債轉股調查檔案清單（精選3篇）

債轉股調查檔案清單 篇1

致：×公司

根據律師事務所(下簡稱“本所”)與×公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉股法律業務委託合同》，基於對貴公司債權轉股權事宜進行盡職調查並出具相關法律意見的需要，本所特請貴公司儘快提供下列檔案和資料。

貴公司應保證所提交的檔案或資料及其內容是真實、準確的，無虛假成分或重大遺漏。檔案或資料應為原件，如確係不能提交原件，則應提交副本或影印件，並確保副本或影印件與原件的一致性。

一、A公司的設立檔案

1.A公司設立時的政府批文、A公司章程(包括所有修改文字)、A公司營業執照(設立時的及現行有效的);和

2.A公司下屬所有子公司、分公司的設立檔案，包括但不限於股東協議、章程、政府批文和營業執照。

二、A公司的業務

1.A公司正在或計劃進行的投資專案、基本建設專案和技術改造專案情況說明以及相關政府批文;和

2.政府根據國家法律、法規、政策對A公司的生產經營條件(如原料與能源的供應及價格、產品或服務的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產品或業務的專營與壟斷等方面)所給予的任何限制或優惠及相關政府批文。

三、A公司高階管理人員簡介

四、A公司的財務檔案

1.A公司設立時的《驗資報告》;和

2.經獨立審計機構審計的A公司最近一個會計年度的《資產負債表》、《利潤表》、《現金流量表》、各種附表以及附註說明。

五、A公司的資產

1.A公司資產清單

2.機器裝置

(1)裝置購買合同;

(2)裝置付款情況(包括但不限於購貨發票);

(3)裝置抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;

(4)裝置租賃情況及租賃合同;和

(5)第三者權益情況(包括第三者對A公司機器裝置享有的使用權、留置權等)。

3.房屋

(1)A公司所使用房屋的產權證;

(2)房屋抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;和

(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。

4.土地使用權

(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證;

(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應的土地使用證;和

(3)A公司所使用土地的抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明。

5.智慧財產權

(1)專利權證和商標專用權/註冊證;和

(2)專利、商標、專有技術的使用許可協議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。

6.由獨立資產評估機構出具的A公司最近的一次《資產評估報告》。

六、A公司的重大債權、債務關係

A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的檔案，包括但不限於下列檔案：

(1)中外合資經營合同、中外合作經營合同;

(2)借款合同(包括但不限於銀行借款合同、外債合同);

(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質押合同;

(4)A公司出具的擔保函、履約保函及其他具有擔保性質的承諾;

(5)買賣合同;

(6)技術合同(包括技術開發、技術轉讓、技術諮詢和技術服務等合同);

(7)保險合同;和

(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的檔案。

七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰

1.A公司尚未了結的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：

(1)受理案件的法院、仲裁機構或做出行政處罰的部門;

(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;

(3)訴訟、仲裁主要當事人和代理人;

(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭議事由(簡要說明);

(5)訴訟、仲裁可能的裁判結果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調解書、行政處罰決定等)的執行情況;和

(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經或可能對A公司業務造成的影響。

2.A公司雖尚未發生但可以預見到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限於因環保、智慧財產權、產品責任等侵權可能導致的訴訟、仲裁和行政處罰)。

八、A公司的稅收

1.稅務登記證(包括國稅和地稅)

2.A公司應繳納的稅種與應執行的稅率

3.A公司依法享有的稅收優惠(包括稅費的減免、返還等)及其依據(包括但不限於政府批文)

4.A公司欠稅情況說明(包括欠稅金額、時間、原因以及可能由此受到的處罰)

5.A公司依法納稅的證明(如稅務部門出具的完稅證明)

律師事務所

______年______月______日

說明：

1.若所列事項貴公司尚未涉及或不適合或暫不能提供，請予簡要說明;

2.本清單內容只是初步調查檔案，本所將視工作需要進行調整或隨工作進度提出後續調查清單;

3.貴公司認為重要的而本調查清單未包括的內容請附於貴公司所提供資料之後;

4.貴公司若有任何疑問，請隨時與本所聯絡。

債轉股調查檔案清單 篇2

致：___________________ 公司

根據律師事務所(下簡稱“本所”)與×公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉股法律業務委託合同》，基於對貴公司債權轉股權事宜進行盡職調查並出具相關法律意見的需要，本所特請貴公司儘快提供下列檔案和資料。

貴公司應保證所提交的檔案或資料及其內容是真實、準確的，無虛假成分或重大遺漏。檔案或資料應為原件，如確係不能提交原件，則應提交副本或影印件，並確保副本或影印件與原件的一致性。

一、A公司的設立檔案

1.A公司設立時的政府批文、A公司章程(包括所有修改文字)、A公司營業執照(設立時的及現行有效的);和

2.A公司下屬所有子公司、分公司的設立檔案，包括但不限於股東協議、章程、政府批文和營業執照。

二、A公司的業務

1.A公司正在或計劃進行的投資專案、基本建設專案和技術改造專案情況說明以及相關政府批文;和

2.政府根據國家法律、法規、政策對A公司的生產經營條件(如原料與能源的供應及價格、產品或服務的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產品或業務的專營與壟斷等方面)所給予的任何限制或優惠及相關政府批文。

三、A公司高階管理人員簡介

四、A公司的財務檔案

1.A公司設立時的《驗資報告》;和

2.經獨立審計機構審計的A公司最近一個會計年度的《資產負債表》、《利潤表》、《現金流量表》、各種附表以及附註說明。

五、A公司的資產

1.A公司資產清單

2.機器裝置

(1)裝置購買合同;

(2)裝置付款情況(包括但不限於購貨發票);

(3)裝置抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;

(4)裝置租賃情況及租賃合同;和

(5)第三者權益情況(包括第三者對A公司機器裝置享有的使用權、留置權等)。

3.房屋

(1)A公司所使用房屋的產權證;

(2)房屋抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;和

(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。

4.土地使用權

(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證;

(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應的土地使用證;和

(3)A公司所使用土地的抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明。

5.智慧財產權

(1)專利權證和商標專用權/註冊證;和

(2)專利、商標、專有技術的使用許可協議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。

6.由獨立資產評估機構出具的A公司最近的一次《資產評估報告》。

六、A公司的重大債權、債務關係

A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的檔案，包括但不限於下列檔案：

(1)中外合資經營合同、中外合作經營合同;

(2)借款合同(包括但不限於銀行借款合同、外債合同);

(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質押合同;

(4)A公司出具的擔保函、履約保函及其他具有擔保性質的承諾;

(5)買賣合同;

(6)技術合同(包括技術開發、技術轉讓、技術諮詢和技術服務等合同);

(7)保險合同;和

(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協議或其他有約束力的檔案。

七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰

1.A公司尚未了結的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：

(1)受理案件的法院、仲裁機構或做出行政處罰的部門;

(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;

(3)訴訟、仲裁主要當事人和代理人;

(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭議事由(簡要說明);

(5)訴訟、仲裁可能的裁判結果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調解書、行政處罰決定等)的執行情況;和

(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經或可能對A公司業務造成的影響。

2.A公司雖尚未發生但可以預見到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限於因環保、智慧財產權、產品責任等侵權可能導致的訴訟、仲裁和行政處罰)。

八、A公司的稅收

1.稅務登記證(包括國稅和地稅)

2.A公司應繳納的稅種與應執行的稅率

3.A公司依法享有的稅收優惠(包括稅費的減免、返還等)及其依據(包括但不限於政府批文)

4.A公司欠稅情況說明(包括欠稅金額、時間、原因以及可能由此受到的處罰)

5.A公司依法納稅的證明(如稅務部門出具的完稅證明)

__________________律師事務所

______年______月______日

債轉股調查檔案清單 篇3

甲方(借款人)：_________________

乙方(出借人)：_________________

第一章總則

甲方因業務經營需要，根據國家有關法律、法規的規定，在平等自願、協商一致的基礎上，達成以下條款，以供遵守。

第二章借款種類

第一條本協議項下的借款為人民幣_____________(臨時借款、短期借款、長期借款)。

第三章借款用途

第二條經甲乙雙方協商確定：_________________本協議下的借款，甲方用於經營使用。

第四章借款金額和期限

第三條協議項下借款金額為人民幣(大寫)___________________(小寫)________________。

第四條本協議項下的借款自__________年__________月______日起，至__________年______月__________日止，借款期限為_________________。

第五條借款協議簽訂後，乙方將甲方的全部借款金額在________個工作日內劃入甲方指定的存款賬戶上。

第五章利息及計算方法

第六條本協議項下的借款資金年利率為________%，月利率為 _______________;

第七條本協議項下的借款按月(或年)結算資金利率，結算日為 _______________。

第八條本協議項下的借款結算利率的基數為每年360天，從到款之日起，按照實際劃款金額和佔用天數計收。

第九條甲方在結算利率日向乙方支付到期利率，甲方在償還本金時，應結清利率。

第十條甲方可以提前償還借款，可一次提前償還全部借款，也可一次償還部分借款，提前一次全部償還借款本金時，應結清利率。

第十一條甲方借款到期不能償還時，應在到期日3日前與乙方續簽借款協議。

第六章附則

第十一條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________________乙方(蓋章)：_________________

授權代表人簽字：_____________授權代表人簽字：_____________

債轉股協議

甲方(債權人)：____________，______族，______年______月______日出生，住址：________________，聯絡方式____________。

乙方：______________________________公司

住址：_______________________________

法定代表人：_________________________

鑑於：

1、根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》以及相關法律法規的規定，締約雙方本著平等互利、等價有償的原則，就甲方對乙方的債權轉為甲方對乙方的股權問題，通過友好協商，訂立本協議;

2、甲、乙雙方於______年______月______日就乙方向甲方借款事宜簽訂了《借款合同》，乙方向甲方借款人民幣____________元，截止本協議簽訂之日，利息共計為____________元;

3、乙方同意甲方以債轉股的方式實現甲方對乙方的債權，使甲方成為乙方的股東之一，甲方不再享有債權人權益，轉而享有股東權益。

合同正本：

一、甲乙雙方確認截止______年___月___日，甲方對乙方的待轉股債權總額為______元。

二、甲方投入資金為與債權同等的數額即人民幣______元，投入後乙方公司的註冊資本為______元，甲方所投入資金佔公司註冊資本的___%。

三、由於甲方對乙方享有______元的債權，甲方以該債權轉為對乙方的股票投資，在相關工商變更登記辦理完畢後，甲乙雙方就借款得以結清。

四、本協議簽訂後___日內，乙方原股東與甲方將共同對董事會進行改組。

五、本協議簽訂後___日內，乙方原股東與甲方應當根據本協議參與修改、補充公司章程。

六、本協議簽訂後___日內，乙方負責依法辦理完畢相關工商變更登記手續。

七、違約事項

任何一方違反本協議規定義務給其它方造成經濟損失，應負責賠償受損方所蒙受的全部損失。

八、本協議未盡事宜，甲、乙雙方另行協商確定。協商不成，可以向本協議簽訂地法院起訴。

九、本協議應經甲、乙雙方簽字蓋章後生效。

十、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方：________________ 乙方：_____________

簽署日期：________________