各類隱患的整改通知書（精選3篇）

各類隱患的整改通知書 篇1

有限責任公司：

我局近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：

一、營業部存在的問題

1、營業部內部控制制度建設不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況;

3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整;

4、營業部清算日誌記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字;

5、通過檢查櫃面系統發現，煙臺、淄博營業部仍然存在為客戶開通透支許可權的情況，濟南濼源大街營業部存在一客戶透支的情況;

6、部分機構客戶取款無相應代理人資訊，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業部大額取款審批單不規範，僅有流水臺賬;

7、濟南經四路營業部為個別客戶辦理強制取款業務，且沒有相關審批手續;

8、營業部在許可權配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務許可權;超級使用者兩人同時擁有密碼;高風險業務許可權如股東程式碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅衝藍補無相應審批手續;人員調整崗位後未能及時調整櫃員許可權設定;開戶崗、資金崗實質單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;

9、存在未經證監會批准的銀證通業務;

10、營業部面臨轉崗人員較多，不利於員工穩定。

二、整改要求

針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改：

1、進一步完善內部控制制度，規範業務操作流程，並督促營業部嚴格執行;

2、進一步加強賬戶資料清理工作;

3、儘快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議;

4、進一步梳理營業部許可權配置及使用情況，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支許可權，對限制類許可權要嚴格履行審批制度;

5、督促營業部暫停銀證通業務，並制定計劃逐步清理;

6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，並且制定處置風險的預案。

你公司須於x年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業部整改情況進行復查。

本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業部其它情況的'實質性判斷。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發現為由免除法律責任。

20xx年xx月xx日

各類隱患的整改通知書 篇2

x級部(學部)：

在學校xx月xx日時組織的安全檢查中，你級部(學部)存在下列安全隱患：

為確保校園安全，請於xx月xx日前採取措施消除上述隱患，並填寫《回執》報學校安全科。學校會在適當時間回訪檢查。

xx中學安全工作委員會

x年xx月xx日

各類隱患的整改通知書 篇3

座單元號業主：

XX年XX月XX日我公司對您的房屋裝修現場進行了查驗，結合《房屋裝修管理規定》、《房屋裝修申請表》中所申請的裝修專案，其中項違反，現要求你在XX年XX月XX日前整改完畢。

特此通知。

簽收人：太原誠達物業管理有限公司

XX年XX月XX日