或留下待採煤柱等，也都會增大集中應力，造成發生衝擊地壓的條件；放炮產生震動，引起的動載荷，一方面能使煤層中的應力迅速重新分佈而增加煤體應力，進入極限平衡狀態或破壞其平衡，從而釋放彈性變形能，另一方面能迅速解除煤壁邊緣側向約束阻力，改變煤體應力狀態，由三向壓縮變為二向壓縮，使其抗壓強度下降，導致煤體破壞而發生衝擊地壓；在頂板來壓時，形成大面積懸頂，超前支承壓力集中，頂板斷裂來壓時，造成應力瞬間急劇升高，也會容易引發衝擊地壓發生。
4.1.3礦井水害事故危險描述
我公司礦井開採深度大，水文地質條件簡單-中等，三灰水及煤層頂底板砂岩水水壓大，對礦井存在著一定威脅：
（1）老空水害。礦井開採多為下山開採，採空區積水點多，加之地質條件複雜，積水區對採掘工作面有直接的威脅。
（2）三灰水害。採區上下山穿過三灰或受斷層影響，回採巷道接近三灰時三灰水有可能直接進入巷道或沿斷層帶進入巷道。
（3）斷層水害。井田內地質構造複雜，隱伏構造發育，降低了有效隔水層厚度，在礦壓和水壓作用下，使斷層活化易發生出水，特別是斷層滯後出水比較隱蔽，對礦井安全生產威脅較大。
（4）頂底板砂岩裂隙水。斷層或褶曲的`軸部時，為頂板砂岩裂隙含水層富水區，巷道穿過上述構造部位砂岩水對掘進巷道造成一定威脅。
4.1.4礦井火災事故危險描述
（1）內因火災
我公司所開採的3上煤層煤炭自燃傾向性為Ⅱ類自燃，最短自然發火期為62天。採用綜採回採工藝，全部垮落法管理頂板，因煤層賦存不均勻，在面後或多或少存在浮煤堆積的情況；另外地質構造複雜斷層多，留設煤柱多，區段煤柱壓縮後可會存在大量的浮煤，一旦具有自燃條件，將發生火災，若發現或處理不及時會造成更大的災害。
（2）外因火災
由於井下存在大量的木材、油料、綿紗、煤炭等可燃物，有可能出現爆破火焰、電氣火花、機械摩擦火花等高溫熱源，所以也存在發生外因火災的可能性。4.1.5瓦斯事故危險描述20xx年11月由山東魯汶新能源投資開發有限公司對我公司進行3煤層瓦斯基本引數測定，埋深-900水平範圍內瓦斯壓力為0.002～0.008MPa，瓦斯含量1.7038m/t～1.8226m/t,礦井33含量較低，鑑定結果為瓦斯礦井。但在個別地質構造複雜區瓦斯有可能異常湧出，達到瓦斯爆炸濃度;井下多數地點存在足夠的適合瓦斯爆炸的氧氣濃度;爆破火焰、電氣火花、機械摩擦火花、井下火災等高溫熱源有可能出現。因此，礦井存在著瓦斯爆炸危險。
在縣委、縣政府的正確領導和縣國家安全部門的業務指導下，緊緊圍繞年初上級國家安全部門下達的目標任務，加強組織領導，強化責任意識，結合“平安”建立工作，廣泛開展宣傳，積極做好各類安全保衛工作，全系統國家安全工作取得了實效。現將全年國家安全工作彙報如下：
一、強化領導意識，健全組織網路
年初，我局調整了國家安全領導小組，由局黨組書記、局長為組長，主任科員為副組長，成員單位為局屬各單位、局各股室負責人，制訂了20xx年度局國家安全工作要點，並將國家安全工作納入社會治安綜合治理責任書，層層分解落實責任，使這項工作有人抓、有人管。制訂了局國安安全工作領導小組職責和制度，局屬各單位明確了一名國家安全資訊聯絡員，制訂了局國家安全資訊聯絡員工作職責和制度，加強了全域性國家安全工作的領導力量。
二、加強宣傳意識，營造安全氛圍
成立了人社系統資訊宣傳小組，加大對國家安全工作的宣傳力度，不斷強化每一位幹部職工的國家安全意識。近年來，我局無一起幹部、職工參加“黃賭毒”和邪教事件，無上訪、火災和刑事、治安案件，無人員傷亡等責任事故，各項工作進展順利。
三、加強保衛工作，健全工作機制
國家安全工作事關民族、人民政權存亡的大事，做好保衛工作顯得尤為重要。年初，局國家安全工作領導小組召開專題會議，針對本局實際，制訂了各類保衛方案和活動計劃。狠抓工作機制完善，做好國家安全工作臺帳。一是制訂完善了保衛工作方案，開展月排查工作，形成制度化管理。二是嚴格執行資訊上報制度，確保資訊傳遞迅速及時。三是嚴格執行國家安全（領導）小組例會制度，做好例會工作記錄。用嚴格的制度來規範全域性的國家安全工作，確保工作的順利開展。
四、履行職責，改善民生，全面促進社會和諧穩定
工作中，我們以全面促進社會和諧穩定為主線，不斷加大工作力度，認真履職盡責，著力改善民生，各專案標任務超額完成了市定目標，各項工作又上新臺階。
一是完善社會保障體系建設。20xx年，共徵繳各項社會保險基金x萬元，累計發放各項社保待遇xx萬元，圓滿完成了市定各項社會保障工作目標。為進一步健全社保體系，今年x月，我縣啟動了城鄉居民社會養老保險，並將獨生子女戶父母和農村計生（絕育）雙女戶父母、烈士遺屬、失去勞動能力的重度（x—x級）殘疾人納入優惠範圍，全縣參保率達到%，實現了養老保險制度全覆蓋。
二是全力推進就業創業工作。首先，積極開發公益性崗位，全面推進就業援助活動，拓展就業渠道，切實幫助高校畢業生、就業困難人員、被徵地農民、返鄉農民工群體就業，堅持分類施策，開展個性服務，促進了服務工作的全覆蓋。去年以來，針對部分企業“招工難”和部分勞動者“就業難”的狀況，我們積極開展“校企聯盟促就業”活動，聯合家培訓機構和家企業，實行定向式校企合作和工崗對接，共幫助人實現就業。對縣域內“雙零”家庭（城鎮零就業家庭和農村零轉移家庭）實行就業援助中，我們始終堅持分戶幫扶、一人一策，設立專門的服務專案，制定專門的援助路徑，確保“出現一人，認定一人，扶助一人，穩定一人”。其次，今年以來，我們以不斷健全基層公共就業服務體系為抓手，深入推進縣、鄉、村三級服務平臺建設，切實向群眾提供零距離服務。同時在全系統開展“服務之星”和“星級服務站所”創評，著力提升為民服務水平，公共就業服務的質量和效益得到不斷提升。20xx年x月，市公共就業服務體系建設現場會在我縣召開，推廣經驗；今年x月，我局在全國就業服務工作經驗交流會上做了典型發言。第三，今年小額擔保貸款市定市定目標為x萬元，結合我縣實際，我們自我加壓，拉高標杆提出了全年發放貸款超億元的工作目標。經過創新思路，多措並舉，今年累計發放小額擔保貸款x億元，扶持人自主創業，帶動x人就業，有力的推動了我縣的`全民創業工作。
三是紮實做好人事人才工作。今年以來，我們先後組織事業單位公開招聘和選拔引進考試x次，招聘人員共計x人，累計報名考生x人。每次招聘工作中，我們都堅持“一簽審、兩親自、四對照、十不準”的工作模式，確保了每次公開招聘零責任、零信訪；穩慎推進事業單位績效工資實施，目前全縣事業單位績效工資改革工作已全部完成；穩妥推進軍轉安置和維穩工作，軍轉幹部思想穩定，政策落實有力，軍轉幹部工作總體形勢較好。
四是努力構建和諧穩定勞動關係。為切實解決我縣建設領域農民工工資拖欠問題，縣政府及時召開會議，建立健全各部門職責明確、協作配合的綜合治理機制。積極推進社會矛盾大調解工作，新聘xx名兼職勞動爭議仲裁員，受理勞動爭議案件起，法定時效內結案率%；解決農民工工資案件起，為xx名農民工追討工資xx萬元，為構建和諧勞動關係，維護社會大局穩定做出了積極的貢獻。
隨著國際國內出現的新情況、新問題的不斷出現，國家安全工作顯得更加艱鉅，我局的國家安全工作離上級的要求還有差距，需要我們進一步振奮精神，齊抓共管，開創國家安全工作新局面。
我院按照上級部門的統一部署，結合我院實際工作，突出我院新校園建設重點，採取自己找、群眾幫、領導點和民主測評等方式，從思想道德、制度機制、崗位職責、業務操作、人際交往等五個方面，自下而上的認真排查廉政風險（源）點。我們經過對各類廉政風險的研究分析，認為涉及我院的主要廉政風險源於專案審批、資金分配和內部的公務接待，現對我院主要廉政風險自我評估報告如下。
一、專案審批環節的廉政情況
我院新校區建設是市裡的重點專案工程，也是腐 敗現象的易發多發重點領域，由於時間緊、任務重，加上一些客觀因素，專案的土地使用證、工程規劃許可證、工程施工許可證尚在辦理過程，但都有發證機關出據的相關證明後進行招標和施工。做到了申報手續清楚完備，各類證件逐步完善。在廉政風險排查中，學院新校區的各項工程建設專案都是嚴格按照物資採購招標法，委託市政府招標代理處，履行招標程式，實行公開招標。對中標單位我院認真與其簽訂施工合同，在招標和施工過程中，我院尚未發現有關部門和人員有不廉潔問題。
（一）主要做法：我院制定了《關於工程建設領域突出問題專項治理工作的意見》，認真做好“五個預防，一個堅持”的六項工作。一是預防插手干預新校區工程建設，擅自改變土地用途、提高建築容積率；二是預防在招標過程中招標人和投標人，虛假招標、圍標串標、轉包和違法分包，透露機密；三是預防和制止在工程建設過程中可能出現的索賄受賄行為；四是預防在工程建設中，建築質量和安全責任不落實，損害學院利益；五是預防在工程建設中，違背科學決策、民主決策的原則；六是堅持“四制”，即招投標制度、合同管理制度、工程監理制度、竣工驗收審計制度。同時，學院還與中標施工單位簽訂了《建設工程廉政協議書》。
（二）具體措施：廉政風險防控要堅持教育、制度、監督、亮權等多重並舉的措施，做到預防在先，防患於未然。
一是加強教育，提高規避廉政風險的能力。在教育物件上要突出針對性，在教育內容上要突出實效性，在教育形式上要突出多樣性。通過教育降低黨員幹部腐 敗發生的心理條件，讓黨員幹部不願腐 敗、不敢腐 敗。
二是完善制度，不斷提高制度執行力。結合正在開展的黨務、政務公開，清理整合，進一步完善制度體系，真正形成用制度管人、管權、管事的長效機制，加大制度執行和督查力度，維護制度的權威性和嚴肅性。
三是強化監督，進一步強化對權力的制衡。要強化黨內監督、內部監督、社會監督和輿論監督，通過民主生活會、政務公開、廉政、問卷調查、群眾測評、設立舉報電話等方式方法，加強對重點崗位、重點環節權力的監控和制約，適時通報查處違規違紀的人和事。
四是新校區建設的重大事項，必須在指揮長和政委的統一領導下，由副指揮長召集指揮部成員，集體討論研究決定。
二、資金分配環節的廉政情況
新校區資金來源於三個方面，一是通過市政府擔保向國家開發銀行貸款1億元；二是省市政策扶持資金（國債、地債）；三是學院辦學結餘。資金分配中可能存在的廉政風險有：一是爭取資金時的請客送禮或提供各種消費、娛樂、健身等活動；二是私下，濫用自由裁量權，收受施工單位賄 賂，包括禮金禮券、貴重物品等；三是人為的設定障礙，索要中標單位好處。
（一）主要做法：新校區建設指揮部專門制訂了《安徽蕪湖技師學院新校區工程量增加報批流程》有效地規範和控制了資金的分配使用，杜絕了四種現象的發生：一是資金申報單位為了確保資金爭取到手，不惜採用一些不正當手段，主動行賄送禮；二是由於資金有限，主客觀原因造成在分配上不平衡；三是申報單位擔心工作人員設定障礙，被動採取賄 賂、提供娛樂活動等不正當手段；四是極少數工作人員故意設定障礙，利用手中的權力索要錢財。
（二）具體措施：一是加強教育，提高規避廉政風險的能力。在教育物件上要突出針對性，在教育內容上要突出實效性，在教育形式上要突出多樣性。通過教育降低黨員幹部腐 敗發生的心理條件，讓黨員幹部不願腐 敗、不敢腐
敗。二是完善制度，不斷提高制度執行力。在學院已有的各項規章制度基礎上，清理整合，進一步完善制度體系，真正形成用制度管人、管權、管事的長效機制，加大制度執行和督查力度，維護制度的權威性和嚴肅性。三是強化監督，進一步強化對權力的制衡。要強化黨內監督、內部監督、社會監督和輿論監督，通過民主生活會、政務公開、廉政、問卷調查、群眾測評、設立舉報電話等方式方法，加強對重點崗位權力的監控和制約，適時通報查處違規違紀的人和事。四是嚴格遵守學院《專項資金使用管理規定》：一要遵守各項資金使用的一般程式，二要嚴格遵守規劃內使用、專案帶資金、集體研究等原則，杜絕一切暗箱操作的行為，對需要聘請專家論證的專案必須及時論證。
三、公務接待環節的廉政情況
公務接待中可能存在的廉政風險有：不經審批接待；超標準接待；收受或索要回扣；虛開多開發票套取現金。
（一）風險發生的原因：一是對公務接待認識模糊，有的同志錯誤的認為公務接待，只要不裝腰包，吃點、喝點、聯絡關係送點，不是什麼大問題；二是執行制度不嚴格，管理不規範，公務接待隨意性較大，有的雖有審批程式，但執行接待標準不嚴格；三是酒店之間為了生意競爭，主動向工作人員賄 賂給好處；四是心存僥倖，化公為私、損公肥私、通過公務接待索取個人私利。
（二）具體措施：壓縮公務接待預算，統一併執行學院《公務接待工作規定》，做好監督檢查，減少浪費，降低行政成本。一是壓縮公務接待預算。一般接待由新校區食堂安排，平時按工作餐標準核定。二是明確公務接待標準、程式、結算方式，公開透明運作接待流程。三是執行公務接待規範。嚴格執行辦公室扎口管理制度，由辦公室負責新校區來客接待、就餐安排及有關費用結算等具體事務工作。按照先登記後安排規定，辦公室填寫“公務接待費用申請單”，指揮部領導逐級審批“公務接待費用申請單”，辦公室根據審批單負責公務接待的具體事務。四是經常性的抓好公務接待工作中厲行節約情況的檢查，定期將接待費用開支情況進行專項彙報，查處公務接待中的違紀違規人員。
一、基本情況：
東山中學共有教職工64人，在校學生578人。分三個年級、13個教學班，其中七年級4個班，八年級5個教學班，九年級4個教學班。
二、安全隱患排查整治及安全風險預警分析情況
1、校舍安全
（1）女生宿舍部分窗戶老化，易脫落
風險分析：由於木窗老化，玻璃易脫落，脫落後容易傷害到師生，存在安全隱患。經評估分析該風險點可控。
整改措施：一是觀察使用，及時排除極易脫落的鋼窗、玻璃，教育師生通行時注意安全。二是下學期新的學生宿舍樓將投入使用，原有宿舍樓將進行整修。
（2）女生宿舍住宿擁擠，女舍樓梯間狹窄
風險分析：學生上下樓梯或在宿舍休息時存在安全隱患，經評估該風險可控。
整改措施：一是教育學生上下樓梯時遵守秩序，宿舍內要經常保持通風通氣；二是宿管員、巡查人員、值周教師、班主任要加強監管。
2、交通安全
（1）收放課外假，非法營運學生的現象很突出。
風險分析：乘坐私人營運微型車，安全係數低，風險大，超員現象突出，有較大安全隱患，經分析評估，該風險不可控。
鼓勵學生進行舉報，同時與相關部門聯絡，爭取聯動。
（2）學校地處交通要道邊，校門剛好位於下坡處。
風險分析：校門經過的車輛較多，且多為大型運輸車輛，學生上下學（特別是週三、週五寄宿生集中回家的時候）有較大安全隱患，經分析評估，該風險不可控。
上下學時安排值日教師值班，同時與相關部門聯絡，爭取聯動。
3、在建工程安全。
學校正在建設學生宿舍樓，由於場地原因，無法做到100%的與教學區有效隔離。
風險分析：工地人員、車輛均經由校門進出，存在安全隱患，經評估該風險可控。
整改措施：一是教育學生上下課遵守秩序；二是巡查人員、值周教師、班主任、門崗、保安要加強監管；三是要求施工方嚴格執行學校的相關規定。
4、學校因為種種原因，沒有專職保安。
我校又地處村莊中，外來流動人口較多，人員複雜，社會閒雜人員經常無故進入校園，存在嚴重的安全隱患。經評估該風險不可控。
學校多次申請，但因為資金問題，2名專職保安遲遲無法到位。
5、假期安全問題。
學校平時注重對學生安全意識培養，尤其是對用電、防火及游泳方面的安全意識教育；在主要河流、池塘岸邊豎立有安全警示標識牌。但由於學生中留守兒童較多，假期基本都是處於“放羊”狀態，所以仍然存在較大的安全隱患。經評估該風險不可控。
處理方案：儘量與家長保持聯絡，每次放假前均進行安全教育，避免安全事故的發生。
總之，由於我校學生人數多、寄宿生比例大，部分設施老舊，雖學校高度重視，想方設法解決，但仍存在著諸多安全隱患。在今後的工作中，學校將健全制度，與相關主管部門積極協調，爭取把各種不安全因素一一排除，確保學生的人身安全，為學生的健康成長、快樂學習創造良好的環境！
為深入貫徹落實科學發展觀，規範安全生產風險管理，根據《年網格化實施意見》要求，結合《年安全生產應急管理重點工作安排》，現制定基層安全生產風險評估（以下簡稱“風險評估”）實施方案。
一、指導思想
以科學發展觀為指導，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，通過開展風險評估，摸清底數、明確責任、強化措施、精準防治，有效控制事故風險，及時消除安全隱患，規範基層風險管理，落實“一案三制”，提升全市事故災難應急處置能力，為建設宜居幸福的現代化國際城市營造良好的安全環境。
二、工作目標
鎮街的風險評估完成率達到90%以上；各有關部門對本行業（領域）進行風險評估，重點行業（領域）完成率達到80%以上。重點風險目標得到有效防控，安全隱患及時進行整治，基層應急管理進一步規範，應急處置能力得到提升。
三、工作內容
各級各部門要結合本地區、本行業（領域）的安全生產實際，按照《基層安全生產風險評估導則》（見附件1）要求，做好風險評估和風險控制。
（一）前期準備
各級各部門應制定風險評估工作方案，分割槽域、分行業落實責任單位和人員，明確評估物件與範圍，確定方法程式和時限要求，組建評估組；收集相關法規、標準和事故案例等資料。
（二）風險評估
各級各部門按照確定的評估程式開展風險評估，認真梳理地區、行業（領域）的風險型別和級別，明確防控目標，核查應急資源。
識別風險型別。在合理劃分評估單元的基礎上，梳理危險有害因素，明確危險點，識別風險型別。上級網格要以鎮街、行業、主要生產經營單位等下一級網格為基礎，結合評估物件所在地理位置、自然條件、行業特點、危險有害因素分佈及狀況等劃分評估單元；從廠址、總平面佈置、建構築物、物質、生產工藝與裝置、公用工程及其輔助設施、作業環境、安全管理等方面進行危險有害因素辨識。
分析風險程度。加強事故隱患較多單位、危險源較集中區域、高危行業的風險分析，重點做好風險承受能力與控制能力的分析。依據同類（或相近）企業發生的事故案例進行類比分析，對高危行業採用重大事故模擬分析，並結合危險、有害因素及周邊情況進行定性、定量分析，根據分析結果，確定可能受影響的周邊單位和人員。風險承受能力的分析可從風險影響範圍內人群的心理素質、防災應急知識、經濟能力，設施的承受能力等方面進行，可採用情況報告、專家分析和專項調研等方法。風險控制能力的分析可從預警預測能力、應急預案、應急組織體系、應急處置能力、應急資源保障水平等方面進行。可選擇安全檢查表法、預先危險性分析、作業條件危險性評價法、事故後果模擬分析法等定性、定量評價方法。
評定風險等級。評估風險因素導致事故發生的可能性及其嚴重程度，可利用LSR等方法判定風險級別。
形成評估結論。提出危險有害因素引發各類事故的可能性及其嚴重程度的預測性結論，給出評估物件在評估條件下是否與國家有關法律法規、標準、規章、規範的符合性結論。明確評估物件可能存在的主要事故型別和危害程度，確定重點防控目標。
（三）風險控制
各級各部門針對評估中梳理出的隱患風險，要加強整改防控並積極落實相關應對措施。
加強防控，及時預警。各級各部門要指導督促企業結合安全隱患自查自糾和風險監控點上報，明確風險目標並加強防控；對於新發現的重大危險源，要按規定程式立即報區市安全監管等部門；對於重大隱患，要立即採取必要的'預警防控措施，並在第一時間報至上級有關部門核實。
落實責任，及時整改。各級各部門要對評估分析出的安全隱患和風險實施分級管理，落實屬地安全管理責任、部門監管責任以及安全隱患和風險點單位的主體責任，各級領導要加強對基層定點單位的監督檢查。針對安全隱患和風險，要及時制定整改防控措施並積極落實。
完善預案，核實資源。針對評估中核實的隱患和風險，制定科學應對措施，調整完善有關應急預案；依據應急能力與風險相適應的原則，落實各類應急資源；規範基層應急管理，提升應急處置能力。
（四）評審總結
各級各部門按期完成評估報告的編制並報至上級主管部門。上級主管部門要組織專家對評估報告進行評審。各級各部門完成評估後，要及時在網格化監管平臺提報評估報告及工作總結。
四、工作步驟
結合我市安全生產工作安排，年風險評估工作按“準備、評估、評審、總結”四個階段進行：
（一）準備階段（時間：4月30日前）
各級各部門制定風險評估工作方案，落實責任人員，明確評估物件與範圍，確定方法程式和時限要求，組建評估組；收集相關法規、標準等資料和相關事故案例等內容。
（二）評估階段（5月1日至6月10日）
各鎮街應在5月15日前完成本轄區風險評估，並將風險評估報告提報至市政府安委會辦公室；各有關部門於5月25之前完成本行業（領域）的風險分析；在6月10日之前完成本網格的風險評估，形成風險評估報告，並上報市政府安委會辦公室。
（三）評審階段（6月11日到6月30日）
市政府安委會將於6月底前組織有關部門及專家完成對各鎮街及各有關部門的風險評估報告的評審工作。
（四）總結階段（7月1日到7月10日）
各鎮街及各有關部門要結合評審意見對風險評估報告進行修改完善。各級各部門須於7月3日前通過網格化系統提報本網格的風險評估報告和工作總結。
五、保障措施
（一）加強領導，落實責任。各鎮街及各有關部門要高度重視，成立風險評估工作領導小組。在組織領導本級網格風險評估工作的同時，指導督促下一級網格落實風險評估責任，鼓勵引導社群級網格開展風險評估。
（二）統一部署，分級實施。各級各部門要制定工作方案，統一部署風險評估工作。根據本地區、本行業（領域）的特點、企業型別、危險有害因素分佈及狀況等情況，做好分級實施的工作安排，合理分配任務，逐級負責落實，有計劃、有組織、有步驟地開展評估工作。
（三）完善機制，鞏固提升。各鎮街及各有關部門要從實際情況出發，切實推進評估工作長效機制建設，總結制定適合本地區、本行業的評估實施方案，確定每年年底前完成基層安全生產風險評估，為制定下一年度的安全生產工作計劃提供支撐，推動安全生產重點工作的深入開展，消除隱患，防範風險，落實應急措施，促進安全生產應急能力大幅提升。
（四）重點指導，典型示範。市政府安委會將結合實際，對重點行業企業分佈較多的鎮街予以重點指導，督促其按照《導則》，切實開展風險評估。各有關部門要根據行業區域分佈特點，指導鎮街做好風險評估工作。
（五）注重培訓，加強考核。市政府安委會擬組織召開風險評估專題會議，開展對評估人員的培訓，使其充分掌握評估程式和要求。市政府安委會將組織對各鎮街及各有關部門風險評估工作進行考核督查，對評估工作的完成情況進行考評分級，考評結果在網格化監管系統中公示，並納入年度目標責任考核體系。
年月
應用質量風險管理的方法確定 。 質量風險管理模式圖：
一、風險識別：確定事件並啟動質量風險管理。 需要做什麼風險評估，為什麼做？
成立由驗證、工程管理、生產管理、質量管理等相關人員組成的質量風險評估小組。 選擇工具：使用檢查列表，收集和組織資訊，評估相關的潛在危害源。 二、風險分析，選擇風險評估工具：
失敗模式效果分析（FMEA）
確定風險的因素：嚴重性（S）、可能性（P）、可檢測性（D） FMEA排列標準如下：
失敗模式效果分析（FMEA）評分
失敗模式效果分析矩陣
確定採取的行動：對 進行風險評估，確定存在的危害源，進行危害分析和控制。
三、風險評估：使用HACCP和FMEA工具進行進行風險評價。
危害分析和關鍵控制點（HACCP） HACCP共有7步：
列出過程每一步的潛在危害，進行危害分析和控制； 確定主要控制點；
對主要控制點建立可接受限度； 對主要控制點建立監測系統； 確定出現偏差時的正確行動； 建立系統以確定HACCP被有效執行； 確定所建立的系統被持續維持。
四、風險控制：目的是降低風險至可接受水平，包括風險降低和風險接受。 五、風險溝通：參與者可以在風險管理過程中的任何階段進行交流。
運用了正式流程後，質量風險管理過程的所有結果都應記錄。 六、風險回顧：風險管理過程的結果應結合新的知識與經驗進行回顧。
質量風險評估表
一、基本情況
xx村位於瓊海市xx鎮南面，坐落於金牛嶺腳下，距xx鎮亞洲論壇永久會址4.6公里，距xx鎮機場11公里，面朝生態優美的內海，遠眺煙波浩瀚的南中國海，被九曲江、龍滾河環繞，同時擁有山巒林野風貌、南國田園風光、丘陵村落景觀和海河湖泉景色，集“山水林田湖”的生態景觀為一體，地理位置優越獨特，自然稟賦得天獨厚。全村轄10個村小組，301戶，1075人，村域總面積631公頃(9469畝)。
二、物質環境
（一）無煙環境建設。xx村委會主動開展禁菸控煙工作，在村委會、衛生室及民宿等公共場所全面禁止吸菸，並張貼禁菸標誌。對村內小賣店要求店家嚴禁售賣香菸給未成年人，同時村內黨員幹部發揮先鋒作用，帶頭戒菸，為群眾提供良好的無煙環境。
（二）健康村促進場所建設。xx村建有閱覽室，併為村民提供健康教育書籍、宣傳冊等。村內設有籃球場，以及供群眾鍛鍊、跳廣場舞、散步休閒等活動的`場地。村內垃圾桶數量充足，佈局合理，村內垃圾每天集中統一及時清運處理，做到日產日清。
（三）健康村環境。xx村委會定期開展大掃除、病媒生物防制等活動，發動村民人人蔘與，清潔家園。村內還設有保潔員制度，確保做到垃圾日產日清，避免病媒生物滋生。
三、社會環境
（一）健康村制度。xx村大力開展美麗鄉村建設，繼續推進鄉村道路硬板化及綠化建設工作中。xx村環境衛生整治形成長效機制，保潔員定期做好保潔，村委會定期發動群眾清理衛生死角，倡導家禽家畜實行圈養。併為村民提供文化室、運動場所及器械等公共基礎設施。
（二）加大宣傳力度，號召人人蔘與。通過邀請專家講解健康知識，利用宣傳長廊、宣傳手冊、宣傳橫幅等宣傳造勢，營造人人蔘與健康村建設的良好氛圍。
四、職工健康狀況
xx村委會設有衛生室，並配備較充足的鄉村醫生，農村醫療環境較好。xx村村民積極響應參加新農合，村民就醫得到保障。鎮衛生院和鎮計生辦還經常組織義務就診活動，村民滿意度較高。
五、服務人群特點及健康需求
xx村委會村民主要從事種植業和漁業，長時間接受高強度的陽光照射，同時農村蚊蟲較多，易發傳染病，村民對於四害防治意識不強，對相應政策需要更多瞭解和宣傳。
六、存在的健康問題及下步做法
（一）存在的問題
根據調查發現，“四害”密度較大，防制力度有待加強，部分村民對四害防治意識淡薄，農村雜物堆放過多以及盆盆罐罐積水的現象都易滋“四害”。控菸禁煙力度需進一步加強。農民業餘生活不夠豐富，活動種類較少，缺少相應的健身器械。
（二）下步做法
（1）加大病媒生物防制力度。配合好瓊海淨潔四害防治有限公司的工作，積極投放鼠藥，做好滅蟑滅蚊工作。並準備開展秋季滅鼠活動，號召群眾清潔衛生死角，清除堆放垃圾，翻盆倒灌等，做好病媒生物防制工作。
（2）加大控菸禁煙工作力度。對於小賣店加大巡查力度，禁止其售賣香菸給未成年人。在村委會公共場所設定好禁菸標誌，並在宣傳欄做好禁菸控煙宣傳教育，提倡健康生活。
（3）豐富村民業餘活動。開展多種形式的文化娛樂活動如廣場舞、競走、籃球賽等，為群眾提供更豐富的業餘活動。購置一批健身器械，號召群眾參與體育鍛煉，健康生活。
七、自查評估結果
我村正在大力打造美麗鄉村，接下來將嚴格按照健康村試點單位的要求來打造美麗鄉村，對本次評估報告中發現的問題，我村將馬上開始整改，並發動群眾參與其中，促成人人蔘與的健康村建設工作。
某村委會健康風險評估自查報告
為全面貫徹落實科學發展觀，堅持以人為本，限度維護廣大人民群眾根本利益，建立健全重點工程建設領域重大事項科學決策、依法決策機制，切實從源頭上預防和減少影響工程建設穩定的隱患，維護和諧穩定的社會環境，結合我局實際，制定如下實施方案。
一、評估內涵
本方案所稱重大事項社會穩定風險評估，是指重點工程建設領域重大事項決策和實施是否可能引發群眾大規模集體上訪或群體性事件進行先期預測、先期研判、先期介入。在作出涉及群眾利益的重要決策或組織實施其他重大事項之前，由決策單位或組織單位牽頭，協調重大事項涉及的相關部門，廣泛徵求意見，通過調查研究和科學論證，進行分析研判，提出風險評估報告。對有風險的重大事項，根據風險評估報告，進行風險化解，從源頭上預防和減少信訪和不穩定事件的發生，保障重大事項的順利實施。
二、評估原則
重大事項社會穩定風險評估工作應堅持以下原則：以人為本、科學決策；預防為主、統籌兼顧；誰主管、誰負責；誰決策、誰負責。
三、評估範圍
根據應評盡評的要求，對與廣大市民切身利益密切相關、牽涉面廣、影響深遠，易引發矛盾糾紛或有可能影響社會穩定問題的重大事項，都應開展社會穩定風險評估。重大事項包括：
（一）因重點工程施工，可能對沿線單位、人民群眾生產、生活造成影響的建設事項。
（二）關係到單位職工人員安置、社保關係、職工待遇及重大資產處置等重大改革改制。
（三）關係到一線建設人員，特別是農民工工資撥付、自身權益維護的重大事項、重大決策。
（四）重點工程建設過程中突發性事故的應急處理、安全隱患的整改。
（五）局黨組、機關認為應當進行社會穩定風險評估的其他事項。
四、評估內容
按照客觀、準確、公正、實效的原則，對可能出現的影響安全穩定問題進行評估。
（一）是否符合國家法律法規和有關政策規定。
（二）是否經過嚴謹周密的可行性論證，並遵循公平、公開、公正原則，履行了徵詢意見、公示、聽證等程式。
（三）是否給所涉及群眾的生產、生活帶來較大的影響，有引發群眾大規模集體上訪或群體性事件的風險。
（四）是否能通過法律和政策途徑，妥善解決群眾提出的合理異議和訴求。
（五）是否能依據法律和政策，化解消除群眾可能提出的不合理訴求，最終取得大部分群眾的理解和支援。
（六）是否對出臺的群眾補償、安置、保障等政策進行事前調研論證，避免引起其他地區同類或類似事項涉及群眾的攀比。
（七）有可能引發不穩定的其他方面因素。
五、組織領導
評估工作實行統一管理，分級負責。成立局重大事項社會穩定風險評估工作小組，由局農民工權益維護領導小組成員兼任，負責統籌協調局重大事項社會穩定風險評估工作。各處室（部門）依據職能分工，負責具體事項決策的評估工作，部門負責人為風險評估第一責任人，當事人為直接負責人。
六、評估程式
（一）確定評估事項。凡是涉及本方案第四條規定內容的均要進行社會穩定風險評估。
（二）組織開展評估，第一責任人牽頭組織專項評估小組，負責具體評估工作，各部門積極配合，廣泛調研論證，預測預判風險。可採取專家諮詢、抽樣調查、實地勘察、公示公告、座談會、聽證會等形式，廣泛徵求意見，充分聽取基層意見和相關利益群體代表的合理訴求，並對意見、建議進行歸納、整理，力求準確判定可能存在的社會穩定風險，提出評估意見。
（三）形成評估報告。評估小組在全面分析論證基礎上形成評估報告，實事求是地對評估事項做出風險很大、有風險、風險較小或無風險評價，並提出是否實施的意見。
（四）制定工作預案。有風險的重大事項，評估主體在提交評估報告的同時，一併提交風險化解和應急處置工作預案。對確有不穩定隱患又必須實施的重大事項，不穩定隱患由責任主體及時提請領導小組、局黨組或上級主管部門排程化解。
（五）評估報告報送。各部門形成評估報告後，需實施雙重備案，在報送局重大事項社會穩定風險評估工作小組備案的同時，報送局黨組備案。
七、有關要求
（一）切實重視評估。各部門主要負責人要切實轉變觀念，把穩定風險評估工作放到全域性工作中來謀劃實施，認真抓好落實，抓出成效。要把社會穩定風險評估作為重大事項能否出臺或實施的前置程式和必要條件，做到重大事項未評估不上會、不決策。
（二）遵守評估程式。要嚴格按照程式進行評估，逐步健全完善風險評估的程式和標準，不斷進行探索研究和總結完善，逐步提升評估工作的科學性、合理性和可操作性。
（三）提高評估水平。在實施評估時，要依據全面、周到、細緻原則，廣泛徵求涉及群眾的意見，綜合考慮各方利益，不搞閉門評估、想象評估，要深入到群眾中去，掌握瞭解傾向性問題和典型訴求，善於發現真正潛在的隱患風險，不斷提高評估水平。
（四）注重風險化解。對可實施的重大事項，屬本級本部門的，必須明確風險化解的責任主體及工作要求，需要上級協調的，要及時報上級有關部門。
（五）加強評估考核。要把重大事項社會穩定風險評估作為維護穩定的基礎性工作來抓，納入各專案現場日常考核範圍，納入各部門年度工作目標考核內容和職工績效考評，納入領導班子和中層幹部年終考評內容。
（六）落實責任追究。對在重大事項決策過程中應評估而未評估或組織實施評估流於形式，防範化解工作不落實、不到位，引發不穩定問題或群體性事件，給社會穩定造成嚴重影響的，將依照《合肥市維護社會穩定工作若干規定》進行責任追究。
一、基本情況
鎮位於縣，幅員面積38.8平方公里，人口約14000人，轄8個行政村，85個村（居）民小組，全鎮農民承包地享受直接補貼（包括糧食補貼和農資綜合補貼）面積為15620.35畝，良種補貼31294畝，其中水稻補貼面積為9707畝，玉米補貼面積為5321畝，小麥補貼面積為2591畝，油菜補貼面積為13675畝。
二、問卷調查情況
我鎮選擇了有代表性的村組幹部、利益群體進行了問卷調查和座談，認真聽取群眾意見，形成了調查分析報告：
1、幹部調查情況（40人）：種糧農戶補貼改革試點基層幹部調查問卷顯示，90%以上的人認為《試點實施意見》不符合大多數農民群眾利益，且補貼面積也不能夠準確核實，會引發強烈連鎖反應，對較大範圍內利益群體造成影響，可能引發大規模矛盾衝突，不同意實施《試點實施意見》。
2、農戶調查情況（80人，含土地轉出22人，土地轉入14人）:通過對各類人群的調查，90%以上的群眾認為此次改革試點不符合自身利益，改革的時機和條件還不成熟，不同意本次改革試點。
三、專案社會穩定風險評估
（一）專案合法性評估：試點方案的實施是否通過本屆人大或政府的審議和批准。
（二）專案合理性評估：實施方案的出發點是好的，但現階段還缺乏操作條件。
（三）專案可行性評估：現階段實施試點方案還不可行。
（四）專案可控性評估：部分村組利益受損的群眾面較大，如果實施可能導致群訪事件發生，風險不可控。
四、存在的主要問題
（一）各村均存在人口增長和土地面積調整不同步的問題。國家農村雙層經營承包責任制的政策規定土地經營權是30年不變，而村民自治制度中提及的每五年或十年根據家庭人口的增減調整土地面積的做法並沒有嚴格實施，核實種糧面積必定會導致農戶先提出對承包面積調整的要求。
（二）第一輪承包時，田地的好壞、遠近等原因導致每個農戶承包面積計量不相同，雖然現在經過30年的基礎設施投入或者是土地調整等專案實施，影響土地等次的因素已不明顯，但如果進行重新調整，會導致部分農戶對土地面積確定產生異議，認為自身利益受損。
（三）為加快災後重建專案進度，提升景區形象，按照縣委縣政府的安排，對建設景區所投入的相關專案所需土地均實行流轉，我鎮及景區開發而流轉土地面積達3000餘畝，而且絕大部分土地納入糧食補貼範疇，已流轉土地主要用於景區內道路及其附屬設施、安置點、108沿線綠化、景區內道路沿線綠化、旅遊景點環境打造等專案建設，這些流轉土地如按照該政策實施，上述專案涉及農戶將無法繼續享受糧食補貼，給本來就已很脆弱的景區開發環境造成更加不利的影響，嚴重挫傷群眾支援參與景區開發的信心，一定程度上加劇了幹群關係的緊張，極有可能為景區下一步專案實施和開發推進造成嚴重阻力，使已持續了近六年的文化旅遊產業發展功虧一簣，使舉全縣之力興起的第三輪開發建設陷入瓶頸，嚴重影響社會穩定和諧。
（四）景區重點招商引資企業入駐進行文化旅遊開發，在和村民協商土地流轉事宜時，簽訂協議以前就把糧食直補由原承包戶享受作為重點條件之一，企業也才能順利按照議定價格簽訂協議，如果按照擬實施政策，村民將不會同意土地按照現在價格進行流轉，極大打擊開發企業積極性，村民收回土地進行復耕也有難度，這將成為景區開發一大不可調和矛盾。
（五）我鎮其他村組響應政府號召進行了產業結構調整，比如二酉精品村用於發展優質梨基地建設690畝，萬佛村用於發展貴妃棗基地1487畝等，按照糧食直補試點方案規定就不能享受國家直補，粗略計算涉及強農惠農資金為28.3萬元，如果實施試點方案，將對產業規模擴大是限制，也將挫傷村民進行結構調整的積極性，甚至對村組幹部、對政府產生不滿情緒，形成不穩定因素。
（六）招商引資工作流轉村組大面積土地，按照慣例，各村組、農戶與業主簽訂合同的時候都預設糧食直補費用還是由原承包地農戶享受，因此有些土地流轉費用比較低廉，老百姓也容易接受，專案引進比較容易成功。如果實施試點政策，大部分流轉土地用於苗木栽植、藥材種植等，已不能享受糧食補貼，但是應該繳納的水利費依然由老百姓自己承擔，對於老百姓來說就間接減少了土地流轉費用，而承包商也不可能提高土地流轉費用，涉及利益受損農戶人數有些村組少則幾十人，多則上百人，這是一個較大的利益矛盾和潛在火 藥桶，有可能導致村民和承包業主的矛盾衝突，影響招商專案發展。
五、已經和正在採取的風險防範措施
（一）在對村組幹部、群眾進行民意調查時注意掌握尺度，重點強調這次調查僅為試點前的摸底。
（二）下村走訪，座談，廣泛瞭解群眾意見。
六、總體評估結論
這次試點工作較為突然，前期鋪墊工作做得還不夠全面，建議暫緩實施，可以考慮在第二輪土地承包期滿再行考慮或在土地流轉數量不大、開發區域面積較小的地方進行試點。
XX公司20xx年一月
目錄
1評估目的..........................................................................1
2評估原則..........................................................................1
3評估組織..........................................................................1
4評估過程..........................................................................1
5風險評估範圍.......................................................................1
6危險源辨識.........................................................................2
7評估結果...........................................................................9
8預防控制措施.......................................................................11
1評估目的
為規範公司風險管理工作，識別和分析生產安全作業中的危險有害因素，消除或減少事故危害，確保安全作業，由公司應急指揮部進行風險評估。
2評估原則
①堅持客觀公正原則。在組織評估和撰寫評估報告等各個環節，都要在思想和形式上做到實事求是，確保評估結果的可信、可用。
②堅持發展性原則。評估不是目的，促進應急管理工作的開展和完善才是目的。評估過程中，應始終以發現問題，解決問題為主要目標，建設性的開展工作。
3評估組織
4評估過程
①現場實際勘察。
②收集、分析資料。
③進行風險識別和評估。
5風險評估範圍
評估圍繞生產經營活動開展，主要包括公司日常生產經營過程中產生的.和專案實施過程中產生的風險。
6危險源辨識
7評估結果
主要危險有害因素為：坍塌、高處墜落、物體打擊、觸電、火災、起重吊裝、機械傷害、車輛傷害、中毒等。
7.1坍塌事故風險分析
坍塌事故是建築施工生產企業的多見事故，可能由於在基坑邊坡堆料小於安全距離或堆料荷載過大，邊坡排水不當，邊坡水平及位移觀測不及時，施工人員違章作業等原因造成。
事故發生後可能會造成人員傷亡，機械裝置損壞，財產損失，拖延工期，危及周邊及臨邊建築物安全等。
7.2高處墜落事故風險分析
高處墜落事故是建築施工生產企業的多見事故，可能由於臨邊、洞口防護不到位，鐵塔高空作業人員違章作業等原因造成。
事故發生後可能會造成人員傷亡，從而造成一般及以上生產安全事故，風險較大，且在各個季節均有可能發生。
7.3物體打擊事故風險分析
物體打擊事故是建築施工生產企業的常見事故，可能由於材料堆放不平穩，裝運物品綁紮不規範，施工人員違章作業等原因造成。
事故發生後可能會造成人員傷亡，從而造成一般及以上生產安全事故，且在各個季節均有可能發生。
7.4觸電事故風險分析 觸電事故是建築施工生產企業的常見事故，可能由於電氣設施(裝置)故障或絕緣部位老化，施工人員違章作業等原因造成。
8預防控制措施
通過本次評估結果，要求公司各級領導、各部門要堅持“預防為主”的原則，收集生產安全方面的資訊，及時做好預防工作。
要加強安全檢查工作，特別是日常的安全檢查工作，並做好安全查記錄。
定期檢查消防設施，發現問題及時處理，保證消防器材完好有效。加強勞防用品管理，進入重大危險源區域必須佩帶勞防用品。
加強對人員的安全責任教育，使其熟悉管理制度和安全規程，掌握控制事故發生的方法、相應的急救措施和各種具體管理要求等。
建立健全資訊反饋系統，各級領導和安全管理部門要定期召開安全例會，定期檢查崗位監控防範和應急救援工作情況，分析可能出現的新情況、新問題，積極採取有效措施，加以改進。
德信誠培訓網
GMP質量風險評估報告
1 概述： 2 目的： 3 範圍： 4 依據：
4.1 《藥品生產質量管理規範》（20xx年修訂）； 4.2 《新版GMP實施指南》； 4.3 《質量風險管理規程》； 4.4 《質量風險管理操作規程》； 4.5 ICH Q9。 5 質量風險評估記錄
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一、做好保密風險評估的重要性。
我公司是專門的祕密載體印製企業，所以，保密工作是重中之重。眾所周知，國家祕密一旦洩露，後果不堪設想。為切實有效地保護國家祕密.必須事先做好保密風險評估報告，讓保密工作有的放矢。
隨著現代科學技術的發展，資訊化程度越來越高，保密工作已成為企業的中心工作之一。在資訊化條件下，保密工作既是一項複雜的系統工程，同時也是關係到企業的正常工作是否能夠順利進行的重要因素。
保密風險評估是保密工作的重要組成部分。保密風險評估要堅持實事求是的原則，深入調查研究，全面掌握保密風險因素及其影響，進而科學分析企業保密工作面臨的形勢、存在的問題，在此基礎上提出切實可行的關於風險防範控制措施的建議方案。
保密風險一詞包括了兩方面的內涵。其一，風險意味著會對企業正常的工作帶來不良影響；其二，這種影響的出現與否是一種不確定性隨機現象，它可用概率表示出現的可能程度，但不能對出現與否做出確定性判斷。從而可知，風險因素、風險事故和影響密切相關，它們構成了企業保密風險存在與否的基本條件。因此，要真正領悟企業保密風險的本質，就必須弄清這三個概念及其相互聯絡。
簡單概括而言：風險因素引起風險事故，風險事故導致對企業帶來不良影響。
二、首先肯定已有的優良保密措施，並提示要更加自覺地做實做細，發揚光大。
在我公司，祕密載體生產場所實行全封閉管理，設定特營原輔料倉庫、生產工序、檢驗包裝區、成品倉庫、廢殘次品倉庫，共五個獨立的工作部門。成立專門的保密管理領導小組（簡稱保密組）。有關祕密載體的印製工作：包括排版、製版、印刷、檢驗、包裝入庫均在封閉的生產場所內進行，使用全國統一的票據防偽專用品，各工序均由保密管理領導小組指定專人負責。
1、公司專設保密印刷車間及保密室。涉及保密的印刷資料由保密印刷車間專門承印，並由保密組指定印刷人員專門負責，其他人員未經允許不得入內。
2、保密室具備防盜、防火、防潮、防鼠功能；配備防盜門、窗；配備雙鎖、密碼鎖鐵櫃，用於存放保密資料。
3、承接印刷國家祕密載體業務時應由專職業務人員按照規定統一編號登記。不準隨便互相轉手，不準隨便抄錄或翻印祕密以上檔案。
4、凡祕密業務，實行數字化管理，生產部下達紅票。祕密印刷業務的原稿、樣張、打樣紙必須數字準確，不得亂放或遺失。如果在生產過程中發現數字缺少，要及時查詢並查明原因，同時立即向公司保衛部門報告。在找到丟失品前，有關人員不得離開工作場地，若一時無法找到，須經領導批准後方可離開。
5、保密車間、庫房在下班前，必須將門室關好鎖好，下班後一般不準隨便開啟工房門。
6、工作在保密崗位上的人員是工作的需要、單位的重託，在一定時間一定範圍內知悉的保密事項，只能用於生產，不能向外洩露，不得對外從事技術服務。必須妥善保管生產工藝、生產記錄及其他各種保密資料，不得丟失洩密，不在報刊雜誌上報道保密事項，不得把祕密資料傳送到QQ空間、微信朋友圈或微博等。
7、職工調離工廠或調崗，應將自己保管的保密資料上交，不得帶走或留存。公司可以對其U盤等儲存介質進行檢查。
8、為進一步貫徹落實涉密崗位責任制度，公司正在與涉密員工磋商簽訂《保密協議》。
9、公司已經召開保密工作會議，對進一步開展保密工作做出全面部署，已經形成《會議紀要》。
10、設計室是保密要害部門。計算機系統由專人管理，配備好防範設施，涉密檔案的列印需用專用磁碟由專人負責。
11、特營原輔材料的採購，必須根據委託合同，由業務部門按採購計劃，報總經理及保密組確認後，下達給採購、倉庫、財務等部門執行，以便對特營原輔材料進行監管。
12、特營原輔材料存放於專用倉庫，有專職倉管員進行日常管理，落實防盜、防火等安全措施，確保物資安全。
13、公司設立專門的成品倉庫，配置專職保管員，要求成品倉庫的賬簿應記錄完整，詳細真實，並妥善保管。
14、建立健全祕密載體殘次品的管理制度，由專職管理員對廢殘次品的品種、數量、質量、發生工序及原因等資料做好真實詳細的記錄，存檔保管。
15、建立健全監控設施執行記錄，對監控記錄資料進行妥善保管和存檔。
16、監控室由專人管理，其他任何人未經允許不得進入。
17、監控室專管人員不得擅離崗位，更不得使用監控設施進行遊戲、娛樂等活動。
18、監控室專管人員要密切觀察各佈防區域的情況，如發現異常，必須及時彙報。
19、一切從事祕密載體印製的員工應無犯罪記錄，品德作風正派，並必須如實向人事部門申報本人及家庭，並交驗有關的合法證件。
三、存在的風險因素。
（一）保密工作團隊上的問題：
1、領導保密意識尚不夠敏感；
2、保密教育不經常、保密知識缺乏；
3、保密組織的任務分工不明、對保密形勢的估計不準確；
4、專項檢查不到位、安全隱患排查不徹底；
5、保密員隊伍建設還須加強；
6、工作思路缺乏創新、工作缺乏協同合作。
（二）保密工作環境上的問題：
1、可能在裝置設施上洩密；
2、可能在計算機系統上洩密；
3、可能在生產及學習訓練過程中洩密；
4、職工跳槽頻繁；
5、在物流中洩密風險較大。
四、對主要洩密事故的分析評估。
如果企業的核心資料外傳，甚至落入競爭對手手中，則企業很可能在競爭中失敗。所以，保證企業的核心資料不被洩露是保證企業在競爭激烈市場立足之本。
對於企業重要資料洩密的途徑，可以歸納為七點：
（1）膝上型電腦等移動終端遺失或失竊；
（2）跨部門或跨計算機的資料轉移以及外來計算機非法侵入；
（3）儲存介質隨意使用；
（4）網路外發程式，如傳送電子郵件、QQ資訊、微信等；
（5）列印、影印以及光碟燒錄；
（6）資料非法二次轉播；
（7）OA等移動辦公終端對於辦公系統的接入。
所以，要有的放矢地開展保密工作，堵塞洩密途徑。
五、進一步加強保密工作的措施。
近幾年來，隨著資訊科技的飛速發展，現代辦公裝置逐漸走進了企業的日常工作，保密工作面臨著一種全新環境；保密工作面臨的形勢日益嚴峻。
保密風險評估，作為企業開展保密工作的前提，能為單位領導準確把握本單位保密工作所面臨的風險，進行重點防控提供科學依據。
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