股東管理制度範文範例

董事、監事、高階管理人員持股管理制度

第一章 總則

第一條 為加強xxxxxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監事和高階管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監事和高階管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高階管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》等相關法律、法規、規範性檔案的有關規定，結合公司實際情況，特制定本管理制度。

第二條 本管理制度適用於公司董事、監事和高階管理人員及本管理制度第十九條規定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動的管理。

第三條 公司董事、監事和高階管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監事、高階管理人員委託他人代行買賣股份，視作本人所為，也應遵守本管理制度並履行相關詢問和報告義務。

第四條 公司董事、監事和高階管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規。必須通過董事會經行交易，不得進行違法違規的交易。

第二章 持有及買賣公司股份行為規範

第五條 公司董事、監事和高階管理人員在買賣本公司股份前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會祕書，董事會祕書應當核查公司資訊披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會祕書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監事和高階管理人員，並提示相關風險。

第六條 因公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃等情形，對董事、監事和高階管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續時，向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結算深圳分公司”)申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。

第七條 公司董事、監事和高階管理人員應當在下列時間內委託公司向深交

所和中國結算深圳分公司申報其個人身份資訊(包括但不限於姓名、擔任職務、

身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等)：

(一)公司新任董事、監事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項

後2個交易日內;

(二)公司新任高階管理人員在董事會通過其任職事項後2個交易日內;

(三)公司現任董事、監事和高階管理人員在其已申報的個人資訊發生變化

後的2個交易日內;

(四)公司現任董事、監事和高階管理人員在離任後2個交易日內;

(五)深交所要求的其他時間。

第八條 公司董事、監事和高階管理人員應當保證其向深交所和中國結算深

圳分公司申報資料的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公佈其持有、買

賣本公司股份的情況，並承擔由此產生的法律責任。

第九條 公司應當按照中國結算深圳分公司的要求，對董事、監事和高階管

理人員股份管理相關資訊進行確認，並及時反饋確認結果。

第十條 公司董事、監事和高階管理人員在任職期間，每年通過集中競價、

大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份數量不得超過其所持本公司股份總數的

25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。

第十一條 公司董事、監事和高階管理人員以上年末(最後一個交易日收盤

後)其所持有本公司股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。

第十二條 公司董事、監事和高階管理人員通過二級市場購買、可轉債轉股、

行權、協議受讓等各種年內新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新

增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。

因公司進行權益分派導致董事、監事和高階管理人員所持本公司股份增加

的，可同比例增加當年可轉讓數量。

第十三條 公司董事、監事和高階管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股

票，計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算

基數。

第十四條 公司董事、監事和高階管理人員所持本公司有限售條件股份滿足

解除限售條件後，可委託公司向深交所和中國結算深圳分公司申請解除限售。

第十五條 在股份鎖定期間，董事、監事和高階管理人員所持本公司股份依

法享有收益權、表決權、優先配售權等相關權益。

第三章 持有及買賣公司股份禁止情形

第十六條 公司董事、監事和高階管理人員所持公司股份在下列情形下不得

轉讓：

(一)公司股份上市交易之日起一年內;

(二)本公司股份首次公開發行股份上市之日起六個月內申報離職的，自申

報離職之日起十八個月內;

(三)在本公司股份首次公開發行股份上市之日起第七個月至第十二個月之

間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內;

(四)董事、監事和高階管理人員承諾一定期限內不轉讓並在該期限內的;

(五)法律、法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)

和深圳證券交易所規定的其他情形。

因上市公司進行權益分派等導致其董事、監事和高階管理人員直接持有本公

司股份發生變化的，仍遵守上述規定。

第十七條 公司董事、監事和高階管理人員不得將其持有的本公司股份在買

入後6個月內賣出，或者在賣出後6個月內又買入。對於多次買入的，以最後一

次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點;對於多次賣出的，以最後一次賣

出的時間作為6個月買入禁止期的起算點。

公司董事、監事和高階管理人員違反本條第一款規定，其所得收益歸公司所

有，由公司董事會負責收回。

第十八條 公司董事、監事和高階管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：

(一)公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公

告日前30日起至最終公告日;

(二)公司業績預告、業績快報公告前10日內;

(三)自可能對本公司股份交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在

決策過程中，至依法披露後2個交易日內;

(四)深交所規定的其他期間。

第十九條 公司董事、監事和高階管理人員應當確保下列自然人、法人或其

他組織不發生因獲知內幕資訊而買賣本公司股份的行為：

(一)公司董事、監事、高階管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

(二)公司董事、監事、高階管理人員控制的法人或其他組織;

(三)公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;

(四)中國證監會、深交所或公司根據實質重於形式的原則認定的其他與公

司或公司董事、監事和高階管理人員有特殊關係，可能獲知內幕資訊的自然人、

法人或其他組織。

上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一

條的規定執行。

第四章 持有及買賣公司股份行為披露

第二十條 公司董事、監事和高階管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品

種的事實發生之日起2個交易日內書面通知董事會祕書，由公司董事會向深交所

申報，並在深交所指定網站進行公告。公告內容包括：

(一)上年末所持本公司股份數量;

(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數量、價格;

(三)本次變動前持股數量;

(四)本次股份變動的日期、數量、價格;

(五)變動後的持股數量;

(六)深交所要求披露的其他事項。

第二十一條 公司董事、監事和高階管理人員出現本管理制度第十六條、第

十七條的情形，公司董事會應及時披露以下內容：

(一)相關人員違規買賣股份的情況;

(二)公司採取的補救措施;

(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;

(四)深交所要求披露的其他事項。

第二十二條 公司董事、監事和高階管理人員持有本公司股份及其變動比例

達到《上市公司收購管理辦法》規定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》

等相關法律、法規、規範性檔案的規定履行報告和披露等義務。

第五章 附則

第二十三條 本管理制度由公司董事會負責解釋。

第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監督管理部門和深圳證券交易所有

關規定辦理。

第二十五條 本管理制度自董事會審議通過之日起施行。

xxxxx股份有限公司公司董事會

xxxx年xx月xx日