發行債券法律服務合同

發行債券法律服務合同

1.公司(以下簡稱甲方)

地址：_________________

電話：_________________

傳真：_________________

2._______________律師事務所(以下簡稱乙方)

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第二條甲方是依法設立的

公司;乙方系依法經國家主管部門批准成立的律師事務所，併合法取得從事證券法律業務、產權界定法律業務、企業改制法律業務、招標投標法律業務等資格。

第三條根據雙方協商同意，甲方將此次發行

的有關法律事務，委託乙方辦理;乙方同意接受此項委託，指派有相關業務經驗的律師組成專門工作小組，負責甲方發行債券工作法律事務。甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，達成本協議。

第二章服務工作範圍

第一節律師服務工作的宗旨及目的

第四條律師服務工作的宗旨及目的是：通過服務工作，維護甲方的合法權益，規範本次發行行為，保證國家有關法律法規的正確實施。

第二節確定律師工作範圍的原則

第五條律師工作範圍根據《中華人民共和國律師法》的規定而確定。

第三節乙方服務工作範圍

第六條作為本次發行

法律業務服務的律師，主要職責是從甲方的利益出發，為本次甲方委託事項提供法律服務，以便本次甲方委託事項的工作符合規範化、法律化的標準。

第七條乙方應甲方的要求提供法律的諮詢和服務。並且與其它中介機構分工合作，協調好關係。

第八條乙方律師可對甲方本次發行審批中的檔案涉及到的法律問題提供諮詢和建議。

第九條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作範圍內的下列事項：

1.為甲方本次發行提供諮詢意見;審查、修改、參與、討論及協助起草募集說明書、發行方案、申購說明、發行公告等發行材料及其他上報檔案;

2.根據本次債券發行需要，對甲方及其關聯企業進行盡職調查;

3.協助甲方審查各種申報檔案，審查承銷商銷售債券程中的所有債券認購檔案;

4.在發行過程和上市交易中向甲方提供法律查詢服務;跟蹤發行的全過程，為該專案提供必要的見證、驗證服務;

5.配合主承銷商回答監管部門提出的問題，促使該專案儘快通過監管部門的審查;

6.參加甲方與本次發行有關會議

7.根據需要對甲方進行實地調查;

8.協調甲方與有關各方的法律關係;

9.根據有關規定依法出具法律意見書，接受監管機關的審查，並獨立承擔法律責任。

10.為公司發行召開股東大會、重大事件及關聯交易製作相關檔案，提供有關諮詢;

第三章雙方的權利和義務

第十條甲方的主要權利和義務如下:

(一)甲方的主要權利

1.甲方可就第九條所列律師工作範圍的事項隨時向乙方律師提出口頭或書面諮詢，乙方應及時作出答覆;

2.甲方就有關疑難、複雜的問題有權向乙方律師隨時反映和溝通，乙方應積極協助解決;

3.甲方在不影響乙方出具法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方就某些法律問題及其有關情況作出完整、準確表述，乙方應予合作;

4.甲方根據實際情況和工作計劃變化情況，有權建議乙方作出相應改變，以適應整個工作的需要;

5.甲方有權要求乙方律師列席與公司發行有關的會議。

6.甲方有權就乙方律師的工作情況作出評價，有證據認為乙方律師沒有盡勤勉義務為其進行法律服務的，有權要求乙方更換律師;但未經甲方同意，乙方不得擅自更換指派的律師;

(二)甲方的主要義務

1.甲方應如實向乙方提供完成第九條所列事項所需檔案資料。

2.甲方保證如實提供律師認為作為出具有關法律文書所必需的、真實的原始書面材料，副本或者口頭證言;

3.甲方保證向乙方律師提供或披露為出具有關法律文書所需要的全部有關事實;

4.甲方保證向乙方律師提供的檔案中籤字和印章的真實性，保證檔案副本與正本一致，影印件與原件以及甲方有關人員在律師調查過程中所作陳述的真實性;

5.甲方保證向乙方提供的檔案資料是真實、準確、完整和有效的，並無隱瞞和重大遺漏之處。

6.甲方應保證專人與乙方律師聯絡，並予合作;

7.甲方應為乙方律師的工作提供必要的辦公場所及辦公設施及通訊裝置以供乙方使用;

8.其他義務。

第十一條乙方的主要權利和義務如下：

(一)乙方的主要權利

1.為完成第九條工作範圍所列事項，乙方有權要求甲方如實提供完整和準確的檔案資料，甲方應予充分協助;

2.乙方有權從甲方利益出發，代表甲方協調各方面法律關係，與有關各方談判及向政府有關部門反映情況，提供建議，乙方從事該項活動，無需甲方的單獨或特別授權;

3.乙方有權在不違背法律、法規和甲方合法權益的情況下，堅持其服務工作的獨立性和客觀性，甲方應予合作;

4.其他權利。

(二)乙方的主要義務

1.乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規和相關職業道德，為甲方勤勉、謹慎地工作;

2.乙方有義務隨時提醒甲方注意其與有關當事人及在各種事務中可能承擔的法律責任;

3.乙方對甲方向其提供的檔案資料和所作的陳述，以及按乙方的職業和專業知識可能推知的重要資訊，負有保密的責任，非經法定程式或者甲方同意，不得向任何第三方披露;

4.如甲方向乙方提供後者所需的檔案，或乙方律師有理由懷疑檔案的真實性、準確性，乙方有義務要求甲方提供進一步的檔案或進行書面解釋;

5.乙方律師應當在取得甲方提供的檔案資料後，及時完成委託事項，並適時向甲方書面彙報工作程序;

7.乙方在保證其工作獨立性的前提下，應服從甲方總體工作安排;

8.因乙方律師的過錯而給甲方造成損失的，乙方應按有關規定進行賠償;

9.乙方對甲方業務應當單獨建檔，應當儲存完整的工作記錄，對涉及甲方的原始證據、法律檔案和財物應當妥善保管;

10.應當履行的其他義務。

綜上所述，債券發行作為一個公司比較重要的經濟業務而難免會涉及到大量的法律問題，此時就需要到律所去請求律師的全程幫助，而律所也會擬定一份專項性質的服務合同作為專門為該活動負責的文書協議，通常該專項服務會持續到發行債券結束為止。