根據《新合作集團加強黨的建設、促進企業發展實施方案》的通知精神，為確保各項工作落實整改到位，河南卡地亞公司黨支部成立自查領導小組，組長：汪虹，副組長：廖星星、師雅睿、曾歆鑫，成員：徐永亮、盧新亮，辦公室設在綜合管理部。在領導小組的指導下，卡地亞黨支部對照通知認真開展自查自糾，以下為自查整改報告內容：
一、公司目前自查情況
（一）加強黨的領導。20xx年根據供銷總社及集團關於加強黨內建設及加強黨對企業的領導等通知要求，卡地亞公司制定了全年黨建計劃，實施每週四召開一次黨建會議，全面落實供銷總社及集團企業管理、黨內建設決策部署，積極組織，推進企業向上向好發展。嚴格落實“三重一大”集體決策程式，黨員幹部不斷加強理論教育學習，切實增強了“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，促進了黨建工作與業務工作的雙融合。
（二）強化黨的基層組織建設。嚴格落實黨組織的三會一課制度，設立黨建辦公室和紀檢聯絡員，嚴格根據發展黨員程式開展支部黨員發展工作，根據集團提倡的“雙培養”政策，吸收專業優秀的人才加入黨政隊伍，激發基層黨組織活力。
（三）不斷鞏固深化作風建設工作成果，嚴格執行中央八項規定精神和《中國共產黨廉潔自律準則》，《國有企業領導人廉潔從業若干規定》，通過觀看反腐倡廉警示片等各類廉潔自律教育學習，教育黨員幹部要嚴格遵守廉潔紀律、工作紀律，嚴查不正之風和腐敗問題，自覺厲行勤儉節約。
（四）加強制度建設。今年5月開展制度學習月活動，進一步對各類制度及工作規範和流程做了強調，要求公司及下屬公司各部門嚴格依照制度流程辦事，按許可權逐級報批，避免走捷徑以規避各類風險。
（五）強化企業資產管控和財務管理。加強企業現金管理和各項支出控制管理，做好資金籌劃工作，協助集團完成供銷集團財務公司的資金歸集工作，積極配合集團審計工作並於5月完成審計提出的各項整改意見。
二、存在問題
（一）對“不忘初心、牢記使命”主題教育工作“回頭看”工作落實不夠充分。
（二）履行監督責任不到位。對落實情況研究排程少，具體措施少，監督檢查少。
（三）黨內教育有待進一步提高。集中性教育活動教育方式還有待創新，黨員幹部對理論知識自學的主動性有待加強。
三、下步工作打算
（一）對“不忘初心、牢記使命”主題教育開展“回頭看”學習。以“守初心、擔使命，找差距、抓落實”的“十二字總要求”，把開展主題教育作為繼續作為黨建學習重要內容，公司領導班子帶頭學、帶頭查、帶頭改，以上率下、作出示範。同時要求全體黨員加強理論學習，強化思想認識，紮實推進主題教育工作開展。
（二）強化教育監管，從嚴正風肅紀。一方面增加黨風廉政教育、警示教育頻次，創新教育方式，拓寬教育範圍，推動教育制度化、常態化，幫助全體黨員幹部樹立紀律意識，築牢防線、守住底線；另一方面通過加大違紀案件查處案件宣傳，傳遞壓力，不斷加強作風建設、紀律建設，使黨紀成為不可逾越的“紅線”和“雷區”，鞭策廣大黨員幹部把黨風廉政建設要求落到實處。
（三）切實加強組織領導。堅持“黨要管黨、從嚴治黨”，領導班子要立足自身職責，自覺將從嚴全面治黨融入各項業務工作中，同步推進落實。將“三重一大”制度落實列為班子建設和廉政建設重要內容。定期組織開展領導班子民主生活會和所在黨支部組織生活會，結合工作分工，對照檢查深入開展批評與自我批評，總結經驗教訓，使黨建工作帶動企業各項工作全面發展。
一、上市公司治理專項自查報告整改進展情況
公司經自查，發現公司存在股東及關聯方非經營性資金佔用、未披露擔保、需關注的資產等情況，具體內容詳見公司於20xx年1月30日披露的《關於上市公司治理專項自查報告的公告》。
為積極解決上述問題，公司計劃對股東及關聯方非經營性資金佔用、需承擔責任的未披露擔保、需關注的資產對公司造成的損失等通過債務轉移方式進行整改。具體內容詳見公司於20xx年2月9日披露的《關於針對上市公司治理專項自查報告的整改計劃的補充公告》。前期整改進展情況詳見公司分別於20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《關於上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》、《關於上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》、《關於上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的補充公告》、《關於上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》。
目前公司已被法院裁定受理重整，將在重整計劃中通過債務轉移等方式解決股東及關聯方非經營性資金佔用、需承擔責任的未披露擔保、需關注的'資產對公司造成的損失。
二、公司及子公司重整進展
法院已於20xx年2月10日裁定受理債權人對海航控股及海航控股的10家子公司中國新華航空集團有限公司、山西航空有限責任公司、海航航空技術有限公司、福州航空有限責任公司、雲南祥鵬航空有限責任公司、長安航空有限責任公司、廣西北部灣航空有限責任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責任公司、海南福順投資開發有限公司（以下合稱“子公司”）的重整申請，並於同日指定海航集團清算組擔任公司及子公司管理人，具體內容詳見公司於20xx年2月10日披露的《關於法院裁定受理公司重整暨股票被實施退市風險警示的公告》、《關於法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具體進展情況如下：
㈠ 法院於20xx年2月10日在“全國企業破產重整案件資訊網”釋出了公告，公告內容為受理公司及子公司重整、債權申報以及第一次債權人會議等相關事項。
㈡ 為明確債權申報有關事項，管理人於20xx年2月19日在“全國企業破產重整案件資訊網”釋出海航控股及子公司重整案債權申報指引，特就債權申報相關問題做出指引。
㈢ 20xx 年3月19日，管理人釋出了《海航集團航空主業戰略投資者招募公告》，公開招募海航集團航空主業戰略投資者，目前相關工作正在有序開展。
㈣ 海航控股重整的第一次債權人會議已於20xx年4月12日上午9時通過“全國企業破產重整案件資訊網”召開，具體內容詳見公司於20xx年4月13日披露的《關於公司及子公司重整案第一次債權人會議召開情況的公告》(編號：臨20xx-032)。
㈤ 根據《中華人民共和國企業破產法》第十八條的規定，公司在管理人的指導下完成未履行完畢合同的梳理工作，管理人就擬繼續履行合同報告法院。
三、風險提示
㈠ 公司20xx年度經審計期末淨資產為負值，根據《上海證券交易所股票上市規則》13.3.2的相關規定，公司股票已被實施退市風險警示，具體內容詳見公司於20xx年4月30日披露的《關於公司股票被繼續實施退市風險警示的公告》（編號：臨20xx-20xx）。
㈡ 法院已正式受理對公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，公司將被實施破產清算，根據《上海證券交易所股票上市規則》第13.4.14的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。
㈢ 如果公司實施重整並執行完畢，重整計劃將有利於改善公司的資產負債結構，減輕或消除歷史負擔，提高公司的盈利能力。但公司後續經營和財務指標如果不符合《上海證券交易所股票上市規則》等相關監管法規要求，公司股票仍存在被實施退市風險警示或終止上市的風險。
公司指定的資訊披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、香港《文匯報》及上海證券交易所網站，公司所有資訊均以在上述指定媒體披露的資訊為準。敬請廣大投資者關注公司公告，並注意投資風險。
至去年12月xx公司到分公司開現場會以來，城區經營部的服務質量有了一個質的飛躍，無論是熱線員，還是大廳營業員，都是按照分公司制定的使用者服務手冊來規範自己的行為。再次，可以說基本上達到了一定的服務標準，因為畢竟抓優質服務只有一年的時間。
現就怎樣提高優質服務及整改措施說以下幾點：
一、“沒有不對的使用者，又有不到位的服務”這一服務理念
其作為服務行業，無論是賓館。銀行、移動、電信等單位，優質服務是一個永久的話題，使用者是我們的生存之基，發展之源，那麼，我們的服務只有永不止步。
二、從骨子裡把優質服務認識到新的態度
從事我們有線電視這一行，原來是怎樣提高使用者率，完成經濟收入多少作為衡量工作的標準，但現在不同了，必須把優質服務提高帶一個新的高度，但優質服務不是孤立的，不只是熱線員和大廳營業員的事，外線維修人員和工程施工人員不同程度的存在服務質量，稍有問題，使用者就認為安裝不到位，維修不及時等都會影響我們的形象。所以說優質服務其實是一個系統工程。
三、發現問題及時整改
去年關模整轉的第一年，江山是打過來了。但守住江山也難，今年就暴露出很多“後遺症”，例如賓館酒樓由於各種原因，要求延長日期和少量繳收視費的，8月份打雷一次性就損壞機頂盒200多臺，使用者到大廳爭吵不休，這些我們都通過使用者
就是上帝的.觀點，分公司領導果斷決策，先換機一定要保障使用者有電視看，以後又聘請了專門“坐診”，技術解決了使用者的後顧之憂，從8月11日到目前，他共維修機頂盒745臺(包括鄉鎮)還有放大器，城區到12月13日止，共辦理主機6130臺，副機3185臺。
四、剖析自我，落實制度
到目前為止城區完成1200萬，這都是大家努力的結果，也付出了很多。但我們不能盲目樂觀，要居安思危，就拿12月9日晚8：50左右的酒醉鬧事來說，的確是突發事件，但並非偶然，使用者本來對整轉後還未適應，加上又喝了酒，通過打投訴電話多次，最後反而還沒有節目看了，產生了誤解，導致後果發生。當晚分公司領導召開了緊急會議，對肇事者進行了依法處理。第二天城區經營部班子成員開會，李總受袁總的委託，親臨指導，接連城區經營部又召集熱線員和維修人員開會，大家都查找了自身原因，首先要有一定的敏感性，使用者多次打電話(雖然在罵人)，就要引起除垢的重視，馬上通知帶班經理或值班主任，即使在天氣惡劣的情況下，也應好言相勸，儘量把矛盾處理在萌芽狀態。其次，值班人員各盡其職，絕不允許有脫崗等現象發生。總之針對這件事，我們要舉一反三，嚴格落實各項制度，對事不對人，絕不手軟，手軟就會出大事。
五、防微杜漸，科學處理突發事件
注重細節，追求卓越是我們經常掛在嘴邊的一句話，我們只有把工作做細了，心事多放在工作上，沒有不好的，態度決定一切、堅決杜絕類似的事情再度發生，即使發生了，我們應有相對的預案。比如，門房應立即關好所有防盜門，把損失減少到最低限度，通過報警後，
我們的人員應立即把肇事者隔離現場，以免造成大的負面影響。
20xx年7月20日，由市、縣環保局的領導和專家對我公司的環境保護設施及其執行情況進行了全面驗收。按照驗收組的具體意見，我們對公司環保工作存在的問題和不足， 我公司領導對驗收組提出的意見非常重視，組織專業人員制訂了整改措施方案，安排專人一項一項落實整改：
一、採用雙鹼法工藝進行脫硫
對照環評專家組的意見，在原來單一用燒鹼的基礎上，重新建造石灰池，採取溼法脫硫，脫硫劑為石灰。石灰每年用量約為50噸，經“雙鹼法”除塵脫硫後的煙氣再由高度達50米的煙囪排出。使用該法即在原料耗費上經濟，又同時提高了脫硫效率，做到了達標排放。
二、破碎機粉塵治理
在礦石破碎機作業場地，原有的除塵罩設計安裝偏小，使粉塵收集率過低。針對這一情況下，我們的改進措施有兩條：一是改造加大現有的`吸塵罩，二是加裝布袋除塵器，兩項措施同時採，用要使粉塵捕集率達到85%以上，大大的提高粉塵收集效率。
三、煤氣發生爐焦油點捕捉率的提高
我們通過與煤氣發生裝置生產廠家聯絡，派出專人學習，並由聘請高階工程師現場指導，全面提高操作技能。採取的措施重點：通過提升煤氣發生爐膛溫度，提升電壓頻率，使工作電壓升至5—6萬伏，保證提升煤氣的質量，使得電捕捉率在現有基礎上提高30%左右。
四、焦油廢水的處理
在焦油廢水的處理上，我們採用蒸汽烘乾法，加大煤氣爐的供熱，使得焦油中的水分蒸發，降低焦油含水量。窯爐輸氣管道過濾後的焦油，歸集匯入焦油池中，統一烘乾處理。經過烘乾後的殘餘水分全部排放在密封的焦油池，在處理焦油時由專業回收公司用專用車拉走，確保無外排。
五、煤場粉塵治理
對煤場粉塵的治理，進一步改革的措施是，在煤場上方安裝兩排12只噴頭，通過噴淋灑水，來降低裝卸過程中粉塵，從而達到除塵效果。
一、強化組織管理
清理和抵制盜版軟體，是完善智慧財產權保護的必然要求，是促進軟體產業發展的重要保證，也是整頓和規範市場經濟秩序工作的重點。為增強國有企業使用正版軟體的責任感和緊迫感，堅決抵制安裝使用盜版軟體，××公司成立了以董事長、總經理為組長，其它班子成員為副組長，機電部、計劃部、供應處、安全監察局、計訊處等部室負責人為成員的網路安全和資訊化領導小組（簡稱“網安小組”），網安小組下設辦公室（簡稱“網安辦”），辦公室設在計訊處。該組織機構的成立，將會緊密結合實際，有規劃、有步驟的不斷推進××公司網路安全、資訊化建設，以及軟體正版化的相關工作。
××公司始終重視軟體正版化的有關工作，20xx年6月從微軟公司採購了正版WIN7作業系統和office 20__辦公軟體，隨後下發了《關於使用正版作業系統的通知》，要求××公司所屬各單位、機關各部室安裝並使用正版WIN7作業系統、office 20__辦公軟體，並指派專業技術人員提供相關的'技術服務。
二、自查情況
20xx年10月15日至17日，由網安辦牽頭、相關部室配合，對××公司部分單位進行了軟體正版化使用情況的檢查，通過此次檢查××公司總體情況良好，但也存在一些差距和問題。內容如下：
1、目前，××公司所有辦公電腦和伺服器都為企業自行採購。
2、大多數的伺服器安裝並使用了微軟公司出品的正版伺服器作業系統（如：Windows server20__等）和資料庫管理系統（如：Sql server20__等）；個別伺服器安裝並使用的是正版Linux作業系統。
3、在病毒防治方面，辦公電腦基本上使用的都是正版360防毒軟體和360安全衛士，但也存在部分辦公電腦安裝了來路不明的防毒軟體（如：卡巴斯基、諾頓等）。
4、存在嫌重灌正版軟體麻煩，私自安裝並使用盜版作業系統的現象。
5、部分辦公電腦存在安裝並使用Win8作業系統的現象。
6、因個人使用習慣，未經允許私自解除安裝正版office20__辦公軟體而改用盜版的20__版本。
7、部分職工軟體正版化意識淡薄，無意中從網上下載並使用了盜版軟體。
8、正版軟體作為一種無形資產，沒能進行更加科學、規範化的管理。部分單位雖然也進行了登記和備案，但也存在將軟體授權證書、說明書等資料遺失的現象。
三、整改措施
針對此次自查中存在的問題，將採取以下整改措施：
1、建立××公司軟體資產管理臺賬，定期清點作業系統、辦公軟體、防毒軟體的種類和數量，檢查是否為正版軟體，是否具有合法的授權協議書、許可證等。同時，對每臺計算機的使用人、IP地址、MAC地址進行詳細登記，並持續更新。
2、定期對××公司辦公電腦正版化軟體的使用情況進行檢查，對使用盜版軟體的辦公電腦進行正版軟體的強制更換，並對新購的電腦施行准入管理，只有按規定安裝正版軟體，才可投入使用。
3、在××公司範圍內部署Windows域控管理系統，將所有伺服器和辦公電腦納入域控系統，建立軟體黑白名單，利用技術手段杜絕各類盜版軟體的使用。
4、加強對××公司全體幹部職工智慧財產權方面的教育，提高認識，確保綠色上網；加大對使用正版軟體的宣傳力度，強調保護智慧財產權的重要性和必要性，逐漸培養員工自主自覺抵制盜版軟體的意識。
20xx年5月26日各位領導親臨我司進行環境檢查工作。對我司的基本情況及現場情況做了詳細的檢查工作，給我司提出很多的寶貴意見及發現我司現場有許多不足之處，我司將針對各位領導提出的問題積極配合做如下整改：
1、 對xx酒店未做環評，已開始準備資料找第三方做環評測試。
2、 針對木業車間噴漆廢氣未經處理排放已聯絡裝置廠家安裝淨化裝置，對廢水建立汙水處理池淨化處理後再進入市政管網。
3、 陶粒車間購買常壓固定床煤氣發生爐，廢氣排放量達到國家排放標準。
4、 型鋼車間廢機油、廢渣處理聯絡專業的環保公司進行回收處理。
5、 修建工業垃圾暫放區，將工業垃圾集中堆放。
萬分感謝各位領導為我司的`發展提出瞭如此寶貴的意見，也希望在今後的日子中，給予我們更多的支援與指導，謝謝！！
根據總公司財務《關於二級機構分割槽結果第二階段通報的通知》，蘇州中心支公司未完成各項經營指標，且第三季度連續三個月評定為C類機構，從黃區機構降為紅區機構。按照總公司要求，我司積極整改，具體情況彙報如下：
一、指標完成情況
（一）、保費收入情況
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬元，年保費計劃8500萬元，完成年保費計劃的4534%，落後序時進度2966%。
（二）、前線銷售費用率
截止20xx年09月，前線銷售費用率（賬面）3078%，年初預算2778%，超預算300%；前線銷售費用率（20xx保單）2860%，年初預算2778%，超預算082%。
（三）、後線管理費用率
截止20xx年09月，後線管理費用率1330%，年初預算779%，超預算551%，主要因為保費未按照序時進度完成，後線管理費用不能攤薄。
（四）、營業稅金及計提費用率
截止20xx年09月，營業稅金及計提費用率712%，年初預算697%，超預算015%。
（五）、滿期綜合費用率
截止20xx年09月，綜合費用率5131%，環比上升020%，同比上升904%，因發放20xx年年終獎5661萬元，佔比自留保費185%，剔除該因素，實際綜合費用率4983%，比年初預算高691%，主要原因為保費達成率低，後線管理費用不能攤薄。
（六）、經營綜合賠付率
截止20xx年09月，經營綜合賠付率11032%，環比上升了762%。
（七）、滿期綜合成本率
截止20xx年09月，滿期綜合成本率16163%，年初預算9757%，超預算6406%。
（八）、滿期經營利潤
截止20xx年09月，蘇州中心支公司滿期經營利潤307631萬元預算195萬元，預算達成率157759%。
二、存在的問題
保費計劃達成率較低。
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬元，落後序時進度252104萬元；去年同期保費收入594403萬元，同比減少保費209007萬元，保費收入下滑的原因如下：
1、受主動清虧政策的影響
（1）、非營業貨車去年保費364萬，今年已堅決清理。
（2）、家庭自用車去年保費x萬，今年列入清虧範圍的保費100多萬。
（3）、崑山沭陽營業企業貨車在今年3月停止合作，每月減少保費150多萬，到9月底累計減少保費約1000萬。
（4）、蘇州本級賠付率較高的責任險予以拒保，減少保費130多萬；張家港支公司責任險提高承保條件造成部分客戶流失，減少保費近100萬。
2、受車險核保政策的影響
團單內的自卸車不能承保及費用不能及時結算，部分團單客戶流失，減少保費約300萬；家庭自用車的核保政策與市場脫節，流失保費100多萬。
3、受市場環境的影響
由於今年蘇州本級營業企業貨車市場費用的.提高以及部分市場主體加入競爭，造成一定程度的保費分流。
4、受人員變動的影響
由於崑山機構原負責人離職，崑山機構業務停滯，保費收入同比急劇減少，預計全年保費缺口20__萬。
限期清理拖欠民營企業中小企業賬款，是黨中央、國務院和省委、省政府支援民營經濟健康發展的一項重要部署。記者2月15日從省審計廳獲悉，自去年12月下旬我省將清欠工作納入政策跟蹤審計監督後，推動省屬監管企業清欠工作取得了階段性成效。
省國資委提供的資料顯示，截至1月底，省屬監管企業已完成清欠29.7億元，其中拖欠農民工工資7.62億元已全部清償完畢，各市州國企拖欠農民工工資也已全部清零。按要求如期完成第一步優先清理目標任務。
按照省政府有關加大清欠工作審計力度的部署，省審計廳高度重視，去年底制定了清理拖欠民營企業中小企業賬款專項審計工作方案，將此項任務作為政策跟蹤審計重要內容，統籌整合人員、統一工作方案、統一培訓指導。去年底到今年1月上旬，派出4個審計小組，分赴有關行業主管部門及部分省屬國有企業開展清欠跟蹤審計，重點抽查部分集團公司及下屬企業24戶。
審計通過運用大資料審計技術與方法，重點分析企業報表中應付賬款等往來款科目構成，重點檢查金額較大、拖欠時間較長的專案和採購的`合同、付款進度、拖欠原因等，發現個別企業對清欠工作的重視力度不夠，清欠工作推進緩慢；有的企業對欠款排查不到位、清欠口徑理解不準確，清欠臺賬資料質量較差，存在多報、少報、錯報等問題。
審計中還梳理了一些合同簽訂不規範、付款期限不明確等導致出現長期拖欠民營企業中小企業賬款等典型案例。
針對審計發現的問題，省審計廳對相關部門和企業發出審計整改函，督促企業邊審邊改、限期整改。督促有關部門和企業更加重視清欠工作的重要性和緊迫性；加強建章立制，督促企業增強守約意識，加強合同、往來款項等基礎管理，加大失信違約懲戒力度。要求存在欠款的國有企業採取有效措施清收往來，通過銀行融資等多種方式解決還款來源；對清欠暫時有困難的，要擬定出還款計劃逐步清償，嚴禁新增拖欠，以實現20xx年底“限時清欠”的目標。
收到審計整改函後，有關行業管理部門通過召集企業座談、通報清欠工作進展等形式推動整改；相關企業建立了拖欠民營企業賬款臺賬、定期向行業主管部門報送臺賬；部分企業已多方籌集資金清欠賬款，正按照“限時清零”目標，積極採取措施有計劃清退、償還。
20xx年x月6日貴局領導親臨我司進行現場專項檢查。對我司的基本情況及現場做了詳細的檢查工作，發現我司存在以下環保問題，我司將針對貴局提出的問題積極配合做如下整改：
1、生產過程的.冷卻水未按環評要求迴圈回用直接通過雨水溝外排; 整改措施：生產過程的冷卻水已按環評要求回用。
2、未按應急預案要求建造應急池，同時未落實應急預案提及風險防範措施; 整改措施：已落實應急預案提及風險防範措施，已按應急預案要求在廠區內建造應急池，應急池經過福建康泰安全環保科技開發有限公司專業技術人員核算，容量(300m?)符合相關法規要求及行業標準，應急池在20xx年7月15日前建成使用。
3、未按環評要求落實廠區東南側一幢民房安置問題;
整改措施：已按環評要求落實了廠區東南側一幢民房，經過相關人員協商為其一家擇址建新房子(已經在建)，在新房子沒建成之前已為其一家在外面租房居住，雙方已經達成協議。
一、特別提示：公司治理方面有待改進的問題
（一）部分公司管理制度需要根據最新法律法規的精神加以完善。
（二）面對高速增長的形勢，應進一步強化和董事的資訊溝通，提高決策效率
（三）應在現有基礎上更多的發揮獨立第三方機構的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發展所面臨的風險，提高公司治理水平
二、公司治理概況
作為最早上市的企業之一，公司很早就認識到公司治理機制在建立現代企業制度中所發揮的重要作用，併為形成規範化的運營體系付出了不懈的努力。
秉持做簡單而不是複雜，做透明而不是封閉，做規範而不是權謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規、部門規章的要求，萬科逐步建立了符合實際的公司組織制度和法人治理結構。股東大會、董事會、監事會分別按其職責行使決策權、執行權和監督權。董事會建立了審計、薪酬與提名、投資與決策三個專業委員會，提高董事會運作效率。董事會11名董事中，4名獨立董事。獨立董事擔任各個專業委員會的召集人，積極發揮作用。
遵循“專業化+規範化+透明度=萬科化”的原則，依據企業實際經營特點，按照權責明確、結構合理、權力與責任對等的原則，萬科系統科學地設定了公司內部經營管理機構，建立起了一套符合現代企業要求的經營管理規範和流程，致力形成“陽光照亮的體制”。為了加強內部風險控制，公司建立了系統的內部控制制度，形成了完整的內部控制體系。
公司篤信“陽光是最好的解毒劑”，堅持及時、充分的資訊披露，對投資者在財務、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關係，除了按要求披露外，公司還努力通過不同的方式加強投資者的溝通與互動。
公司實施以均衡計分卡為核心的組織績效管理，分別從公司財務、客戶、內部流程和員工學習與發展以及可持續發展等多個維度對公司發展進行評估。在各個維度，公司均建立了客觀的組織績效衡量指標。客戶滿意度和員工滿意度資料，均來自獨立第三方調查。公司提出“客戶是萬科永遠的夥伴”，在業內率先提出了完整的客戶理念、聘請獨立第三方進行客戶滿意度調查，以客戶為導向，為客戶提供高質量的產品和服務。
在實際運作中，上述理念和規則的嚴格遵循和實施，為增強公司競爭力提供了重要的保障，同時也為實現公司的長期增長和有效運營目標打下了堅實的基礎。
20__年，萬科成為國內第一家完成股權分置改革的同時包含A股和B股的公司，進一步理順了股東之間的關係，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權結構，第一大股東持股僅16.3%的實際情況，使萬科不同股東的利益能更多得到均衡。
為了保持公司在治理水平上的優勢，公司20__年度股東大會通過了《首期（06-08年）限制性股票激勵計劃》，該激勵計劃建立了股東與職業經理團隊的利益共享與約束機制，對於吸引和保留優秀管理人才和核心關鍵員工，完善公司中長期激勵機制起到了重要作用。
公司的較佳的治理水平得到了投資者認可和廣泛讚譽。公司多次獲得國際權威機構如英國《投資者關係（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財資（The Aet）》等評選的國內最佳公司治理獎。去年，在由鵬元資信、證券時報和深圳證券資訊推出的國內首個付諸實際應用的公司治理評級體系中，獲得唯一的“AAA”級最高評價。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）20__年以來，監管部門對有關上市公司的法律法規和規章做了修訂，證監會和深交所近期又釋出了《上市公司資訊披露管理辦法》和《上市公司資訊披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》。公司部分相關制度還需要根據最新的要求進行修改，以求進一步完善內部管理制度體系。
（二）公司正處於高速增長階段，經濟規模的提升和經營活動的日益頻繁對董事會的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會的決策效率能夠滿足未來公司增長的需求，公司應在現有基礎上進一步強化和董事資訊溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面瞭解行業經營環境的變化、及時準確地把握公司最新經營動態，降低決策風險，提高決策效率。
（三）隨著公司規模的增加，組織的龐大，各項制度規範要求越來越多，制度執行過程中的每一個環節嚴格到位的監控要求也越來越高，單純依賴風險管理部門審計監控很難滿足形勢發展的要求。
同時，由於組織日益複雜，專業分工不斷細化，不同專業領域的對話難度在增加，如果不充分藉助外部資源，進一步發揮第三方機構的專業能力，很多問題可能不能及時地暴露出問題，不能有效的監控。
（四）公司快速發展過程中，併購和合作的情形越來越多，保證新的公司和人員儘快融入萬科的管理和控制體系，對公司而言也是新的挑戰。
四、整改措施、整改時間及相關責任人
（一）公司將根據最新頒佈的法律法規及監管部門的相關規定，認真核對公司現有內部管理制度的缺陷，並對尚待完善的制度進行必要的修改，並提交相關權力機構審議通過。預計在8月底之前可以完成公司內部管理制度的修訂，董事會辦公室為該事項的推進與責任機構。
（二）隨著董事資訊溝通要求的提高，公司將改變過去更多依賴定時資訊通報的狀況，加強即時資訊的通報，並要求董事會辦公室在8月31日前根據不同的資訊型別形成相應的董事資訊報送制度。同時公司進一步加強決策事項的事先溝通，要求公司企劃部負責在6月30日前制定完成有關規範，督促一線公司儘可能早提供決策事項資訊給董事會。
（三）對於制度執行效果的監督和檢查，風險管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計劃，加大內部審計的廣度與深度，逐步建立起不同專業領域的交叉審計、輪崗審計等固定的審計安排。
另一方面，風險管理部將和相關業務部門溝通，制定引入獨立的第三方專業機構協助控制風險的方案，爭取在9月30日展開相應的試點。
（四）對於合作和併購公司的磨合和風險控制，風險管理部、人力資源部和財務部要在9月30日前研究針對新進入公司的業務輔導方案，探索成立專門設立輔導小組的可能性，保證新公司和人員能儘快適應萬科制度和規範，儘快的萬科化。
五、公司治理特色
（一）概述
萬科在公司治理建設中一直堅持做簡單而不是複雜，做透明而不是封閉，做規範而不是權謀，堅持對人永遠尊重、追求公平回報和牢記社會責任的價值觀。在企業發展上堅持專業化道路，在制度建設上，致力建設“陽光照亮的體制”，並提出“專業化+規範化+透明度=萬科化”。
在科學專業的管理架構和規範的業務流程的'同時，很早萬科就努力建設職業經理人團隊，培養成熟的管理隊伍，避免企業的人治。職業經理人團隊的建立，又有力地推動了公司向規範化的方向發展，為進一步提高公司治理水平奠定了堅實的基礎。
萬科重視規則，尊重規範，嚴格執行規範，保證規則切實發揮作用。萬科獨立董事擔任董事會各個專業委員會的召集人，涉及專業的事項首先要經過專業委員會通過然後才提交董事會審議，有力地促進了獨立董事的作用發揮。
公司形成的分散股權結構，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重視企業文化的宣傳和推廣，建立了系統的企業文化理念，每年都組織“目標與行動”專題活動，由集團總經理、分管管理線的副總經理、分管區域的副總經理等高階管理人員到各地進行公司目標和價值觀的宣講；所有的職員入職都要接受企業文化的培訓。
（二）累積投票制
在20__年《上市公司治理準則》首次明確提出累積投票制以前，萬科已實行了14年累積投票的實踐。採用累積投票制，股東在選舉董事或者監事時，有表決權的每一股份擁有與所選出的董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以選擇投給一人或多人。
參考國外經驗，1988年公司進行股份化改造時，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規定“股東會議在選舉和罷免董事時，實行累積投票制。”1993年，公司將累積投票的應用擴大到監事的選舉和罷免。1993年修訂的公司章程第四章第二條規定“股東會議在選舉和罷免董事、監事時，實行累積投票制和多輪補缺投票制。”
累積投票制的實行，為中小股東的意志表達提供了制度保障，使公司的治理結構更為均衡。
（三）限制性股票激勵計劃
公司是《上市公司股權激勵管理辦法》出臺後首家獲得證監會核准建立激勵制度的主機板上市公司。
根據要求，公司對股權激勵情況進行了自查。經自查，萬科《首期（20__~20__年）限制性股票激勵計劃》符合《股權激勵管理辦法》的規定，不存在違反有關法律、行政法規的內容。
1.方案的基本思路：公司採用預提方式提取激勵基金獎勵給激勵物件，激勵物件授權公司委託信託機構採用獨立運作的方式在規定的期間內用上述激勵基金購入本公司上市流通A股股票並在條件成就時過戶給激勵物件。該激勵方案於20__年5月30日經20xx年度股東大會通過。
2.方案的實施情況：激勵方案實施當年，公司20__年扣除非經常性損益後的淨利潤較增長54.68%，全面攤薄的年淨資產收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長31.77%，達到了限制性股票激勵計劃的考核要求。根據激勵計劃，公司在20__年預提基金的基礎上，補充計提了獎勵基金，並預提了20__年度獎勵基金。根據激勵物件授權，深圳國際信託投資有限責任公司使用該款項在二級市場購入萬科A股股票。截至目前，20__年度獎勵基金和預提的20__年獎勵基金合計持有萬科A股股票60969718股，佔公司總股份數的0.93%。
在股權激勵計劃的實施過程中，公司一直嚴格按照有關規定和《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的要求履行資訊披露義務。
3.方案的會計處理方式：本公司根據該計劃的有關規定提取激勵基金及交付獨立運作的信託機構，並將有關金額計入資本公積中的股權激勵信託基金，作為資本公積中的減項列示。該等會計處理同時符合《企業會計準則第11號———股份支付》的規定。具體會計處理如下：
1）本公司於20__年6月為激勵物件預提20__年度激勵基金141,706,969.22元，該等款項委託深圳國際信託投資有限責任公司購入24,913,618股萬科A股股票。
借：資本公積 141,706,969.22
貸：銀行存款 141,706,969.22
2）本公司對激勵計劃的評估報告顯示該激勵計劃於授予日的公允價值為人民幣218,690,000.00元，本年度本公司按其公允價值在該激勵計劃的預計等待期（即20__年5月30日至20__年12月31日），按直線法進行攤銷，該攤銷額計人民幣80,569,999.99元計入本年管理費用，並在股權激勵公積金列示。
根據公允價值，本公司進行直線法攤銷218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99
借：管理費用 80,569,999.99
貸：資本公積 80,569,999.99
3）董事會通過應補計提的7,376萬元，在20__年度的會計報表中不作處理，但將在股東大會通過並支付時，與上述1）作相同的會計處理。
4.方案的實施效果：限制性股票激勵計劃在股東與經理人團隊之間建立了利益共享與約束機制，進一步完善了公司的治理結構。該方案的實施有利於公司吸引並保留優秀管理人才及核心員工，增強股東對公司的信心，為公司的長遠發展提供了重要的保障。
（四）企業公民建設
1.萬科自成立以來，一直堅持守法經營、照章納稅，通過為客戶創造價值而獲取公平回報，並實現自身的持續成長。近年以來，萬科更積極組織或參與各種企業公民活動。如20__年在建設部住宅與房地產業司指導下，公司發起了向全社會徵集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動。同時，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，並推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設計模型，20__年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示範樓在廣州奠基。
這些活動的成功舉辦，在社會引起了廣泛反響，顯示了公司行業領跑者的地位，進一步提升了公司的形象。公司通過這些活動，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，併為城市中低收入人群居住體系的建設提供了積極的解決方案和參考性的建議。
2、20__年，公司將推出企業公民白皮書，詳細闡述公司在企業公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司進行的企業公民建設，提升了公司品牌和社會形象，並使公司在強調股東利益的前提下更為關注社會效益。
六、其他需要說明的事項
公司的股權結構較為分散。華潤股份有限公司作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構成對本公司的控制。本公司無控股股東和實際控制人。
公司與第一大股東實行在業務、人員、資產、機構、財務等方面“五分開”，並無在第一大股東財務機構存款現象。
公司根據《上市公司資訊披露管理辦法》制定並嚴格執行資訊披露管理制度，遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不存在向主要股東報送未公開資訊的情況。
公司已根據20__年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及20__年3月中國證監會頒佈的《上市公司章程指引（20__年修訂）》等法律規章的規定，對《公司章程》進行了相應修訂，並提交20__年度股東大會審議通過。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細的規定。
經對照自查，《公司章程》第八十條“股東大會採取記名方式投票表決。同一表決權只能選擇現場、網路或其他表決方式中的一種。同一表決權出現重複表決的以現場投票結果為準。”根據20__年新修訂的《上市公司股東大會規則》第三十五條，“同一表決權出現重複表決的以現場投票結果為準”應該更正為“同一表決權出現重複表決的以第一次投票結果為準。”公司將在8月底前完成對相關條款的修正，並提交股東大會審議。
詳細情況請閱公司在巨潮網同日披露的“公司治理自查報告和整改計劃”附件“公司治理自查情況說明”和“公司章程對照自查情況說明”。
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