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非公開發行股票承銷協議(通用3篇)

欄目: 購銷合同 / 釋出於: / 人氣:2.61K

非公開發行股票承銷協議 篇1

甲方:_________________股份有限公司

非公開發行股票承銷協議(通用3篇)

註冊地址:_________________

法定代表人:_________________

乙方:_________________證券有限責任公司

註冊地址:_________________

法定代表人:_________________

鑑於:

1、甲方是一家依照中國法律適當設立並有效存續的股份有限公司,欲非公開發行境內上市人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次股票發行”);

2、乙方是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)認定的,具有保薦和承銷資格的證券公司;

3、甲方聘請乙方作為本次股票發行的保薦人和承銷商。

4、乙方接受甲方的聘請,將遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定、行業規範以及本協議條款,誠實守信,勤勉盡責,履行各項義務。

經甲、乙雙方友好協商,就甲方聘請乙方擔任甲方本次股票發行的保薦人及主承銷商,達成如下協議:

一、本次股票發行的保薦和承銷

1、股票種類、發行數量、發行價格、募集資金總額、發行方式

本次發行的股票為人民幣普通股(A股),每股面值_________________元;

本次發行為非公開發行方式;

本次發行股票的發行數量、發行價格和募集資金總額以中國證監會最後核准為準。

2、承銷方式

本次發行股票的承銷方式採取代銷的方式。

3、承銷及保薦期間

本次發行股票的承銷期限不超過90天。

保薦期間包括兩個階段:股票發行階段和持續督導階段。股票發行階段自證券監管部門受理甲方的本次股票發行申請檔案之日起,至甲方股票發行完畢之日止;持續督導階段自甲方股票發行完畢之日起計算,為甲方股票發行上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期屆滿,如有尚未完結的保薦工作,乙方仍應當繼續完成。

4、乙方保薦代表人的構成

乙方指派兩名保薦代表人擔任甲方本次股票發行的保薦代表人,同時指定一名人員為專案協辦人。

5、甲乙雙方的宣告、保證和承諾

①甲方向乙方作出如下宣告、保證和承諾:

其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發行的全部實質性資訊和資料;包含的所有陳述均真實、準確、完整,且無誤導成份;關於意見、意向、期望的陳述均是認真、適當地考慮了所有有關情況並基於合理的假設作出的,反映了合理的預期;不存在具有誤導性的疏漏;自甲方上市以來的資訊披露檔案和本次發行申請檔案不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;甲方的權益不存在被控股股東或實際控制人損害的情形;甲方不存在違規對外提供擔保的情形。

②乙方向甲方作出如下宣告、保證和承諾:

乙方保證具有保薦及承銷本次股票發行的能力;乙方指定甲方本次股票發行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協議簽署之日起至甲方股票發行結束之日起都具備對本次股票發行的保薦資格(包括並不限於對證監會上報本次股票發行材料的資格);其已經證券監管部門註冊登記並列入保薦人名單,其在本協議中指定的保薦代表人已經證券監管部門註冊登記並列入保薦代表人名單,有權合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規和證券監管部門規定的不得擔任甲方本次股票發行保薦人和承銷商的情形;截止本協議簽署之日,乙方及其指定的保薦代表人持續具有從事保薦工作的資格,未被證券監管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。

6.保薦工作的內容與乙方的保薦職責

①乙方應當盡職推薦甲方本次股票發行上市,並應承擔以下保薦職責:?對甲方及其發起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查,根據甲方的委託,組織編制申請檔案並出具推薦檔案。

組織協調中介機構及其簽名人員參與甲方本次股票發行的相關工作。?依法對股票發行檔案進行核查,向證券監管部門出具保薦意見。

在提交推薦檔案後,主動配合證券監管部門的稽核,並承擔下列工作:

組織甲方及其中介機構對證券監管部門的意見進行答覆;按照證券監管部門的要求對涉及甲方股票發行的特定事項進行盡職調查或者核查;指定保薦代表人與證券監管部門進行專業溝通;證券監管部門規定的其他工作。

向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規則所要求的相關檔案,並報證券監管部門備案。協助甲方作出發行和上市時機、發行價格等有關事項的決策。

②在持續督導階段,乙方應當持續督導甲方履行規範運作、信守承諾、資訊披露等義務,針對甲方具體情況確定持續督導的內容和重點,並應承擔以下保薦職責:

督導甲方有效執行並完善防止大股東、其他關聯方違規佔用甲方資源的制度;

督導甲方有效執行並完善防止高管人員利用職務之便損害甲方利益的內控制度;

督導甲方建立健全公司治理制度,包括股東大會、董事會、監事會的職責與議事規則以及董事、監事和高階管理人員的行為規範,並督導甲方有效執行;

督導甲方建立健全內控制度,包括財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度,以及募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、對外投資等重大經營決策的程式與規則,並督導甲方有效執行。

督導甲方有效執行並完善保障關聯交易公允性和合規性的制度,並對關聯交易發表意見;

督導甲方履行資訊披露的義務,審閱資訊披露檔案及向中國證監會、證券交易所提交的其他檔案;持續關注甲方募集資金的使用、投資專案的實施等承諾事項;持續關注甲方為他人提供擔保等事項,並發表意見;

督導發行人與發起人、大股東、實際控制人之間在業務、資產、人員、機構、財務等方面相互獨立、避免同業競爭;證券監管部門規定及本協議約定的其他工作;在持續督導工作結束後十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

③在持續督導階段,乙方應持續關注以下事項:

甲方經營環境和業務狀況,如行業發展前景,國家產業政策的變化,主營業務的變更等;

甲方股權變動和管理狀況,如股本結構的變動,控股股東的變更,管理層、管理制度和管理政策的變化等;

甲方市場營銷,如市場開發情況,銷售和採購渠道,市場佔有率的變化等;

甲方核心技術,如技術的先進性和成熟性,新產品開發和試製等;

甲方財務狀況,如會計政策的穩健性,債務結構的合理性,經營業績的穩定性等;

乙方為履行保薦職責所應關注的其他事項。

④乙方應對下列事項發表獨立意見:

對於需要披露的募集資金使用情況,乙方應當就募集資金使用的真實性和合規性發表意見;

對於需要披露的關聯交易,乙方應當就關聯交易的公允性和合規性發表意見;

對於需要披露的擔保,乙方應當就擔保的合規性、是否採取反擔保措施等事項發表意見;

甲方:_________________

___________年___________月_________日

乙方:_________________

___________年___________月_________日

非公開發行股票承銷協議 篇2

甲方:

乙方:

甲乙雙方為發展農村經濟,加快社會主義新農村建設,充分利用當地的資源優勢,改善人民群眾的生活水平,經甲方村民會議討論通過,甲方決定將 荒山承包給乙方用作種植農業經濟作物及相關茶葉加工配套建設,經雙方友好協商達成如下協議:

一、荒山面積及界址:

1、界址為東齊 ,南齊 ,西齊 ,北齊 。具體四至界址線以附圖標誌為準。

2、總面積 畝,其中 組 畝, 組 畝, 組 畝。

二、承包期限、承包費及付款方式:

1、承包期限:總計30年,從20xx年1月1日至2043年12月月31日止。

2、承包費:前二十年每畝/年100元人民幣(壹佰元整),合計 元/年。後十年每畝/年120元人民幣(壹佰貳拾元整),合計 元/年。

3、付款方式:自20xx年1月1日起,前十年分五次付款,每次付清二年承包費;後二十年分四次付款,每次付清五年承包費用。

三、甲、乙雙方的權利和義務

1、甲方對乙方承包的土地面積享有所有權,乙方只享有土地使用權和管理經營權。在承包期限內,如出現土地爭議,甲方需協助乙方解決。

2、甲方應尊重乙方種植經營自主權,不得干涉乙方任何正常的經營生產活動。

3、在承包期內,甲方不得在乙方承包土地面積內有取土、種植、修路、建設等行為。

4、在承包期內,甲方不得隨意提高承包費,不得將乙方承包土地另包他人。

5、承包期內,國家對山地承包經營涉農政策性補貼、補助歸乙方所有,甲方不得干涉。

6、因國家建設需要,徵收或徵用承包範圍內土地,甲方有權收回所徵收、徵用面積,乙方將不支付徵收或徵用面積承包費。國家補償的經濟作物及設施費用歸乙方所有。

四、違約責任

合同自簽字之日起生效,任何一方違約,應承擔相應的法律責任,並賠償對方的經濟損失。

五、承包期內,如發生爭議,首先應友好協商,協商不成,雙方均可向人民法院申請訴訟。

六、合同期滿,在同等條件下,乙方有優先承包權。若乙方不再續包,承包土地上的經濟作物及相應設施由乙方自行處理。

七、甲方各戶簽字用作附件,與正式合同具備共同法律效律。

八、本合同一式四份,甲、乙雙方各執一份,破涼鎮人民政府、先覺村委會各存檔一份。

甲方代表(簽字): 乙方(簽字)

年 月 日

荒山承包開發種植合同經甲方各戶同意簽字:

年 月 日

非公開發行股票承銷協議 篇3

甲方:_________________

(以下簡稱甲方)

乙方:_________________

(以下簡稱乙方)

為了發揮甲乙雙方各自的優勢,

本著“互利雙贏”的精神及公平公正的原則,

經雙方友好協

商,就共同合作、開發移動網際網路微市場達成以下協議:_________________

一、

協議主體

經甲方授權,乙方可用甲方市場拓展部的名義,在不違反國家相關法律法規的前提下,

聯絡開發移動網際網路微市場。

二、業務範圍

1、微信公眾平臺及微網站

2、定製化的移動網際網路APP產品及系統

三、甲方責任

1、向乙方提供公司形象宣傳、產品介紹及價格表等相關資料。

2、配合乙方向客戶提供技術諮詢,客戶需求調查,編制開發合同及專案方案。負責安裝、測試等前期工作。

3、當乙方與使用者單位簽訂合同後,按照約定時間內,提供符合同約定的合格產品,依據合同實施專案開發、維護等各項工作。

4、負責對乙方的業務人員進行業務範圍內的基本知識的培訓。

5、依據本協議相關條款的約定,向乙方收取行業內產品最低開發成本費。

四、乙方責任

1、負責(專案合同簽訂前)市場的前期拓展工作,並承擔所需費用。

2、負責管理自己的銷售、渠道,並承擔所需費用和支付提成。

3、詳盡瞭解客戶及競爭對手的基本情況,協助做好技術諮詢、產品測試、編制方案及簽訂合同等前期工作。

4、乙方與使用者單位對專案實施達成共識後應及時向甲方報審,以避免其它合作單位(人)介入該專案。

5、和客戶經常保持溝通,敦促客戶按合同中的付款時間及時付款。

6、維護甲方權益,保密甲方的商業機密,及時支付甲方產品成本費用。

7、僅只與甲方合作開發移動網際網路微市場。

如出現下列情況的任何一種,甲方有權單方面終止協議並追究乙方的責任。

1、乙方從事有損甲方形象及名譽的活動。

2、乙方主觀或客觀的失誤導致甲方出現大的經濟損失。

3、乙方以甲方的名義從事違法活動。

4、乙方與第三方單位合作形成競爭的。

五、合作範圍內產品費用及結算時間。

(一)合作範圍內的產品費用計算、結算標準:_________________(另附細則。)

(二)結算時間及相關事項

1、在乙方與使用者單位簽訂專案合同後,十五個工作日內(節假日順延),按產品費用細則所約定的費用支付給甲方,甲方不提供發票。

2、需要甲方出具正式發票的,甲方將按國家稅務部門相關規定代扣所得稅。

3、乙方在產品約定範圍外所承接的專案,需甲方出面支援配合,費用另行協商。

七、違約責任

合同有效期內,任何一方有違約行為,應賠償給對方因此所帶來的損失,情節來得時將

追究法律責任。

八、本協議未盡事宜雙方協商解決。

九、本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份。

十、本協議有效期為一年,雙方簽字蓋章生效。

甲方:_________________

乙方:_________________

授權人:_________________

授權人:_________________

_______年_______月_______日_______年_______月_______日