公司已經成立九週年了，在這九週年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拼，腳踏實地的奮鬥才有了今天的規模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對於我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經理來了一批又走了一批，最後留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕鬆，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業務素質的提高。
因此，對於公司裡組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業務。比如：10月_日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閒聊中瞭解到，她是證券公司老客戶，有理財意願和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流後，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，並留下了聯絡電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平臺，與行內員工搞好關係極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協助來銀行辦理業務的需要幫助的客戶辦理手續，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，並利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待於自己在隨後的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作後，相比於我所從事的其它單位，東海在工作環境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業務有成績才能有收穫，近來行情差，業務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨後，只有調整狀態，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平臺。
20xx年已經過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。
第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發的客戶不是非常瞭解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑑於以上，我決定新的一年裡從下面幾方面去努力。
第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客戶推介。現在推出了添富快線，後期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可後向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，瞭解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。
時光荏苒，20--年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領導對我的支援與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一 工作宣傳方面
1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導
2. 做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作
3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二 自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平
1. 多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識
2. 多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務
3. 多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為建立主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”建立活動。現將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是建立活動的載體，健全的制度設計是建立成功的重要保證。為明確建立活動宗旨及工作職責，成立了營業部建立“青年文明號”活動領導小組，制定了《路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以建立活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰鬥力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，瞭解員工的思想動向，以培訓交流形式，並結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每週例會、每週培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線湧現出一批業務骨幹與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4、加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業部先後安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，並舉辦了廣播操比賽。每週三下午營業部活動日，員工們馳騁於西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社群的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前後籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每週一的晨會、每週五的例會、每週四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
自2月起我在證券公司這個大集體接受薰陶，回顧這半年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，瞭解國家的政策、法律法規、相關檔案精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，影印、掃描等等。
三、正視問題，繼續努力
通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。
光陰似箭，轉眼間我已經在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些侷限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑藉著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至於同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以後，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反覆的溝通，達到相互的理解和支援。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助，只有這樣才能更好的幹好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑑的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對於這一點，我也需要在日後的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利於工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。今後提高工作水準的舉措：
一、加強學習，提高自身素質。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行裡組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。作為一名客戶經理，我認為不但要善於學習，還要勤于思考，並且要不斷的充實自己。
二、開拓市場，尋找新的增長點。
只有不斷開發優質客戶，擴充套件業務，才能提高效益。為搞好營銷，擴大宣傳力度，通過電話
發短訊息聯絡客戶，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果。證券公司員工年終總結最後，我想說的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裡面找到人生價值的所在。
20__年上半年工作總結在過去的半年時間裡，櫃檯的工作內容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客戶諮詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：
1.櫃檯業務方面，20__年截止7月22號，共開戶561戶，經辦開戶操作212筆，客戶檔案採集掃描1422件，客戶聯合身份資訊修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉戶業務受理筆，其他業務操作若干。在客戶開戶資料資訊一致及檔案採集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細稽核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。
2.股票機發放方面，20__年上半年，由於股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客戶資產方面可以看出，約75%的客戶資產在9萬-20萬之間，通過客戶經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客戶資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。
3.在系統測試方面，20__年上半年，參與並配合總部櫃檯系統測試13次，其中深交所及電話委託程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客戶多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效執行和正常運轉。
4.四月份為了完善客戶經理CRM系統客戶增加情況，配合綜合部規範客戶資料，自查並整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經紀關係建立表》500餘件，保證了客戶經理名下客戶資料的完整性。
5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶資訊及時反饋，客戶試用結束後，佣金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優質服務。
第二，由於上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處於測試階段，估計下半年通過幾次測試後，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線後的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。
第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客戶轉介紹的方式，開發更多的優質客戶，提高開戶數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，並參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單彙報：
一、協助總經理解決縣區管理、中介合作中各種題
1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會後傳達落實到市縣兩級機構。
2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業典禮、找負責人的進行工作談話、聽取彙報，指導工作、解決矛盾。同時支援其業務發展。
3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關係，使代理業務成為20--年新的增長點。
4、協助總經理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。並具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業務發展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業務前景很好，---車輛的統保正在洽談中。
二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業務發展：
1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發展業務。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。
3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續、製作招聘卷宗、簽署轉正手續、製作工資月報表。稽核全市手續費發放。對業務協調與支援。
三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：
1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業務員和營銷員的手續費領取。安排內勤製作手續費發放表，張貼代理人資格證書，稽核業務員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。
2、做客戶服務，儘量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和不足是由於沒時間聯絡業務，續保業務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
五、協助總經理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是隻要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協助總經理引進人才。比如成功引進同業人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每週召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，並做好會議紀要的記錄、列印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。
3、為總經理準備各種稿，做祕工作。給金融辦、保監局、行業協會、省公司的彙報、心得、體會、宣告、方案、總結、計劃年終報告、三年發展規劃、會議發言稿為了白天能做些業務，目前改在晚上裡收發郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒常常帶到夢中
4、組織帶領員工徹底搞好辦公區內外環境衛生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衛生間衛生一直較差，尤其衛生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司”?我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿鹼，在我的帶領下公司環境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務環境，可以讓客戶信任都邦;為人才提供良好的工作環境，便於引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯絡解決、廁所電燈不亮找物業幫忙、電腦網路有題了找兼職網管
六、協助總經理做好企業化和品牌建設：
1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業
化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身膝上型電腦成稿後傳送在企業化建設方面受到省公司總經理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。後經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發表，並獲得省公司通報表揚。
3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業績榜設計製作、職場佈置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟體對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同於總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業化。
20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟體”——企業化，吸引同業人才和合作夥伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這裡感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不佔天時，第二不佔地利，唯一可佔的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發展之路!
我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場佔有率在當地14財產險公司中連續兩個月排在第八位。我們這個開業不到一年的公司超越了六開業幾年的公司，望著業績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!
省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。
和於總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優秀的“精品公司”
前天省公司來人調研，工作之餘帶領導們去吹吹海風，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發我的心情：
憑風觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水凶，必受顛簸苦，不求真富貴，但願不虛度!
證券公司辦公室年度工作總結一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
一、轉變觀念，幹部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設定崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春豔;辦公昆室1人：王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，並按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設定和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、範軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、範軍1次、孫昆旭濤1次)、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李巨集2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李巨集1次、李陽1次、於洪1次、昆賀佩秀1次)，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設定崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，併為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定__人次，罰款____元。昆按章獎勵__人次，____元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，並進行了處理。審計結束後，為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。
四、協調內外關係，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作佔了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常執行;在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在檔案報刊收發、打字影印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷燬轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由於領導得力，各部門積極配合，使得銷燬工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規範化，工作程式化，圓滿完成工作任務。
在今年的工作中，我們加強了辦公的規範化程式化工作，在文昆件的收發、打字、影印、車輛呼叫、物品的領用方面都強調了程式昆和規範，使這些工作與上年相比都有所加強。
在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文祕總務工作中，辦公室認真起草公司各類檔案31份，及時昆收發、傳閱、歸檔各類檔案資料12卷，列印各種材料184份，影印材昆料95200餘份，負責徵訂、收發、整理各種報刊雜誌53種。
在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動後工資的調整、工資套改方案的制定、調出調昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。
在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調整，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務部門開展費用核算，分清各昆部門費用。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元。固定昆資產和低值易耗品的盤點工作，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發現了許多存在的問題，並提出了改進意見。
在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負責，確保了運款用昆車、總經理用車、保障部門一般用車的實現，在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規則，不開“英雄車”，不酒後駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關部門對車輛進行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時對發生的小毛病都認真對昆待，及時處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里，沒有發生重大行車事故。
六、“三防一保”工作常抓不懈，確保全年安全無事故。
“三防一保”工作是辦公室的一項重要工作，在當前社會治安昆不好，金融案件屢屢發生的情況下，作為現金流動量很大證券公司，昆抓安全保衛工作顯得尤為重要。
辦公室在抓這項工作的時候，一方面經常提請公司領導抓安全昆抓防範，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防範工作;另一方面，經常與公安局二處保持昆聯絡，及時瞭解和通報社會治安情況，金融安全形勢，做到心中有昆數，及時地提早地加強安全防範措施，使不法之徒知難而退。
對經濟警察的管理，我們提高了對經警的要求，及時組織學習昆上級檔案和通報社會治安情況，組織經警武器射擊訓練兩次，防火昆訓練一次，經警責任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。
在車輛運款方面，辦公室司機與經警和有關部門人員密切配合，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務。
七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動。
止到今昆年年底共組織各種福利10餘次，金額_萬元。今年以來，公司還組昆織業務技能竟賽一次，愛崗敬業演講一次，內控制度學習答題一次，昆旅遊活動兩次，文體活動三次。通過這些活動的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。
八、幾點體會和不足一年來的工作，有許多體會和不足，主要有以下3點。
1、要提高責任心和全域性觀念，強調以身作則。提高責任心和昆全域性觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協助完成工作。強調以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象，要嚴格要求自己;昆在公司內部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責任。昆由於辦公室大部分工作是可以預見的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著來什么工作再去作什么工作，沒事就閒著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務。分工明確和責任昆清楚實際上是計劃到人的體現，每個人都要知道自己該幹什么，負昆什么責任，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責任不明，分工不清造成的。
3、要加強對職工的各項考核工作，要抓職工的崗位素質教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實，但工作開展的遠遠不夠，許昆多考核專案還沒有抓起來，明年要根據新的制度，大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質教育，包括提高辦公室職工的素質，要有競昆爭意識和危機感，多組織瞭解外面的情況，多組織業務學習。
從進入公司到現在已經三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時積極與領導和同事進行溝通，儘快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由於公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處於開發階段自己進入公司，利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員，並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，並於2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;
2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯，並且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規範用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設;
3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢，並且將話務中存在的問題進行彙總傳送給各相關工作人員，並對質檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;
4、從2__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統上線之後，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識;
5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業務知識和新業務知識，同時學習公司近期工作任務與重點;
6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓，通過培訓學習瞭解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;
7、在總部和營業部客戶服務平臺坐席系統上線之後，指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作，並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題;
8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通，每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務，並且每週將疑難業務彙總傳送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。
通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進：
1、加強業務知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平;
2、加強團隊溝通協作，加入新的集體之後，並且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據公司客戶服務中心發展目標，積極加強與各營業部客服主管的溝通;
3、對於公司客戶服務中心建設階段，應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之後，根據試用期發現的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統的上線工作，認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作，同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今後負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作。
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步瞭解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。
今年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。
兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。
2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------
3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------
4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------
5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------
-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。
8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
__證券股份有限公司
____業務總部
__
20__年__月18日
xx年工作即將開始，在新的一年裡我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發展盡一份責任。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個專案的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返於三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終於順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以後的集中交易奠定了基礎。之後，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩週時間，十幾家營業部全部上線，系統執行正常。
從前年開始，公司意識到我們櫃檯軟體版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對櫃檯的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區櫃檯軟體的版本的統一。
由於券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32櫃檯軟體系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由於軟體剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司籤的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中專案。我主要負責漢唐證券的區域集中專案。先後完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部(兩家營業部，四家服務部)，漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什麼問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩餘配售和中籤繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32、然後實施北京三家營業部(銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部)的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中後，公司派我到天津實施天津地區三家營業部(銀河天津雲景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部)的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售後服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售後維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關係相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程專案。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程式方面的水平。今後還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務於客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
經過在興業證券營業部一週的實習，我從客觀上對自己在學校裡所學的知識有了感性的認識，使自己更加充分地.了理論與實際的關係。我這次實習所涉及的內容，主要包括證券經紀業務中的開戶與轉戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術分析。現將本次的實習做一個全面的總結，報告如下：
在這一週的實習中，對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解。我想對我今後的工作會有很大的幫助。
開戶與轉戶的流程
證券公司的開戶與轉戶的流程
第一步：經紀人所開發客戶需帶齊以下證件親臨公司與經紀人聯絡辦.業務。
新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。
轉戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。
第二步：
新開戶的：填寫自然人申請表兩張並影印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然後去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：A股(深圳50元，上海40元);B股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費用為5元。
1、轉戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。
第三步：新開戶或轉戶：影印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張A4紙上;填寫開戶文字，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書，員工營銷確認單。
第四步：取號，帶所填資料與相關證件等待叫號，客戶親臨櫃檯由相關工作人員核實簽名，並設定資金轉戶密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦.完相關業務後，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿櫃檯人員所交的資料去所對應的銀行辦.相關業務。
第六步：將員工營銷單交於所屬團隊助.。
在做完上面的基本步驟之後客戶的開戶或轉戶業務也就完成了。
2 三方存款需要熟悉的事項
第三方存款開戶模式
行開戶方式辦.方農業銀行 帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.2、券商聯合開戶銀券商單方辦.3、銀行聯合開戶銀行單方辦.建設銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.招商銀行 帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.中國銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.浦發銀行帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.交通銀行 帶資金開戶1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.
3 客戶開發的方式與技巧
在證券公司當一個經紀人，所有的工作最終都是為開發客戶服務的。所以掌握客戶開發的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關係到能不能在這個行業生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養。總的來說客戶開發的方式主要有十種，但經常用的也就是那麼幾種。
第一種就是電話營銷。這種客戶開發方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話的物件是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候對方是會直接掛掉電話的，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的資訊，比如你是做什麼的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什麼，能給對方帶來什麼好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那麼對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態。同時我在實習的過程中，也發現這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點，我們在銀行中認真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準備開發新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流，也學到了很多東西。
第三種方式就是客戶轉介紹。這是客戶開發中的一種最高階的方式。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現有的客戶的肯定然後由你的現有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經紀人，這也是客戶開發的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客戶資源。
4 如何選擇股票
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這隻股票他的公司經營狀況和經營前景如何。這是非常重要的。同時也得關注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術分析為主要參考標準的，如18日均線，布林線等等。有以行業為參考標準的，如那個行業發展的比較好，那個行業現在受到政策的扶持，那個行業的盈利能力比較高，那個行業抗擊風險的能力比較強。等等。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業基礎的過程，對專業基礎的要求比較高。
5 實習心得
通過在興業證券營業部為期一週的實習，我對於自己的專業有了更深刻的瞭解，讓我瞭解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習的過程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個能夠全面體現出一個人的能力的地方。要在證券公司裡生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這裡的每一個人都要有紮實的專業基礎知識和純熟的業務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣。因為證券行業的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能，不管業務是多麼的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以後的工作中，也應該學習他們這種精神，並且使自己有一門精通並且熟練的業務，而且在工作中應該紮紮實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
第三，在這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯絡實際”的重要性，並且決心將它變為實踐。要使自己不斷的完善就要進一步的學習，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結合。
第四，動手能力是十分重要的。在本次的實習中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習的並不都是本科畢業生，但是他們的業務卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有紮實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力，能夠將自己的業務做的十分出色。這使我明白了為什麼在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工作。在實習中我體會到，如果能將我們在大學裡所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真.，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。養成良好的動手能力，才能使我們在以後的工作中游刃有餘。
通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的瞭解，也是對這幾年大學裡所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，並且需要進一步的再學習。雖然這次實習的業務多.中於比較簡單的前臺開戶業務，但是，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的瞭解，使我在證券方面的知識不僅僅侷限在書本方面，而是有了一個比較全面的瞭解。俗話說，千里之行始於足下，這些最基本的業務往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高階技工的工作機會要遠遠大於大學本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習中，我體會到，如果將我們在大學裡所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真.，使一個本科生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。
轉眼間半年的時間已從指間流逝，不得不感慨光陰似箭。回首這半年來所發生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的，是折騰。但結果還是好的，總算折騰到一個對的地方了。從工作表現與工作態度上，由於把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經系統，會偶爾表現在工作上面，對於這一點，我已深刻認識到自己的不足，我會認真努力的剋制，力求做到更好!
我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間裡，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的認識，想賺錢，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊。可是無論怎麼徘徊，得到的結果，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門，跟著現任經理工作，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠，總是受情緒的支配，思想很到位，但行動力卻總是不到位。總是原諒自己，對自己太寬容，太喜歡為自己找藉口。我也在改，也確實較過往有很大的改變，但跟某些人一比，就差遠了。我會讓自己一直處於進步的狀態。會調整自己以越來越快的腳步繼續前進。
有些人把工作當作事業，有些人則把事業當作了工作!這裡面的微妙我想就是：事業是擁有一種前赴後繼的理想的載體，他是所從事人員的夢想和追求，是需要用自己的心血呵護備至的。無論心情怎麼低落，即便是丟了什麼，我們還是不應該丟了抱負和追求。
現就本年度重要工作情況總結如下：
一、主要經驗和收穫
在經理的領導下，完成了一些工作，取得了一定成績，總結起來有以下幾個方面的經驗和收穫：
(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識並鑽研，才能更好的與客戶溝通。
(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關係，才能在新的環境中保持好的工作狀態。
(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己一直想要達到的目標。
(四)只有樹立服務意識，加強溝通協調，才能把分內的工作做好。
(五)要加強與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進行思想交流。
二、加強檢查，及時整改，在工作中正確認識自己
(一)要定期進行自我審視。以改正自己的缺點，並加強專業技能。
(二)經過這樣緊張有序的半年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，”這些。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦幹，不知總結經驗的現象。在工作的同時，我比過往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。
(三)總結下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題，也學習到了許多新知識、新經驗，使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際出發，堅持高標準、嚴要求，力求做到業務素質和道德素質雙提高。行動力上再多以實現就更好了。
三、存在的不足
總的來看，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題，主要表現在以下幾個方面：
1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現出工作上的大膽創新不夠。
2、本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，這些情況不利於同事之間的團結，要從思想上加以處罰，為企業創造良好的工作環境和形象。
四、下步的打算
針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：
(一)進一步積極搞好與同事的關係;
(二)加強專業知識的學習提高，創新工作方法，提高工作效益。
(三)提高自己的行動力，在研究員的帶領下，我也要享受研究員的待遇。
在今後的工作中不斷創新，及時與領導，同事進行溝通，嚴格要求自己，為同事們做好模範帶頭作用。在明年的工作中，我會繼續努力，多向領導彙報自己再工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團結才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進!我相信：在上級的正確領導下，城外城設計部的明天更美好!
今年年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎麼活成這樣。
兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。
2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------
3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------
4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------
5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習瞭解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------
-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。
8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
__證券股份有限公司
____業務總部
__
20__年1月18日
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