20__年上半年責任審計科在認真完成本科室審計業務工作的同時，積極完成了辦事處交辦的其他各項工作任務。本科室主要開展了兩項專項審計，第一項是1月10日至15日開展的對徐秋麗等2位支行副行長進行的非現場責任審計;第二項是4月9日至15日協助豫南審計協作區開展的對周偉等13位支行行長和副行長進行的責任審計。領導幹部任期內責任審計的實施，為組織部門考察使用幹部提供了可靠依據，對加強幹部管理和監督發揮了重要作用。
二、工作存在的問題
1、審計力量與審計任務不相適應，審計質量難保證。在大部分情況下，部分同志因專業水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務，憑經驗憑感覺進行審計，把審計檢查作為例行公事，走過場，“腳踏西瓜皮，滑到哪裏算哪裏”。
2、未能更多關注支行對審計發現問題的整改情況，整改流於形式。審計提出的意見、落實到位的少。
3、工作交叉重複，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。
4、審計成果運用不夠。
三、下半年工作打算
1、做好對高管人員和關鍵崗位人員的專項責任審計。進一步深化高管人員和關鍵崗位人員審計內容，逐步推行任中審計。將審計關口前移，大力推行先審後任、先審後離，克服先離任後審計的現象發生，力戒審計走過場。
2、配合上級行主動開展工作，服從於審計大局。全面實施好上級行安排的授權審計項目;完成好辦事處交辦的其他各項工作。
四、對辦事處工作的建議
1、建立評比制度。對全年業務資料進行整理歸檔，考核總結全年工作時，對全年審計項目進行綜合考核，評出年度優秀審計項目和最差審計項目，並獎優罰劣。
2、開展“提高素質，合格審計”的專項活動。以提高審計人員綜合素質為前提，加大員工學習、培訓力度，目的是提高審計人員審計項目的質量，每半年組織一次審計考試，每半年開展一次審計人員工作學習彙報。
下半年，責任審計科全員將以責任審計為目標，以提高審計質量為核心，以全面完成任務為出發點，全科同志將團結一心、兢兢業業、克服困難、堅持原則，圓滿完成辦事處交辦的各項工作任務。
一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：從公司內審工作的開展上實現了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現了從創建到各項工作得以健康發展的良性過渡。從個人的工作能力發麪，實現了從最初的不瞭解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現在能大膽的、全面的開展工作的轉變。可以説經過一年的努力，我現在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面彙報工作：
一、20_年的主要工作
1、嚴格審計的紀律和制度
審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注着我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立後的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，並結合內部人員的具體業務能力，本着既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。並從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了紮實的基矗
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監督和評價
臨沂獅瑪公司是我公司至今一家對外獨立開展經營業務的駐外分公司，年生產各種複合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，__年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由於種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先後分兩個階段對該公司的財務管理進行規範、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規範會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規範後的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規範了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核
今年是我公司各種費用報銷新規定出台的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到後勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出台發佈的新規定，新同志為了儘快提高自己的技能，主動請教老同志，並對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基矗一年以來，儘管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息
根據公司領導的安排，今年，我先後到河南和省內的幾個市常針對市場反映出的問題，進行了核查，並結合核查進行了市場調研，這也是審計部20_年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客户溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們後期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先後兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客户、業務人員的.好評。
5、工業園區建設項目的結算工作已接近尾聲
根據工作計劃，並經公司領導批准後，組織了對工業園區建設項目施工單位報價的核對及園區設備計價等工作。園區項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經濟效益。
6、應收賬款的回收工作進展順利
按照工作計劃，組織了應收賬款的回收工作。為了使這項工作做得紮實有效，在公司財務部的通力配合下，首先對截止到__年12月31日之前的應收賬款進行了梳理，並根據內部的落實情況編制了賬齡分析表。本着先清沒有問題的客户這一原則，組織實施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護了公司的合法權益。
二、工作中存在的不足
1、審計工作還存在盲點，如對經濟合同的審查。
在企業經營活動中產生的各類經濟合同是企業經營管理的一項重要內容。實施有效的經濟合同審核也是內部審計的一項重要工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機制的工作計劃，提出了要全程參與施工合同、大型設備及物資採購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標，並要求與有關科室、部門共同配合對合同的主要條款和要素進行評審、會籤，以達到簽訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求，並對合同的執行情況進行全過程跟蹤監督。但是由於種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項工作至今也沒有開展起來，形成了審計工作的一個盲點。(今年我向公司提出了要成立合同管理領導小組的建議)
2、審計工作還不夠深入、細緻
審計工作是一項政策性、專業性很強的工作。在內部審計工作當中，既要本部門積極主動，也需要其他科室部門的合作，更需要按公司計劃進行。但是一年來可能由於我對公司要求的理解方面還存在差距，導致了我們工作中經常表現出依賴性大、主動性差和開拓性不高的弱點。針對工作中反映出的三性，我又詳細的找出了工作中存在的二十個問題(見附表)
3、審計的職能有待加強
回顧一年來我們的審計工作，往往理順性、規範性的成分多，審計評價的成分少。之所以出現這種現象與我的思想認識有關，更與我開拓意識不強有關。我一直認為這只是剛開始，一切還不規範，審計工作頭緒比較亂，等理順好了以後的審計工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極
審計部成立之初，從對公司內開展內部審計工作項目存在不確定性及為公司節約人力資源的角度考慮，組架不大。可這樣一來，在保證正常的費用審核和工資審核的前提下，再應對其他活動時，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區建設工程結算核對工作開展以來，審計部內每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動時就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進入三季度後組織的活動，我表現得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動效果。
三、__年的工作計劃
__年審計部的總體工作目標是：在20_年審計工作在公司經營管理中取得了重大突破的基礎上，積極主動地開展企業的效益審計，加強對公司財務管理及會計資料的審計，評價其真實性、合規性及效益性。充分發揮審計的監督職能、評價職能和管理控制職能。在具體的工作中，進一步調整工作思路，重點是要把審計工作的重心前移，將事後審計同事前、事中審計並重，努力使審計的批判性、保護性和建設性的作用得到程度的發揮。為公司的二次創業目標的實現做出應有的貢獻。
看着日曆一頁翻過一頁，感歎時間過得真快，轉眼我在事務所工作的第六個年頭已在不知不覺間到了總結的尾聲，在此之際，我就這一年以來的工作做一下認真的總結。總體來説，我的20__年，工作具有十分挑戰，是成長較為突破的一年!
充實而富有挑戰的工作使我的專業知識及操作技能得到了不小的提高，良好的工作氛圍也使我能夠寓工作於快樂，在遇到難題時，不再一籌莫展，而是學會了接受和適應，想辦法去解決問題，竟慢慢發現，原來換位思考是如此簡單而又神奇的東西，當你感到快樂時，工作也就很自然的成為你生命的一部分。當你熱愛一份工作時，你會完全投入，工作的激情也會讓你更有效率地完成整個計劃。我欣喜於自己小小的變化的同時也更加熱愛我的工作。
這一年來，我先後參加了__公司的離任審計，市信用聯社、__公司、__等專項審計，20__年度年報審計工作及國電華北公司的合併審計工作，企業範圍主要涉及煤炭業、電力行業及彩票行業。這些項目記載着我一步一步成長的軌跡，每一個項目都使我積累了一定的獨立審計經驗。跟以前年度比較，雖然工作中仍然會遇到難題，但不同的是我面對難題的態度，我始終相信保持一份向上的進取的心態，任何難題都可迎刃而解。
在工作中，我嚴格按照審計準則的規定和所裏制定的審計手冊的要求執行，保持着認真嚴謹的工作作風與虛心上進的工作態度，同時也注重與客户的溝通、交流，把握自己應有的謹慎和責任，力爭為客户提供質的服務。隨着經濟的的發展，社會公眾對審計質量的要求越來越高，新的理論知識也在不斷的變化和完善，社會競爭也日益激烈。我深深地意識到要作為一名優秀的審計人員，能融入不斷進步的社會潮流中，必須不斷地提高自己的業務水平，提高自身的專業分析與判斷能力，培養和各類客户溝通的交際能力。因此在日常工作中我注意積累，工作之餘則更加註重自身素質的提高，充實自己專業知識的同時也為以後的工作打下更加堅實的基礎。
總的來説，我從事審計工作時間仍然較短，經驗也有所不足，雖然在同事的幫助下完成了一定的工作，但無論在理論還是實際方面都有所欠缺，所以在項目操作上還不足以成為一名更專業的審計人員。因此，在以後的工作中，我會更加努力，爭取做一名更加優秀的審計人員。
下面我想來表達一下我今年年終審計中遇到的問題和還應該繼續學習的方向：
一、今年年報審計高所長給予了我一個很重要的角色，“現場負責人”顧名思義，它的意思就是在項目經理的直接領導下開導工作，編制、組織項目組成員合理安排、科學引導、順利完成審計工作的各項任務，協同項目經理完成預計的計劃，與被審單位進行溝通，推進審計按照預期的時間進行工作等;這個安排是我第一次，真的是第一次，我馬上緊張起來，不知道我能否勝任······緊接着各種項目啟動會開始了，通過會議我找到工作的方向和中心，但是緊張的心情一直沒平復過，領導看出了我的心思，找我談話，開解我，告訴我説用責任心做好，不要有壓力，把壓力變成動力，霎時間我心情舒緩了，我知道領導給我的是關懷，更是給予我期望。
二、時間轉眼到了預審，我按照現有的思路開始整理着我的工作，合理掌握着時間進度，安排項目組成員緊張的工作着;一天接着一天過去，一家接着一家走過，我的工作雖然完成的不是的，但還好沒出任何毗盧，就這樣來到了終審，真正的問題來了。
企業賬務處理基本完結，我們需要的是收口的工作，但是由於我工作的疏忽，忘記了給項目組成員應有的檢查，底稿的複核，工作的督促，細節的完善等等這些問題在年審之後完全的暴露出來，我非常遺憾，我沒有完成好領導交代的工作，我的失誤，我的複核不到位，導致了底稿完成情況的落後，報告出具但是底稿遲遲交不出來，這點是我覺得的失誤。
三、當然也不是所有的失誤都是錯誤的，它相反也是進步的根基，我明白了今後如果再讓我當項目負責人我更應該做到的是什麼。在年審期間，張哥給了我的幫助：如何開展工作，如何項目組成員分工，工作重心放在哪裏等等。我有那麼那麼多自己堅持不下去的理由，是張哥耐心的講解我工作上的遺漏，業務方面知識的普及，讓我重拾了信心，讓我意識到我其實能行，因為我有堅持的信念，堅實的後盾，比較之前助理工作的認識，我覺得雖然我工作做得不到位，但是我還可以學，我還有時間學，我還有幫助我進步的人，這就是我的資本，我進步的方向。
四、對於項目團隊管理，我沒有什麼特別的建議，只是希望項目團隊可以全面發展，不要僅限於煤炭、電力行業的審計領域，我希望更多的可以接觸到其他的業務範圍，比如IPO、圖書、超市等，企業性質不同於原本審計的國有方向。當然這也有侷限性，因為跟公司委派的工作有關，我只是提出我的一點點想法，希望領導今後會考慮。
我希望在20__年我可以能鞏固原有的業務，如果有項目負責人的機會我一樣要爭取;吸取新的業務，想投入到諮詢行業的內控審計中，更新思路，拓展新的方向。與此同時我接受領導和項目經理的建議，更多的學習基礎知識，紮根我的理論，才能豐富我的經驗。
總之，在這一年的工作中，有成績和喜悦，也有不足之處，但我會在今後的工作中不斷努力、不斷改進。我確信我們部門是一個團結、高效的團體，每位成員都能夠獨擋一面，共同走向輝煌。
想當初，自己懷着既憧憬又忐忑的心情走進了人生的職場，經過半年時間的洗禮，熟悉了周圍的壞境，職場中的自己也初具雛形，自己的做事能力在工作中得到了快速的成長。在平時的工作中我得了很多經驗和教訓，在這裏，我首先感謝領導給了我成長的空間、勇氣和信心;同時也非常感謝周圍的同事給予我這麼多的幫助與指導，讓我能快速適應自身角色的轉變。在這半年的時間裏，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。回顧第四季度，現將工作總結如下：
一、強化業務學習，提高自身綜合素質，適應新形勢的需要。
我工作以來，十分注重個人業務能力的培養學習。為儲户提供規範優質服務的同時，刻苦鑽研業務技能，在熟練掌握了原業務流程的基礎上，積極認真地學習新業務、新知識，遇到不懂的地方虛心向領導及周圍同事請教學習。隨着網點轉型的需要，我的工作能力和綜合素質得到了較大程度的提高，業務水平和專業技能也隨着建行各階段的改革得到了更新和進步。
二、以高度的責任心，用户至上的服務理念，將優質工作落到實處。
我始終堅持“客户第一”的思想，把客户的事情當成自己的事來辦，換位思考問題，急客户之所急，想客户之所想，大膽開拓思想，徵對不同客户採取不同的工作方式，努力為客户提供質服務，以贏得客户對我行業務的支持。在振淮分理處工作期間，我同眾多客户由客户誼發展成朋友情，多次受到不同類型客户的讚揚，從未接到過一起客户投訴。
三、自我加壓，認真完成領導交代的各項任務。
銀行業是個競爭非常激烈的行業，就像逆水行舟，如果我們自身不努力，很快會被同業超越，你周圍的人也都很優秀，你要不去努力，也會被本行業所淘汰。所以，我會時常給自己加壓，不斷提醒自己也努力學習，希望每天都能有所收穫。領導也對我比較信任，讓我主要負責我們網點信用卡的營銷，在營銷過程中也多次得到領導的表揚，在今後的工作中我也會更加努力，不斷突破自我。
時代在變、環境在變，銀行的工作也時時變化着，每天都有新的東西出現、新的情況發生，這都需要我跟着形勢而改變。同時，我們振淮分理處也即將升級為淮濱路支行，為此，在新的20__年裏，我們需要面對更多的挑戰與壓力。學習新的知識，掌握新的技巧，適應周圍環境的變化，提高自己的履崗能力，把自己培養成為一個業務全面的建行行員工，更好地規劃自己的職業生涯是我所努力的目標。
當然，在一些細節的處理和操作上我還存在一定的欠缺，今後我將一如既往地做好本職工作，時刻以“賢者擇善，善建者行“的建行理念鞭策和完善自我，在領導和同事們的關心、指導和幫助中提高自己、更加嚴格要求自己，為的轉型進程添磚加瓦，將優質服務工作落到實處!
一、指導思想
認真貫徹落實_大精神，以科學發展觀為統領，繼續堅持“圍繞中心、服務大局”的指導思想，牢固樹立“審計為發展服務”的科學理念，切實履行監督職責，發揮審計工作推進教育發展、推進依法行政、推進制度創新的作用。
二、工作重點
(一)繼續深化經濟責任審計。認真執行《縣級以下黨政領導幹部任期經濟責任審計暫行規定》，做到凡“離”必審。同時加強任期內經濟責任審計，使審計關口前移，變審計發現型為預防型。進一步規範經濟責任審計行為，嘗試實行經濟責任審計預告制、工作聯繫制、情況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。
(二)繼續深入開展財務收支審計。以自主創新為動力，在經濟責任審計的基礎上實施財務收支的真實、合法、效益的審計，努力深化審計內容，不斷改進審計方法。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計，逐步規範核算行為，提高資金使用效益。
(三)進一步完善相關的內部審計制度和操作規程，搞好內審人員後續教育工作。
(四)認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的運用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執行審計意見和建議，促進單位財務管理工作進一步規範化、制度化、法制化。
三、主要措施
1.堅持以人為本，以法治審的原則。加強審計隊伍建設，提高審計人員的素質，努力學習《審計法》、《會計法》、《內部審計具體準則》等法律、法規和審計業務知識，繼續發揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
2.貫徹“全面審計、突出重點”的方針，做到認識到位;強化管理、夯實基礎、質量到位;突出重點、落實責任，成果到位。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。
3.堅持求真務實，講求實效的要求，堅持一切從實際出發，實事求是，以科學發展觀來正確對待改革發展中出現的新問題，做到原則性和靈活性的和諧統一。
4.發揚“嚴謹細緻、一絲不苟”的作風，把它貫穿到審計業務的全過程，力求做到從審計計劃、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用，都嚴謹細緻，以避免審計風險的產生。
各位領導：
一年來，在公司領導的親切關懷和指導下，我在審計部經理的崗位上，帶領審計部的全體同仁嚴格按照年初制定的審計計劃，緊緊圍繞公司提出的"加大核查、審核、監管力度，確保各項制度深入落實"這一工作目標，積極主動地在公司內部開展了審計工作。經過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現在：
1、從公司內審工作的開展上實現了由原來的淺層次、窄領域的簡單審計向多方位、寬領域的綜合審計的轉變，實現了從創建到各項工作得以健康發展的良性過渡。
2、從個人的工作能力發麪，實現了從最初的不瞭解、不熟悉，工作過分謹慎小心，甚至有些領域不敢介入，到現在能大膽的、全面的開展工作的轉變。可以説經過一年的努力，我現在已經全部融入到了這個充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領導對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領導的信任，有在座的各位部門經理的大力支持，再加上我們全體審計人員的勤奮工作，公司的內審工作一定能一年會比一年有起色。同時也會能得到公司領導和同志們的認可及歡迎。下面我從三個方面彙報工作：
一、20_年的主要工作
1、嚴格審計的紀律和制度
審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注着我們的發展，我深知責任重大。為了使內部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立後的第一次全體會議上，就根據制定的年度工作計劃，並結合內部人員的具體業務能力，本着既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原則，進行了內部分工。並從工作紀律、工作作風、工作態度、工作形象和工作結果等五個方面提出了具體的要求。這些基礎工作的進行，為我們全年工作的順利展開打下了紮實的基礎。
2、積極開展對駐外分公司財務管理的監督和評價
臨沂獅瑪公司是我公司至今一家對外獨立開展經營業務的駐外分公司，年生產各種複合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，__年銷售收入已經突破了一億元，公司的資產總額也達到了1000多萬元。但是由於種種原因，該公司一直沒有建立起完整、嚴密的內部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據公司領導的要求，我們在對其會計核算進行檢查審核的同時，先後分兩個階段對該公司的財務管理進行規範、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，規範會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對規範後的會計核算制度，實施正常的審計檢查，通過這一系列工作，規範了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。
3、嚴格費用報銷規定，嚴格費用審核
今年是我公司各種費用報銷新規定出台的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執行各種規章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開始的單純的業務費用審核逐步擴大到後勤的費用審核、生產車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，基本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出台發佈的新規定，新同志為了儘快提高自己的技能，主動請教老同志，並對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的基礎。一年以來，儘管我們對費用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。
4、利用一切可利用的機會，為領導提供市場監管信息
根據公司領導的安排，今年，我先後到河南和省內的幾個市場。針對市場反映出的問題，進行了核查，並結合核查進行了市場調研，這也是審計部20_年工作計劃的一項基本內容。核查中，我們晝夜兼程，為了把問題核查清楚，把市場調研準確，每到一處都積極地與客户溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們後期報告的撰寫積累了豐富的第一手資料。先後兩次的市場走訪，形成了近萬字的報告，把問題找準了，建議提對了，得到了公司領導的肯定和客户、業務人員的好評。
5、工業園區建設項目的結算工作已接近尾聲
根據工作計劃，並經公司領導批准後，組織了對工業園區建設項目施工單位報價的核對及園區設備計價等工作。園區項目建設跨度長、項目多、投資大、施工單位多、資料零散，我們通過努力一一克服了這些困難，截止到10月底這項工作已基本結束。此項工作的順利開展，既較好的維護了我們金正大公司的對外形象，也為公司取得了可觀的經濟效益。
6、應收賬款的回收工作進展順利
按照工作計劃，組織了應收賬款的回收工作。為了使這項工作做得紮實有效，在公司財務部的通力配合下，首先對截止到__年12月31日之前的應收賬款進行了梳理，並根據內部的落實情況編制了賬齡分析表。本着先清沒有問題的客户這一原則，組織實施了清查、清收工作。截止到今年10月底，共清收賬款176390元，較好的維護了公司的合法權益。
二、工作中存在的不足
1、審計工作還存在盲點，如對經濟合同的審查。
在企業經營活動中產生的各類經濟合同是企業經營管理的一項重要內容。實施有效的經濟合同審核也是內部審計的一項重要工作。早在審計部成立之初就制定出了要建立有效的的合同管理機制的工作計劃，提出了要全程參與施工合同、大型設備及物資採購合同的擬定、評審乃至簽訂的建議和目標，並要求與有關科室、部門共同配合對合同的主要條款和要素進行評審、會籤，以達到簽訂的所有合同都滿足可行性、合法性、效益性的要求，並對合同的執行情況進行全過程跟蹤監督。但是由於種種原因，特別是我自身的努力不夠，這項工作至今也沒有開展起來，形成了審計工作的一個盲點。
2、審計工作還不夠深入、細緻
審計工作是一項政策性、專業性很強的工作。在內部審計工作當中，既要本部門積極主動，也需要其他科室部門的合作，更需要按公司計劃進行。但是一年來可能由於我對公司要求的理解方面還存在差距，導致了我們工作中經常表現出依賴性大、主動性差和開拓性不高的弱點。針對工作中反映出的三性，我又詳細的找出了工作中存在的二十個問題。
3、審計的職能有待加強
回顧一年來我們的審計工作，往往理順性、規範性的成分多，審計評價的成分少。之所以出現這種現象與我的思想認識有關，更與我開拓意識不強有關。我一直認為這只是剛開始，一切還不規範，審計工作頭緒比較亂，等理順好了以後的審計工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使我們在工作中無形的淡化了審計的職能。
4、本部門的人員對公司開展的各項活動參與不夠積極
審計部成立之初，從對公司內開展內部審計工作項目存在不確定性及為公司節約人力資源的角度考慮，組架不大。可這樣一來，在保證正常的費用審核和工資審核的前提下，再應對其他活動時，人員就顯得緊張了。特別是下半年園區建設工程結算核對工作開展以來，審計部內每名成員的工作都無形中加重了，再參加公司舉行的活動時就顯得力不從心了，所以對公司下半年特別是進入三季度後組織的活動，我表現得不是很積極，或多或少的影響了整體的活動效果。
三、__年的工作計劃
__年審計部的總體工作目標是：在20_年審計工作在公司經營管理中取得了重大突破的基礎上，積極主動地開展企業的效益審計，加強對公司財務管理及會計資料的審計，評價其真實性、合規性及效益性。充分發揮審計的'監督職能、評價職能和管理控制職能。在具體的工作中，進一步調整工作思路，重點是要把審計工作的重心前移，將事後審計同事前、事中審計並重，努力使審計的批判性、保護性和建設性的作用得到程度的發揮。為公司的二次創業目標的實現做出應有的貢獻。
具體的工作有以下六個方面：
1、繼續做好費用及工資的審核
這項工作做好了，就體現了審計是企業經濟衞士的作用。20_年由於我們非常注重與財務部的交流與溝通，這項工作開展得還是比較順利的。特別是對車間及裝卸隊工資的審核結果上牆制度，既體現了審計的公正、公開、公平，也從某種程度上對管理者起到了警示作用。
2、重點對公司基建項目進行審計
企業的基建工程既是一個投資大的地方，也是一個容易出問題給企業造成損失的地方。參照20_三季度以來我們進行的工業園區基建項目的工程驗收、施工單位報價核對的工作，雖然過程很順利，也維護了公司的合法權益，但是這只是淺層次、簡單的、事後的審核，並不能很好的體現內部審計對投資項目的管理監督的作用。__年我們要保證不僅從形式上，還要在內容上對基建項目進行全方位的整體監督審計，積極爭取總公司及相關部室的配合，努力做到從項目立項、工程投標、施工隊伍選擇及具體施工合同的簽訂、施工過程中項目的變更籤證、建築材料的選定和價格的確定，直至竣工決算的全過程參與，為審計工作能深入細緻的開展打下基礎，絕不只做最後收方工作的隨從者。
3、積極開展對公司財務信息的核查與審計
20_年制定的《內部審計工作規定》中已經明確規定了要定期開展對公司財務活動的審核任務。但由於我沒有把主要精力放在這項工作上，所以很難對公司的財務管理作出正確的評價，也沒能為公司領導提供過有效的管理信息。__年我們審計部將每季度對公司的財務收支憑證審計一次，重點監督檢查各項制度的執行情況和會計處理情況。全年分兩次對總公司的經濟效益進行全面的審計，評價其真實性、合理性及有效性，努力為公司決策層提供及
轉眼間我在縣支行審計部已經渡過了一年，在這一年裏我又經歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。20__年1月是我從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆匆的培訓後，我就滿懷着信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業上，入行之初我被分配到了前台櫃員崗位上，在這裏我渡過了自己事業的第一個一年，在營業部這個温暖的大家庭裏，我忙碌而又充實，學到了很多的業務知識和道理，這裏就像我的一個家温暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為着共同的目標奮鬥。我以為我將會這裏渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發”，而當時的我也安心的在前台崗位虛心的學習和努力的工作。然而20__年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對於我來説一直是一個神祕的職業，從內心多多少少總有幾分畏懼，我反覆的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任;另一方面，從自身長遠的發展審計工作能讓我學習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。
初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業務的知識在這裏遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前提就是要精通本行經辦的各項業務，然後才是內部風險的把控。所幸的是，審計部的同事並非我以前想象的那樣神祕和令人畏懼，一樣是温暖和可親的。起初我就隨着他們一起下鄉根班學習，回到部門我就開始學習各項業務制度和內控環節。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細緻的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了，儘管開始之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。
到了現在我已經成長為我們支行審計戰線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。這一年來，我們對我們支行的信貸部，公司業務部，會計出納，2個一類網點，按月一次進行了常規審計，並按照上級提出的要求展開了多次專項審計，及時的發現了隱藏的問題並提出整改的意見，為支行業務發展的鉅艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網點、代理網點進行了常規審計，我負責每週針對郵政網點向縣郵政局檢查部門繕發審計意見書，及時的把郵政網點存在的問題報告給郵政領導，並提出了合理的整改意見。
審計部的工作沒有出類拔萃的業務數據，也沒有實實在在的成績光環，我們默默的為支行付出，的目的就是為了不出現金融案件，確保企業的資金安全。同時我們的工作也有極少數人的不理解，對於檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。
根據中支內審工作部署，20__年6月份和12月份分別在全行範圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的監督對象確定為一線營業人員和各級管理人員;以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主;有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價範圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防範措施和建議，並書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。現將工作總結如下：
一、積極開展內部審計調查工作
我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中採購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。
今年8月份對支行集中採購管理情況進行了調查，發現一些管理上的欠缺和不規範的操作，提出了整改意見和建議。
今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況進行了調查，通過現場詢問、調閲部分檔案資料和觀察臨櫃操作情況，基本瞭解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執行外匯法規，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業務授權分責明確。並能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規範業務操作。
今年我們通過審計調查，共發現了違規現象20餘項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。
二、積極開展審計發現問題“回頭看”活動
在行長親自督導下，我支行由內審牽頭，認真組織開展了對20__年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。
1、領導重視，強化整改意識。佈置安排對20__年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施;強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況;並要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。
3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定後，根據問題的原因、性質和情節等採取相應的責任追究措施，並給予經濟處罰。
4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。
我於20__年4月借調至分公司從事審計工作，在此工作期間，工作態度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務，現將在分公司借調一年半期間的工作情況小結如下：
一、加強學習，培養提高自身綜合素質。為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，進一步堅定社會主義信念，自覺抑制不正之風和腐化現象的侵襲，毫不鬆懈地培養自己的綜合素質和能力，做一個合格的審計人員。
二、強化技能，努力提高工作能力和水平。在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業性和實踐性很強的工作，隨着經濟結構及審計環境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業知識和廣博的理論知識以提高業務技能，提升審計工作能力和水平，提高審計工作質量和效率。
三、履行職責，圓滿完成各項工作任務。在此從事審計工作以來，參加了分公司系統內三個電廠的物資專項審計，還實施了對分公司所屬電廠的資本性支出專項審計、井岡山電廠的內控缺陷整改情況監督、井岡山電廠熱值差專項審計及井岡山、瑞金電廠的廠內費用及損耗專項審計，出具審計報告10篇，提出審計建議或意見40餘條，得到分公司領導及同事的肯定。除分公司系統內的審計項目外，還圓滿地完成了平涼電廠的任中審計、股份公司借調的上海電力檢修公司離任審計和瑞金電廠績效審計，每一項審計工作，特別是隨股份公司去審計，不僅學到了不少知識，也積累了不少經驗，對審計工作能力有了一定的'提高。
通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自己存在的不足，如還不能充分運用中普審計平台、電子商務平台等現代信息系統進行審計、不太瞭解生產方面的知識和流程等，造成審計工作的侷限性，在今後的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業務範圍和能力，不斷提高自身業務水平和綜合能力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發揮作用。
20__年上半年責任審計科在認真完成本科室審計業務工作的同時，積極完成了辦事處交辦的其他各項工作任務。本科室主要開展了兩項專項審計，第一項是1月10日至15日開展的對徐秋麗等2位支行副行長進行的非現場責任審計;第二項是4月9日至15日協助豫南審計協作區開展的對周偉等13位支行行長和副行長進行的責任審計。領導幹部任期內責任審計的實施，為組織部門考察使用幹部提供了可靠依據，對加強幹部管理和監督發揮了重要作用。
二、工作存在的問題
1、審計力量與審計任務不相適應，審計質量難保證。在大部分情況下，部分同志因專業水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務，憑經驗憑感覺進行審計，把審計檢查作為例行公事，走過場，“腳踏西瓜皮，滑到哪裏算哪裏”。
2、未能更多關注支行對審計發現問題的整改情況，整改流於形式。審計提出的意見、落實到位的少。
3、工作交叉重複，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。
4、審計成果運用不夠。
三、下半年工作打算
1、做好對高管人員和關鍵崗位人員的專項責任審計。進一步深化高管人員和關鍵崗位人員審計內容，逐步推行任中審計。將審計關口前移，大力推行先審後任、先審後離，克服先離任後審計的現象發生，力戒審計走過場。
2、配合上級行主動開展工作，服從於審計大局。全面實施好上級行安排的授權審計項目;完成好辦事處交辦的其他各項工作。
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