尊敬的各位股東：
各位董事、監事、公司領導：
上午好!
20xx年是公司經營取得重要進展的一年，銷售和工程合同總額達到空前的X萬元;是公司發展承上啟下,科技創新與承包工程並肩發展，邁向成長新階段的一年;也是團結一致迎接挑戰，艱苦奮鬥戰勝困難，努力攀登新平臺的一年。
監事會在公司董事會和公司各級領導的支援配合下,履行章程賦予的各項工作職能,在監督力度、監督範圍、監督方式等方面都有了改進和加強，發揮了監督公司經營運作的職能作用。現將監事會工作報告如下，請各位股東予以審議。
20xx年是公司發展歷程中比較特殊的一年，一方面銷售與施工業績呈現持續增長局面，另一方面存在資金壓力空前沉重的困難;一方面國家加緊實施水資源戰略，促進了節水市場快速發育，另一方面公司發展面臨專業人才管理骨幹數量質量有待提高的問題。公司在挑戰與機遇同在、困境與進步並存的情況下，努力開拓各項業務，取得了一定工作成績和經營效益，公司監事會了解並注意到了這些客觀情況;同時，監事會作為監督機構，在20xx年中，本著對全體股東負責的精神，恪盡職守，為企業的規範運作和發展壯大發揮了應有的推動作用。
一、按章辦事，依法運作，履行監督職能
20xx年，監事會召開或列席董事會共三次會議，同時，兩名全職監事列席了每一次總經理辦公會議。聽取了公司各項重要提案和決議，瞭解了公司各項重要決策的形成過程，掌握了公司經營業績成果，同時履行了監事會的知情監督檢查職能。
20xx年2月26日召開05年度第一次監事會並列席董事會，主題是審議通過總經理提出的年度經營工作綱要。
20xx年4月1日召開05年度第二次監事會並列席董事會議，主題是為鼓勵鞭策公司高階管理人員奮發有為，決定對公司副總經理、總工程師、工程總指揮等六個高階職位實施動態管理，實行內外並舉、述職核查、選賢任能、招聘上崗的原則，審議通過了總經理提出的上述六個高層管理職位競聘上崗的提案，以及相關《職位說明書》《崗位描述》《競聘程式》三個檔案。
20xx年6月28日召開05年度第三次監事會並列席同時召開的股東大會、董事會。審議表決通過了20xx年度監事會工作報告。
監事會通過列席股東大會、董事會和總經理辦公會議，瞭解並參與審議公司重大決策，起到了必要的核審職能以及法定監督作用。
二、加強對公司執行的檢查，防止違規事項發生
遵照有關法規和章程的規定，貫徹“公平、公正、公開”的原則，監事會主要針對公司的日常運作情況進行跟蹤檢查，董事會和經營領導班子對監事會的工作給與了應有的重視、支援和工作便利。通過對公司經營工作、財務執行、管理情況的督查，監事會認為，20xx年度公司在法人治理方面、總部及下屬單位業務發展方面、公司財務核算及成果方面都能夠根據公司章程規範行為，沒有發現損害公司利益和股東利益的現象。
公司能夠貫徹授權控制原則，按照股東會、董事會、經理層的職權範圍行事，沒有違反章程規定，非經股東會、董事會審議決定而越權處理公司重大權力以及決策事務。基本上做到了股東會行使權利機構的職能，董事會行使決策機構的職能，監事會行使監督機構的職能，經理層行使執行機構的職能。另外，監事會未發現公司各位董事、經理在執行公司職務時有違反紀律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。
但公司在經營方面的工作尚需要進一步整改和加強，如資金不足，排程困難，如何千方百計突破融資瓶頸問題;高階營銷人才不足，市場規劃與實施水平需要不斷提高的問題;科技人才培養和技術梯隊建設持續加強的問題等。監事會提請董事會及經營班子繼續採取切實有力的措施，逐步解決存在問題。
三、監事會對公司20xx年度工作的總體評價
監事會認為，公司在20xx年度的經營和運作，整體上合乎法律規範的要求，公司的各位董事、經營領導班子成員執行公司職務時能恪盡職守，沒有發現違規、違章、違法的行為。公司在20xx年度的重大經營活動和參與市場競爭中，交易公開，價格合理，沒有發現內幕交易、損害股東權益或造成公司資產流失的情況。
公司董事會和經營管理班子成員一年來認真負責，為公司的發展努力工作，取得了一定成績。對20xx年度工作特別值得肯定的亮點是：
1、 公司業務開始面向國際市場開拓。三月份參加了國際貿易促進會陝西分會組織的“中國—哥倫比亞經貿交流洽談會”;五月份通過深圳南亞集團南迪貿易公司就赴印度承攬農業灌溉工程開展了商務談判。八月份公司產品被中國貿促會、國際商會主辦的“中國出口商品大全”輯錄入選。
2、 公司的社會信譽度增長。在陝西省開展的“百家信用共建單位、千家信用建設示範企業”活動中，被陝西省企業信用協會命名為“陝西省信用建設示範企業”。公司積極投身具有公益性質的節水事業，藍新民董事長多年來為中國農業灌溉現代化奮力工作，成績顯著，被陝西省民營科技實業家協會增選為副理事長。
3、 公司科技創新獲得新的進展。
公司於20xx年10月承擔的國家十五科技攻關計劃—新型節水裝置及產品開發專案，歷經兩年多研究試驗，全面完成任務。專案總投資X萬元，其中得到科技部、西安市經貿委資助經費共X萬元，資助佔到支出的X%。七月份通過西安市科技局組織的驗收，十一月份通過科學技術成果鑑定。鑑定委員會結論認為：新型裝置及其產品技術先進，效能優良，總體上達到國際先進水平。生產線已經投入批量生產，產品質優價廉，在市場上具有很強的競爭力。
20xx年12月開題的國家農業科技成果轉化資金專案—紊流迷宮內鑲式滴灌管及生產線技術熟化專案，於 20xx年11月建成新的生產線，專案通過陝西省科技廳的驗收。專案總投資X萬元，其中得到科技部和西安市經貿委資助X萬元，資助佔到支出的X%，專案通過了陝西省科技廳的驗收。
公司分別於20xx年3月、20xx年三月承擔的國家高技術研究發展863計劃兩項課題，開發成功壓力補償式滴灌管、水力精量閥、大射程微噴頭、低壓超薄壁滴灌帶等四種新產品，十月份在北京通過國家科技部組織的驗收，產品技術水平評價達到國際先進水平。專案總投資X萬元，其中得到國家資助經費X萬元，資助佔到支出的X%。新產品有待進一步開展工業化生產中試工作。
公司按計劃完成國家863計劃重大專項課題、農業科技成果轉化專案和十五科技攻關計劃任務，具有多方面的積極意義：
(1)完成五種農業節水灌溉關鍵裝置的研製和改進，增添了四種新產品，取得了研究開發的新經驗、新業績，提高了公司科技創新能力，擴大了公司的知名度。
(2)成功開發的新型生產線，生產效率高，產品質量穩定，增強了公司的生產能力，新產品具有更強的市場競爭力。有利於公司節水灌溉產品系列化，更好的適應客戶多樣化需求。
(3)與兄弟廠商開發成果相結合，形成國產化的、可靠的大田微灌系統，有利於增強國產節水裝置的配套能力。使得公司躋身於國內大田節水微灌裝置知名生產基地。
(4)公司申請發明專利X項，提高了公司在行業內自主智慧財產權創新地位和企業無形資產含金量。
20xx年，監事會將按照公司章程的有關規定，進一步監督、促進公司治理結構的規範程序。更加關注公司權力機構、決策機構、執行機構的協調運作;關心大小諸位股東、公司經營團隊之間的和諧關係;關切各級管理人員的道德行為、盡職敬業、成果業績等方面的進步和存在問題。在新的一年裡，監事會將認真依照法律法規和公司章程，忠實地履行職責，認真維護公司及諸位股東的合法權益。
20xx年，股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，謹慎、認真地履行了自身職責，依法獨立行使職權，以保證公司規範運作，維護公司利益和投資者利益。監事會對公司經營計劃、募集資金使用情況、關聯交易、公司生產經營活動、財務狀況和公司董事、高階管理人員的履職情況、子公司的經營情況進行監督，促進公司規範運作和健康發展。
一、對公司20xx年度經營管理行為和業績的基本評價
20xx年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求,從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發,認真履行監督職責。
監事會列席了20xx年曆次董事會會議和股東大會，並認為:董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行為,董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。 監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不存在違規操作行為。
二、監事會會議情況
本報告期內公司監事會共召開5次會議:
(一)20xx年4月16日，召開第四屆監事會第十次會議，會議審議通過了以下議案:《公司20xx年度監事會工作報告》、《公司20xx年年度報告及摘要》、《公司20xx年度財務決算報告》、《關於公司20xx年度利潤分配的預案》、《關於續簽關聯交易協議的議案》、《關於聘任20xx年度審計機構的議案》、《關於公司內部控制自我評價的報告》、《關於20xx年為控股子公司提供連帶責任擔保的議案》。
(二)20xx年4月22日，召開第四屆監事會第十一次會議，會議審議通過了以下議案:《20xx年第一季度報告》。
(三)20xx年8月22日，召開第四屆監事會第十二次會議，會議審議通過了以下議案:《20xx年半年度報告》及《報告摘要》。
(四)20xx年16月24日，召開第四屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下議案:《20xx年第三季度報告全文》及《報告摘要》。
(五)20xx年12月22日，召開第四屆監事會第十四次會議，會議審議通過了以下議案:《關於簽訂日常關聯交易協議的議案》和《關於調整部分日常關聯交易預計金額的議案》。
三、監事會對公司20xx年度有關事項的監督意見:
(—)公司財務狀況
公司監事會結合本公司實際情況，通過聽取財務部門彙報、進行定期審計等方式，對公司本部、子公司的財務情況進行了檢查，強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為，公司及各子公司設有獨立的財務部門，有獨立財務賬冊，獨立核算，遵守《會計法》和有關財務規章制度。20xx年的公司及各子公司財務管理規範，會計報表真實、準確地反映了公司及各子公司的實際情況。
(二)公司投資情況
報告期內，公司相繼進行了對唐山有限責任公司增資擴股的專案、投資設立全資子公司濟寧有限責任公司等專案，相關投資均履行了相應的投資決策程式，科學嚴謹。
(三)關聯交易情況
本年報告期內，公司與關聯方的日常性關聯交易事項均通過了公司董事會、股東大會的審議，關聯交易中按合同或協議公平交易，沒有損害公司的利益。
四、監事會對公司20xx年度情況的綜合意見
(一)本報告期內，監事會成員認真履行職責，恪盡職守，通過列席董事會會議，對董事會履行職權、執行公司決策程式進行了監督。監事會認為，公司董事會所形成的各項決議和決策程式認真履行了《公司法》、公司章程和董事會議事規則的規定，是合法有效的。
(二)本報告期內，公司高階管理人員履行職務時能遵守公司章程和國家法律、法規，以維護公司股東利益為出發點，認真執行公司股東大會決議，履行誠信和勤勉盡責的義務，使公司運作規範，決策民主、管理科學、目標明確、不斷創新，取得了良好的經濟效益，沒有出現違法違規行為。
(三)監事會認真稽核了經大信會計師事務所(特殊普通合夥)審計並出具無保留意見的20xx年度財務報告等有關資料，認為報告客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果，公司20xx年度實現的業績是真實的，成本控制效果顯著。
(四)對公司內部控制自我評價的意見
公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，按照公司實際情況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常活動，保護公司資產的安全和完整。公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備到位，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。20xx年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實的反映了公司內部控制的實際情況。
董事長先生、各位董事、監事：
根據《公司法》和《公司章程》賦予的職責，我受監事會委託向大會做2019年工作報告，請予審議。
一、對公司2019年工作評價
2019年是公司確立的“技術與管理年”，也是生產經營和基礎管理工作取得顯著成績的一年。公司在董事會的正確領導下，通過經營班子卓有成效的工作和全體員工的一致努力，克服了價格低迷和市場疲軟帶來的不利影響，較好地完成2019年任務目標，綜合管理工作正在步入健康、有序的良性迴圈。報告期內，監事會通過審查會計報表和實施日常監督，對2019年度工作有以下評價。
(一)對董事會工作評價
2019年，監事會增強了監督工作的力度和水平，列席了一屆十六次會議以來的歷次議事會。監事會認為：過去的2019年，董事會及各位董事履行了法律和公司章程賦予的職責，積極應對市場變化，調整產品結構，以挖潛增效為突破口深化內部改革，做出的強化內部監審和新上小方坯專案等一系列重大決策，思路清晰、富有成果，把握住了公司發展的正確方向，對引領公司戰勝金融危機影響、提升企業的綜合管理水平起到積極作用。
(二)對經營班子工作評價
2019年，公司經營班子認真貫徹了董事會有關決策部署，以挖潛增效為動力，眼睛向內苦練內功，工作上積極進取，全面完成年初既定的“不虧損”目標，各項工作上了一個新的臺階。
1、2019年主要業績
1)經營業績方面。全年共完成營業收入0億元;在降本、挖潛增效0億多元，消化2019年潛虧0億多元的基礎上，實現淨利潤0億元。截止2019年12月31日，公司資產總額0億元，同比增長0%，股東權益總額0萬元，資本增值率0%。
2)生產經營管理方面。主要產品產量克服前五個月限產因素影響均比2019年有所增長，其中：燒結增長31%;球團增長59%;生鐵增長30%;鋼坯增長0%，板材增長5%，均創投產以來新的記錄。成本管理上積極發揮主觀能動性，開展對標挖潛和質量攻關，抓住了原料價格下降有利時機，在降低採購成本的同時，降低可控費用，優化爐料結構完善成本考核，與2019年相比成本大幅下降。其中：燒結成本下降44%;球團下降50%;生鐵下降40%;鋼坯下降0%，熔鍊費下降0%;板材下降38%;軋製費下降35%。產品銷售方面2019年板材市場價格嚴重下滑，是鋼鐵產品利潤最低的品種之一，同時板材需求量急劇減少。在這種情況下，公司積極調整產品結構擴大銷售渠道，全年板材銷售136.57萬噸，同比增加6.7%，銷售板坯97.32萬噸，同比增長88%，新增加生鐵銷售6.87萬噸，新增方坯銷售9.63萬噸，保證了公司正常運營和利潤目標實現。
3)裝置管理和技術改造工作。2019年，公司大力加強裝置工藝管理，完善管理制度，開展技能培訓，組織裝置聯查，摸清裝置底數。圍繞節能減排加大了二次能源回收力度，實施了節能燈具、變頻器等節能技術改造。各工作部也圍繞工藝改進和降低成本，先後完成燒結消化器、豎爐烘乾機加振打等30餘項工藝技改，優化了生產工藝，促進了生產效率提高。
4)質量管理和產品開發工作。緊緊瞄準市場需求，加大了新產品開發力度，順利通過了ISO9000和CE認證年度稽核，取得和通過了多國船級社認證和檢驗，成功開發歐標非合金結構鋼、高層建築結構鋼、低合金結構鋼和高強度鋼，橋樑板等新品種。另外，通過生產和試驗相結合的方式，先後進行了普碳、低合金、高強船板、歐標非合金結構鋼、厚度方向性能鋼板等品種的正火試驗，取得了預期的成果。
5)工程建設。為增強市場適應能力、優化產品結構000專案，該專案4月24日開槽8月18日熱試成功，基本按預定工期投產。此外0#轉爐、RH爐、0#連鑄機、鐵水預處理等一批專案也正在積極謀劃建設中。
6)體制改革。為了理順管理職能，適時成立了企業管理部和勞動人事部，對強化企業管理職能和工資人事改革奠定了基礎。設立了監審辦公室，強化了公司對採購物資價格、質量的監管水平，統一了公司招投標工作管理，一定程度上理順了管理體制，加強了內部控制，為企業杜塞漏洞和提高企業效益創造了條件。
7)基礎管理工作有所加強。2019年，公司繼續完善裝置、安全、環保、質量管理的建章建制工作，專業管理水平逐步提高，黨政和工會工作密切配合，圍繞企業化中心任務齊抓共管、密切協作，特別是全面深化了5S活動，開展質量攻關、奪標競賽等活動，明顯改善了現場工作環境，促進了生產技術指標和經濟效益的提高。
2、目前經營管理中存在的矛盾與問題
1)主要經濟技術指標與先進企業存在差距。2019年公司的主要技術指標引數不斷優化，與2019年同比取得了較好成績，個別指標甚至走在行業前列，值得肯定。但橫向比較來看，高爐的原料礦石消耗、焦比煤比、利用係數等，轉爐的金屬料消耗、工序能耗、利用係數、動力介質消耗等指標尚存改進空間，鍊鋼熔鍊費、軋鋼軋製費差距較大。另外，期間費用中的運輸費和勞務費等可控指標超過部門預算，銷售費用年度計劃數與實際發生數脫節，失去計劃控制作用，可控費用指標存在分解不徹底和責任不夠清晰的問題。2019年噸鋼成本降低較多，這與採購成本下降以及消化部分沒有納入公司核算範圍的中間物料和二級庫存物資不無關係。由此反映出提升操作水平，加大挖潛增效力度猶為必要。
2)財務狀況不穩，資金缺口嚴重，與技改和工程專案投資產生矛盾。主要表現在過高的負債率和不合理負債結構。由於金融危機和投資計劃性的影響，全年營業收入同比下降24%，經營現金淨流量僅為0萬元，不僅不能滿足一期及配套工程0億元資金缺口，也難以彌補每月0餘萬元的利息負擔，資金狀況令人堪憂。與此同時，公司現有資產的效率沒有充分發揮，後續在建專案急需投資，資金缺口嚴重，再融資壓力很大，對進一步擴大生產規模，實施技術改造和工程專案建設形成資金瓶頸。特別是嚴峻的現金流形勢，已經直接影響到日常支付，不僅使公司聲譽受損，更提升了採購價格，影響到今後正常的生產經營。
3)職能管理需要繼續提高。安全管理上，全年發生電纜放炮、連鑄機臥坯等裝置事故23次，發生氧壓機故障、高爐不順等各類生產事故5起，特別是發生的工傷工亡事故，不僅影響了正常生產秩序，企業經濟利益和聲譽也受到一定影響。生產管理上，由於計劃外板材與不合格板材生產導致價格差異，給公司造成一定的經濟損失;合同兌現率不高，一次成材率波動，說明職能部門在組織管理上和協調配合能力存在差距，直接影響到公司的生產穩定和利潤。鋼坯二次倒運管理混亂及運費多計，以及邊角料等內部物料倒運計劃與審批把關上的一些紕漏，反映了我們在生產組織、計劃排程和職能把關方面存在著差距。計劃預算管理上，無論是採購計劃、還是裝置檢修、技術改造專案安排，都存在著計劃滯後現象，甚至缺乏計劃，專案稽核和執行過程粗放不嚴格，不利於公司總體控制。如：從上報資料看，板材墊木採購進貨數大於計劃數， 160*160墊木採購價格不合理;倉庫積壓電纜0萬米，積壓電阻器0箱，還有減速機、車輪組等積壓物資，而新的採購計劃數量控制也滯後。由此說明公司在計劃管理上需要進一步加強。裝置和檢修管理上，各工作部不同程度存在著檢修人員素質和檢修質量不高的問題，裝置完好率水平需要持續改進，鍛鍊和培養檢修人員，穩定檢修隊伍，提高以我為主的檢修模式，提升大中修、技術改造能力，減少外委專案，需要公司和職能部門去認真研究解決。工程和技改專案管理上，欠缺周密的計劃性和有效的監督制約。個別部門從成本和部門利益出發，利用技改、外修和日常維修規避成本考核。工程專案的規劃、計劃審批、前期準備、隊伍招標、質量工期費用控制、驗收等各個環節均需加強，尤其要加強驗收環節工作。如：工程分項驗收與總體驗收沒有按照程式去組織，施工隊伍採取各個擊破的辦法簽字驗收，失去驗收作用。財務管理上，對鋼鐵料等中間物料的核算不夠細緻，個別工作部利用中間料調節成本，間接影響成本控制，一期工程甲供料底數不清影響到工程結算和資產結轉，長期掛賬應收、預付款清理不及時，特別是個別報表資料異常得不到及時處理等，影響到報表資訊的可靠性和可比性。
4)資料資訊方面比較混亂。由於資料介面和統計口徑不一致，造成的財務、經營和工作部資料差異的問題沒有得到根本改善，直接影響到財務核算的效率和準確性，甚至影響到經營決策。整個資訊系統缺乏有效指揮協調，銷售與收款、採購與付款、生產與存貨等各個迴圈體系，缺乏內部核對、監督核查程式，沒有合理統一的、可操作的制度規範，不能及時準確反饋資料資訊。
5)公司制度執行力和基礎管理工作需要繼續加強。2019年的考核工作在企管部組織下堅持了定期的5S檢查和責任制考核彙總，但是經濟責任制考核的嚴肅性、及時準確性相對薄弱，存在考核指標設計、考核體系建立不夠完善和執行效果不理想等問題。責任制考核是對公司決策執行力的評價，是保障公司實現其目標任務的重要防線，如果考核工作跟不上，勢必會帶來工作漏洞，而有效的考核工作，最終都將直接反映到公司的經濟效益和管理素質上來。此外，在基礎管理工作中，各部門之間還存在著本位主義思想，造成工作協調配合不力。以上問題，需要通過不斷加強責任制工作考核，進一步深化企業內部改革，完善配套措施去逐步落實，以全面提升全公司的執行能力。
3、監事會提出的改進建議
2019年公司各項工作取得了成績，是不爭的事實。但是，管理無止境，在我們的生產經營管理中，仍然存在著這樣那樣的問題，甚至還有薄弱環節，與先進企業相比還有一定差距。鑑於以上情況，監事會向本次會議提出如下建議。
1)強化公司財務管理工作，加強企業風險管理。切實重視財務管理工作，控制公司財務工作節奏，有範圍地明確財務資料資訊，分析資金使用方向，做好市場預測和財務預算管理，合理計劃未來財務走向，逐步緩和財務矛盾。嚴格執行企業會計準則，理順財務管理體系，保證財務資訊的可靠性。注重發揮好現有的資產效益，完善資產管理，想法改善資金流的現狀，積極開拓融資渠道，改善資本結構。本著“量入為出減少風險”的原則，謹慎投資決策，科學使用當前資金，合理解決各個基建專案投資與資金缺乏的重要矛盾，提醒公司有計劃的使用、籌措資金，防範未來財務風險。
2)加強各項考核工作，強化公司執行力，加強遺留問題解決。
在確定2019年公司總體目標基礎上，嚴格落實經濟責任制考核辦法。分解成本費用，控制考核過程，透明考核結果，強化執行能力，防止虎頭蛇尾。
要強化管控部門的考核職能和作用，細化各職能考核方法。要加強溝通協調，互相理解支援，特別要理順財務、機動、企管和監審等部門之間以及與相關部門之間的關係。公司各部門要統一思想，自覺服從企業大局，提高工作質量，全面提升公司各方面的執行力。
要著力解決以往和當前重難點問題。包括：作準做實產品成本，提高決策可靠性;細化成本費用;二級庫核查要納入公司統籌管理;積極處理積壓物件盤活資金、核實庫存，解決備品備件庫存資料和財務資料不相符問題;對於以前形成的物資多采或高價物品調查落實責任，由公司統一處理;核實一期工程結算甲供料，並嚴格今後工程結算稽核程式;加強工程簽證變更和施工現場管理工作，規範專案管理，做好專案投資的預結算管理工作等等。
3)強化公司計劃管理工作，有節奏地安排公司正常事務。公司2019年制定了生產經營計劃目標，財務預算也有管理計劃，但以往在執行上都有變化，計劃趕不上變化快，這就要求我們做好計劃的動態管理。2019年，公司的工程及技改專案，在組織中不能按照事前商定的安排執行，總有工作不到位的地方影響工作進度。物資裝置採購上也有點手忙腳亂，有時沒圖紙有時缺技術協議就招標，造成丟項或考慮不周，這些都是事前計劃不到位形成的。所以，不管是工程專案還是技改專案，不管公司主管還是工作部主抓，不管是生產計劃還是財務資金計劃，相關部門事前都要沉下心研究透徹，制定切實可行的計劃，然後按部就班按時完成。而且還要分工明確，設立專案負責人總體執行，責任和權力一塊擔，避免慌亂事倍功半。即使臨時性的任務，也應當專人負責簡單計劃執行。包括採購、生產、銷售之間的計劃與執行的協調，從計劃到實際實施均要納入到可控可管的有序範圍之內。
4)繼續加強公司基礎管理工作。繼續加強基礎管理工作，深化現場管理和資訊資料管理，解決現場資料採集時點、口徑、內涵及名稱等方面一致性的問題，統一公司相關部門之間資料資訊，最起碼在公司內部，或者說為公司領導決策，提供真實可靠的資料。避免在核對資料時，各找各的理由，各說各的出發點，各說各的角度，就是資料核對不上。因此，要以新上銷售物流系統和裝置物資採供系統為契機，對資料資訊系統進行流程改進，增強管控直觀性，簡易操作使用方便，保障資料資訊流的高效、準確。要及時體現生產資訊，規範產品入庫資料，明確產品合格率和合同兌現率，以便產品銷售和組織生產，方便考核分清責任，解決公司生產銷售瓶頸。要加強工程及技改專案完工驗收工作，按照國家規定確定竣工日期，對照合同正確結算，規範投資專案各方面管理。注重財務結算審計，按照合同約定和相關原始結算資料，客觀實際公正結算，根據籤批手續各負其責，誰出問題誰擔責任，並嚴肅處理。要合理對標，科學分配公司人員結構，科學定崗，分配各部合理人數，學習研究國家相關規定，合理確定幹部職工的勞動強度，不能以習慣來核定工作內容，要考慮工作付出與回報的對稱性，提高工作效率，促進公司生產發展。要嚴肅物資使用和替換程式，加強廢舊物資管理，統一公司各部門廢舊物資上繳工作，明確主管部門統一全廠所有廢舊物資回收買賣，結合保衛、機動等部門，建立可操作規章制度，為公司挖潛增效創造效益。
5)繼續強化公司思想教育工作。繼續重視企業文化建設，按照公司確定的精神宗旨，加大宣傳教育，紮紮實實創辦幾次範圍較廣大型活動，寓教於樂觸動內心，不走形式注重實效，為生產經營營造積極向上的文化氛圍。轉變觀念不忘公司性質，體現合營企業特色，不論在雙方股東企業的職位待遇多少，只說在公司貢獻有多大，建立教育懲戒機制，發揮監察、紀檢等部門作用，在公司內部建立能上能下的激勵機制，活躍思想確定精神導向，發揮廣大職工自下而上促進公司發展的動力。解決部門之間本位主義、互相推卸責任等錯誤思想，轉變理念，增加工作範圍外延，互相體諒幫忙，服從大局考慮大家，切實考慮公司整體利益。
二、2019年監事會工作回顧
2019年，監事會按照年初確立的工作思路與目標，不斷加強隊伍素質建設，改進工作方式、方法，通過日常監督與專項檢查的形式，緊密結合公司實際工作，依託財務及其它報表資訊進行對比分析，及時發現問題，注重協調落實，注重以服務代監督，正確行使監事會相關職能。
1、初步建立監事會會議制度，加強監事之間及與公司部門之間溝通協調。2019年，我們緊密聯絡監事會的其他兩名監事，定期溝通交流公司有關情況，組織相關會議並與監事會辦公室人員佈置交流監事會有關工作，結合董事會決議，落實瞭解相關事宜進展情況。分別於2月24日、3月17日，就0000等問題，分兩次聽取了機動部和財務部等相關人員彙報溝通。於9月17日，就公司經濟糾紛處理情況進行了瞭解，就監事會的工作方向與著眼點，以及公司合同管理、經營風險等議題進行了研究交流。
2、加強日常監督，注重專項調查。在董事會和經理層各位領導的工作支援下，監事會列席了董事會年度會議和每月議事會議，參加了公司的排程會及其它會議，瞭解了公司的一些情況。同時，通過各部門的相關報表的資訊，幫助了日常監督職能的發揮。全年出具各類調查分析報告27份，提出書面議案5項，對公司財務、生產經營管理和內部管控中存在的問題，提出了改進意見。成立監審辦以後，監事會結合監審辦工作性質，積極參與了招投標監督和價格合同監督，對促進監督視角前移，防止出現重大偏差起到積極作用。
3、認真組織監督檢查，強化協調落實。不論公司安排和監事會的工作要求，對於監督檢查事項一律遵守公開透明原則，實事求是認真調查。2019年，公司安排對鋼坯倒運費管理的調查，以及監事會辦公室自己組織的軋輥採購和墊木採購執行檢查、邊角料加工費結算問題調查、迴圈水處理費用情況調查，還有倉庫電纜、電阻器等物資積壓情況調查、內部結算程式和招投標管理調查等等，都是通過了解實際情況、掌握一手資料、與其他單位對比等一系列調查活動，客觀反映問題。同時要強化落實，一經調查清楚，無論理解與否，都要督促相關部門進行處理解決。以上調查事項，鋼坯倒運和邊角料加工費結算問題有關部門已經拿出處理意見初稿，其他事項已經改進落實。
4、創新工作機制，改進監事辦內部管理。監事會在堅持以財務監督為中心同時，不斷改進財務報表稽核方法和物料平衡分析水平，每次報告著重點各有不同，逐步提高報告實用性和及時性。另外，通過創新工作思路，加強了公司基礎資料收集和轉換工作，建立監事會內部資訊系統，瞭解公司內部相關情況。通過建立了鐵鋼軋生產日報轉換系統，及時瞭解各工作部生產技術指標及其變化情況和工作動態;通過建立了每天各種物料進、出廠資料和中間料磅單資料統計系統，以及時掌握適時資料，核對偏差發現存在的問題和及時瞭解落實，增強了當期監督能力;通過建立了原輔料化驗結果每月資料統計，以瞭解原料質量波動情況，並與統計、結算部門抽查核對;通過每月蒐集各部門商品銷售資料和盤點資料，對產品銷售和票據流轉、原輔料產品庫存進行了有效監督。以上資料轉換，按月編製成冊向主要領導報告。此外，建立了重大經濟業務、經濟資料報告系統，每月報送相關資料，改進了合同登記和招標監督統計臺賬。
5、密切關注董事會決議事項的落實。瞭解和督促董事會決議是監事會工作的一項職能，2019年，通過聽取彙報和調查瞭解等形式，對董事會決議進行了督促瞭解，並通過考察提交了關於鋼渣處理的相關報告，對鋼渣加工費進行了測算，提出鋼渣合同後續處理意見。按照董事會的要求，社會化用工的改進和00白灰質量價格等問題已經基本解決，公司基礎管理工作得到加強，但鋼渣處理和00欠款追要問題還未解決完畢，請公司抓緊時間處理落實。
三、2019年監事會工作要點
新的一年，公司面臨的困難和問題依然存在，改革和管理的任務很重，需要我們齊心協力，奮發有為地開展工作。為此，監事會確立的2019年總體工作思路是：以落實加強和改進國有企業監事會工作的若干意見和三個配套實施辦法為依託，緊緊圍繞公司2019年的生產經營目標和工作任務，緊密結合合營企業特點和公司管理實際，創新監事會工作方式方法;堅持以財務監督為中心，增強當期監督的時效性和有效性，注重協調落實，提升監事會報告處理的效率和水平;加強對重大經營管理活動和重點部門的審計監督，關注公司重點工作開展情況，探索監事會對企業風險防範和預警機制;切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責，維護股東、職工和企業利益，保障資產保值增值。主要措施包括以下幾點：
1、依法完善監事會的各項監督職能，規範公司生產經營各方面運作模式，確保監事會各項工作順利開展。緊密結合國家政策形勢和有關檔案精神，進一步學習貫徹《加強和改進國有企業監事會工作的若干意見》和三個配套實施辦法，並在全公司加強宣傳教育，依據相關規定完善監事會工作職能，研究學習監事會新的工作機制，改進公司監事會日常監督和集中檢查形式，改進監事會財務報告監督體系，加強與審計部門或紀委的工作聯絡，加強與董事會和經營班子的溝通協調，建立有效的溝通渠道和方式，使監事會工作有法可依，轉變幹部職工思想，將被動監督變為主動要求監督。積極參董事會與公司的有關會議，充分了解公司的生產經營狀況，繼續加強對公司財務狀況的監督，點面結合重點檢查，做好資料資訊收集上報工作，做好資料轉換工作，規範監事會會議制度，按照《監事會工作條例》要求，按期召開定期的監事會會議，聽取工作彙報，研究監事會的工作方向，保證監事會的各項工作順利開展。
2、以維護公司整體利益為出發點，增強主動服務意識，落實專項調查處理結果，監督董事會決議落實情況。監事會作為監督機構，要維護雙方股東利益，以維護公司整體利益為出發點，主動深入部門和職工中去，多聯絡多溝通，帶著問題搞調研，廣泛收集意見，確保監事會日常工作務實科學細緻深入。針對個別職能部門及其領導履責不到位，或職工反映強烈的問題，監事會要組織專門力量進行調查，實事求是客觀公正，查清事實形成報告，交付公司監督處理。發揮各位監事和監事辦人員的工作主動性，廣泛調研集思廣益，圍繞企業中心工作，有的放矢地提出合理化建議。進一步融合監事辦與監審辦工作的協調和成果應用，強化事前監督的水平。積極監督公司202019年度預算執行，監督經濟責任制考核落實情況，督促公司考核體系紮實有效運作，強化公司執行力。發揮職能作用，緊密配合董事會工作，落實董事會相關決議，保障相關決策順利執行。
3、強化對重要部門的監督力度，提高監事會工作人員綜合技能，提升監督水平。堅持每年兩次對公司財務及重要部門的審計檢查工作，瞭解掌握公司的生產經營和經濟執行狀況，探討建立對經營班子和重點部門(績效指標)考核評價機制，探索對公司董事、經理及高階管理人員履職情況檢查方式。加強監事會自身建設，注重自身業務素質的提高，要加強會計、審計、金融等業務知識的培訓學習，積極開展工作交流，增強自身的業務技能，創新工作思路方法，提高監督水平，切實維護所有者權益。
各位領導，公司2019年巨集偉藍圖已經繪就，任務目標已經明確，監事會將一如既往地支援配合董事會和經營班子依法開展工作，在2019年工作中，我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事，按照國家加強和改進監事會工作若干意見去規範監事會的工作行為，建立有效的工作機制。我相信：只要我們充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作，就一定會戰勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司的2019年任務目標。
各位股東：上午好!
根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委託，向股東大會(第八次)做20xx年12月至20xx年5月期間監事會工作報告，請各位股東審議。
20xx年11月18日公司召開了第七次股東大會，公司自成立以來形成了以董事會、監事會、經營領導集團的組織系統管理模式。在這段時期內公司監事會根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《股東合約》及其他法律、法規、規章的規定，本著對全體股東負責的態度與精神，認真履行有關法律、法規賦予的職權，積極有效地開展工作，對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他管理人員履行職責情況進行監督，維護了公司股東的合法權益。具體工作如下：
一、監事會會議情況：
1、報告期內監事會組織股東代表每月按例對公司財務進行稽核並提出稽核意見。分別在20xx年1月17日下午，對公司20xx年12份財務狀況進行詳細稽核;在20xx年3月14日下午，對公司20xx年1月份、2月份財務狀況進行詳細稽核;在20xx年4月18日下午，對公司20xx年3月份財務狀況進行詳細稽核;在20xx年5月17日下午，對公司20xx年4月份財務狀況進行詳細稽核。共進行了四次，其中因春節原因，對20xx年1月份、2月份合併為一次稽核。
2、報告期內監事會一共參加了董事會會議、經營集團會議、管理人員工作會議等各種會議28次，參與了公司重大決策的討論，依法監督各次董事會、經營領導集團會議的議案和程式。
二、監事會工作情況：
報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、及《股東合約》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規範運作。半年來，監事會幾乎參加了公司所有董事會會議，經營集團會議，管理人員工作會議等各種會議，通過檢查公司財務，查看了財務的賬本，對公司的財務著力進行了瞭解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據半年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和各級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》及《股東合約》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作各部門完成了董事會和經營班子所制定的季度經濟責任指標。報告期內，監事會密切關注公司經營運作情況，特別是在20xx年1月份以來，在巨集觀經濟不景氣的情況下，認真監督公司財務及資金運作等情況，檢查公司董事會和經理班子執行職務行為，保證了公司經營管理行為的規範。
2、檢查公司財務情況
監事會通過檢查公司財務,檢視公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。
3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況
報告期內，公司對大眾網咖共投資了約18萬元進行了改造，對東方網咖共投資了約21萬元(原計劃投資25萬元)進行了改造。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
報告期內，公司對倉庫庫存廢舊電腦、空調、發電機、冰箱、冰櫃等物進行了處理，獲得現金186880元;對虧損的精英網咖實行了整體轉讓，獲得現金208000元，共計394880元。資金的盤活能夠暫時補充流動資金，公司對資金的運用合法、合理，能夠積極運用現有資金實現更好的經營效益。
4、報告期內，公司的內部控制制度得到了進一步完善，並能夠得到有效的執行。
5、公司關聯交易情況
報告期內，公司無關聯交易行為。在大眾網咖改造中，有人說經營集團某個領導吃了回扣，監事會對此事非常重視，經查實絕無此事，純屬謠言。
三、20xx年5月份以後監事會工作打算和對公司工作建議
本次股東大會後，監事會在下半年裡將一如既往，為維護公司和股東的利益及促進公司的可持續發展繼續努力工作，更加有效的履行自己的職責，進一步促進公司規範運作。當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司20xx年的經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。
1、繼續探索、完善監事會的工作機制及執行機制，促進監事會工作制度化、規範化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，發揚監事會參與公司有關會議的制度的優點，強化監督管理職責，確保公司資產，股東股金保值增值。
2、堅持監事會每月召集部分股東對公司財務按例稽核的制度。瞭解掌握公司的經營和經濟執行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及各級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及各級管理人員認真履行職責，掌握經理班子的經營行為，並對其經營管理的業績進行評價。
4、加強對公司投資專案資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程專案，物資採購、租房合同等涉及大金額事項的談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。
6、對20xx年下半年公司工作的建議：一是要不斷完善內部控制體系，完善資金管理，倉儲管理，採購管理，銷售管理的內部控制制度，規避企業的經營風險;二是建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，並做到公開、透明，以使決策更加科學和規範;三是建議樹立公司品牌意識，加強內部管理，尤其是要狠抓員工的服務質量，注重對公司員工的培訓，努力提高公司員工的素質，樹立公司在外部的良好形象，把公司做強做大。
謝謝大家!
一、20xx年主要工作
一年來，**公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內，監事會列席了20xx年曆次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。
20xx年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況為:
1、公司監事會第二次會議於20xx年*月**日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《*有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議於20xx年*月**日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席來主持。經過表決，會議審議通過了及的議案。
3、公司監事會第四次會議於20xx年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議於20xx年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內，通過對公司董事及高階管理人員的監督，監事會認為:公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程式合法有效，為進一步規範運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高階管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高階管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，公司監事會認真細緻地檢查和稽核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為:公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司20xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為:本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入專案與承諾投入專案一致。報告期內，公司未發生實際投資專案變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為:公司向*集團收購其擁有的有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程式合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利於提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為:公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市後的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高階管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程式的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防範經營風險，進一步維護公司和股東的利益。
各位股東：
20xx年，公司監事會全體成員按照《公司法》、公司《章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，認真切實地履行了自身職責，依法獨立行使職權，維護公司、股東及員工的合法權益。監事會對公司財務、股東大會決議執行情況、董事會重大決策程式及公司經營管理活動的合法性、董事及高階管理人員履行職務情況等進行了監督和檢查，促進公司持續、健康發展。
一、監事會會議情況
(一)報告期內，公司監事會共召開了八次會議，具體情況如下：
1、20xx年3月27日在公司會議室召開20xx年第一次臨時監事會會議，審議通過了《關於使用部分閒置募集資金購買銀行理財產品的議案》、《關於公司向中國銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關於公司向平安銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關於公司向中國民生銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關於公司向中國工商銀行股份有限公司佛山獅山支行申請綜合授信的議案》。
2、20xx年4月27日在公司會議室召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《公司20xx年度監事會工作報告》、《公司20xx年度報告全文及20xx年度報告摘要的議案》、《公司20xx年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》、《20xx年度內部控制自我評價報告》、《公司20xx年財務決算報告》、《公司20xx年財務預算報告》、《公司20xx年年度利潤分配及資本公積轉增股本的議案》、《關於公司提請審議續聘廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合夥)為20xx年度審計機構的議案》、《關於公司監事會換屆選舉的議案》、《內部控制規則落實自查表》、《關於公司20xx年日常經營關聯交易預計的議案》、《公司20xx年第一季度報告全文及20xx年第一季度報告正文》、《廣東德聯集團股份有限公司關於會計政策變更的議案》和《關於調整增加佛山德聯汽車用品有限公司新建專案投資總額的議案》。
3、20xx年 5月26日在公司會議室召開第三屆監事會第一次會議，審議通
過了《關於選舉廣東德聯集團股份有限公司第三屆監事會主席的議案》。
4、20xx年 6月19日在公司會議室召開20xx年第二次臨時監事會會議，審
議通過了《關於公司子公司長春駿耀汽車貿易有限公司及其控股企業武漢鼎盛開耀投資中心分別簽訂投資協議的議案》、《關於廣東德聯集團股份有限公司投資設立廣州智造創業投資企業(有限合夥)的議案》。
5、20xx年 8月19日在公司會議室召開第三屆監事會第二次會議，審議通
過了《公司20xx年半年度報告全文及20xx年半年度報告摘要的議案》、《關於募集資金20xx年半年度存放與使用情況的專項報告》、《關於公司申請上海浦東發展銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》、《關於公司申請興業銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》和《關於公司投資設立深圳中駿易華錄德聯汽車產業投資基金企業(有限合夥)的議案》。
6、20xx年 10月8日在公司會議室召開第三屆監事會第三次會議，審議通
過了《關於參與投資設立上海尚頎德聯汽車電子與大資料產業投資基金(有限合夥)的議案》、《關於變更部分募集資金使用用途暨向子公司增資的議案》。
7、20xx年 10月28日在上海穎弈安亭皇冠假日酒店召開第三屆監事會第四
次會議，審議通過了《公司20xx年第三季度報告全文及第三季度報告正文》、《關於募集資金投資專案結項並將節餘募集資金永久補充流動資金的議案》。
8、20xx年 12月17日在公司會議室召開第三屆監事會第五次會議，審議
通過了《關於公司申請廣發銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》、《關於子公司上海德聯化工有限公司申請中信銀行上海分行綜合授信以及公司為其提供連帶責任擔保的議案》和《關於子公司上海德化工有限公司申請花旗銀行上海分行綜合授信的議案》。
(二)報告期內，監事會還列席和出席了公司董事會共8次、股東大會共4次，聽取了公司各項重要提案和決議，履行了監事會的知情監督檢查職能。
二、監事會對20xx年度有關事項發表的監事會意見
1、公司依法運作情況
報告期內，監事會認真履行職責，依法出席了報告期內公司召開的所有股東大會和列席了所有董事會會議。監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營，建立了比較完善的內部控制制度體系。公司股東大會、董事會的召開、召集程式符合相關規定。報告期內未發現公司董事及高階管理人員在執行職務、行使職權時有違反法律、法規、公司《章程》及損害公司和股東利益的行為。
2、檢查公司財務情況
報告期內，監事會對公司的財務狀況、財務管理進行了監督和檢查，認為公司20xx 年度財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》有關規定，財務運作規範，沒有發現虛假記載或重大遺漏。廣東正中珠江會計師事務所出具了無保留意見的20xx年度審計報告，該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、募集資金使用情況
報告期內，監事會對公司募集資金使用情況進行了監督檢查。監事會認為公司20xx年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告已經按照深圳證券交易所頒佈的《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、《深圳證券交易所上市公司資訊披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的要求編制，如實反映了公司20xx年度募集資金的存放和使用情況。
4、關聯交易情況
監事會對公司20xx年度發生的關聯交易行為進行了核查，認為：公司發生的關聯交易的決策程式符合有關法律、法規及公司章程的規定，不存在損害公司和廣大中小股東利益的情形。
5、監事會對公司內部控制自我評價報告的意見
監事會對董事會編制的公司《20xx年度內部控制自我評價報告》發表如下稽核意見：公司已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家相關法律法規要求，並能夠得到有效執行。公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及執行情況。
三、監事會20xx年工作計劃
1、認真學習國家有關部門制定的相關政策，提高監事會的工作能力和效率，維護好全體股東的利益。
2、加強監事的內部培訓學習，提高監事會監督和履行勤勉盡職義務的意識。
本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2019年，股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，謹慎、認真地履行了自身職責，依法獨立行使職權，以保證公司規範運作，維護公司利益和投資者利益。監事會對公司經營計劃、募集資金使用情況、關聯交易、公司生產經營活動、財務狀況和公司董事、高階管理人員的履職情況、子公司的經營情況進行監督，促進公司規範運作和健康發展。
一、對公司2019年度經營管理行為和業績的基本評價
2019年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求,從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發,認真履行監督職責。
監事會列席了2019年曆次董事會會議和股東大會，並認為：董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行為,董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。 監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不存在違規操作行為。
二、監事會會議情況
本報告期內公司監事會共召開5次會議：
(一)2019年4月16日，召開第四屆監事會第十次會議，會議審議通過了以下議案：《公司2019年度監事會工作報告》、《公司202019年度報告及摘要》、《公司2019年度財務決算報告》、《關於公司2019年度利潤分配的預案》、《關於續簽關聯交易協議的議案》、《關於聘任2019年度審計機構的議案》、《關於公司內部控制自我評價的報告》、《關於2019年為控股子公司提供連帶責任擔保的議案》。
(二)2019年4月22日，召開第四屆監事會第十一次會議，會議審議通過了以下議案：《2019年第一季度報告》。
(三)2019年8月22日，召開第四屆監事會第十二次會議，會議審議通過了以下議案：《2019年半年度報告》及《報告摘要》。
(四)2019年16月24日，召開第四屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下議案：《2019年第三季度報告全文》及《報告摘要》。
(五)2019年12月22日，召開第四屆監事會第十四次會議，會議審議通過了以下議案：《關於簽訂日常關聯交易協議的議案》和《關於調整部分日常關聯交易預計金額的議案》。
三、監事會對公司2019年度有關事項的監督意見：
(—)公司財務狀況
公司監事會結合本公司實際情況，通過聽取財務部門彙報、進行定期審計等方式，對公司本部、子公司的財務情況進行了檢查，強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為，公司及各子公司設有獨立的財務部門，有獨立財務賬冊，獨立核算，遵守《會計法》和有關財務規章制度。2019年的公司及各子公司財務管理規範，會計報表真實、準確地反映了公司及各子公司的實際情況。
(二)公司投資情況
報告期內，公司相繼進行了對唐山有限責任公司增資擴股的專案、投資設立全資子公司濟寧有限責任公司等專案，相關投資均履行了相應的投資決策程式，科學嚴謹。
(三)關聯交易情況
本年報告期內，公司與關聯方的日常性關聯交易事項均通過了公司董事會、股東大會的審議，關聯交易中按合同或協議公平交易，沒有損害公司的利益。
四、監事會對公司2019年度情況的綜合意見
(一)本報告期內，監事會成員認真履行職責，恪盡職守，通過列席董事會會議，對董事會履行職權、執行公司決策程式進行了監督。監事會認為，公司董事會所形成的各項決議和決策程式認真履行了《公司法》、公司章程和董事會議事規則的規定，是合法有效的。
(二)本報告期內，公司高階管理人員履行職務時能遵守公司章程和國家法律、法規，以維護公司股東利益為出發點，認真執行公司股東大會決議，履行誠信和勤勉盡責的義務，使公司運作規範，決策民主、管理科學、目標明確、不斷創新，取得了良好的經濟效益，沒有出現違法違規行為。
(三)監事會認真稽核了經大信會計師事務所(特殊普通合夥)審計並出具無保留意見的2019年度財務報告等有關資料，認為報告客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果，公司2019年度實現的業績是真實的，成本控制效果顯著。
(四)對公司內部控制自我評價的意見
公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，按照公司實際情況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常活動，保護公司資產的安全和完整。公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備到位，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。2019年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實的反映了公司內部控制的實際情況。
股份有限公司監事會
各位代表、同志們：
我受公司監事會的委託，向本次股東會作監事會工作報告，請各位代表予以審議。公司20xx年度股東會召開以來，監事會認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權利和義務，在公司黨委、董事會和各位股東的大力支援、密切配合下，嚴格按照公司監事會的工作議事規則辦事，忠實履行監事會的各項工作職能，圍繞中心，服務大局，緊密結合生產經營、改革與發展等各項工作的實際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻策，為加快公司經濟轉型升級、轉變經濟發展方式，爭創兩個文明建設的新成績做出了積極的努力。現將監事會一年來的工作彙報如下：
一、一年來監事會工作的簡要回顧。
一年來，公司監事會以20xx年度股東會精神為指導，緊緊圍繞生產經營、改革發展的穩定大局，全面貫徹落實公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項工作部署和工作奮鬥目標，在事關公司重大決策、原則、立場上，監事會始終能夠正確認識和分析公司面臨的新形勢、新任務、新要求，站在全力維護公司改革與發展全域性利益的高度，站在維護全體股東和廣大員工合法權益的立場上，以召開監事會工作會議，深入部室、車間、班組、生產一線調查瞭解等多種形式，徵集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負責的主人翁責任感和嚴謹細緻的工作作風，向公司董事會及時反饋收集的各類資訊及情況，並對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。
監事會成員在參加董事會召開的會議，及其他會議時，對事關公司改革發展、轉變經營方式等各項重大決策，旗幟鮮明、立場堅定，予以全力支援，全力維護公司來之不易的大好形勢，積極主動諫言獻策，及時提出意見和建議，為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學化、規範化水平，做出了積極的努力。監事會認真履行工作職責，依照法律和工作程式對生產經營等各項工作進行監督，為公司重大決策和奮鬥目標的順利實施以及貫徹落實提供了有力的保障。監事會成員團結一致，密切協同配合，經常保持資訊溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。同時，進一步強化了責任意識、大局意識，在各自不同的生產崗位上，帶頭爭當執行公司各項規章制度的模範，全身心投入到大幹生產任務的高潮中，以身作則，率先垂範，以不斷爭創新的生產、工作成績的實際行動，有力促進了監事會各項工作的順利進行。
二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結合實際，為順利實現全面建設的奮鬥目標，爭做新貢獻。
20xx年度股東會召開以來，監事會成員在忠實履行工作職責的同時，不斷強化自身素質鍛鍊和提高，以高度的責任感和使命感，把切實維護股東和員工的合法權益作為監事會的工作重點認真做好。監事會監事長通過列席董事會會議，積極主動諫言獻策，千方百計為順利推動生產經營等各項工作不斷取得新成績保駕護航。監事會始終堅持正確行使監督權力，將監督工作有機融入生產經營等各項工作中，嚴格按照工作職責和程式，認真辦理、協調解決股東提案，有力促進了公司各項工作不斷邁出新步伐。
監事會認為：一年來，公司董事會解放思想、創新思路，發揚民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項奮鬥目標是完全正確的，20xx年是公司發展史上不平凡的一年，在董事長帶領下，董事會一班人堅持原則，秉公辦事，採取重大事項民主討論，廣泛徵求意見，使得20xx年公司全年工作沒有因為重大決策失誤，給公司及股東，員工帶來不應有的損失，董事長更是謹慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產經營等各項工作實際的。在董事會的強力領導下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團結拼搏，取得了生產經營、改革與發展的應有業績，全體倍感欣慰。監事會在以後的工作中將不遺餘力、全力以赴、全方位支援董事會的工作。監事會按照工作職能，積極參與對公司財務運營工作的監督審查。監事會認為：公司財務工作嚴格依法辦事、制度健全、資料準確、程式規範，客觀、公正、真實的反映了公司的財務狀況和生產經營實績。監事會認為：在董事會的正確領導下，各位董事、經理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認真負責，使公司生產經營工作取得了一定成績，兩個文明建設工作有了新的進步，為公司20xx年經濟工作實現新的更大發展提供了有利的發展空間。
各位股東：
一年來，公司監事會嚴格履行《公司法》賦予的權利和義務，做到切實維護股東權益，全力推動公司改革與發展不斷向前邁進，忠實履行工作職責，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項奮鬥目標和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對監事會工作重視程度不夠，履職盡責方面做的很不到位，工作經歷，經驗都有待提高。我們將在今後的工作中，認真貫徹落實好董事會的各項工作部署，不斷加強監事會的自身建設和監事會成員綜合素質的提高，解放思想、創新工作思路、轉變工作作風，加大監督檢查工作力度，認真負責，紮實有效的做好監事會的各項工作，為實現公司經濟新的更大發展作出應有的貢獻;為公司順利轉型及三步走戰略的實現保駕護航。
三、監事會20xx年的主要工作思路。
1.緊緊圍繞公司20xx年度股東會確定的各項工作奮鬥目標和工作任務，圍繞中心，服務大局，解放思想，堅定信心，積極主動、認真負責做好各項工作。要不斷提高工作質量，積極發揮主觀能動性，主動諫言獻策，為順利實現公司20xx年轉型升級和各項奮鬥目標，努力營造奮發有為、開拓創新的濃厚發展氛圍。
2.嚴格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。為進一步規範公司的各項規章制度，提出意見和建議，要通過列席董事會會議，定期召開監事會會議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關心的熱點、難點問題，進行認真的調查研究，及時向董事會提出意見和合理化建議。對公司的重大決策、生產經營管理、財務管理等方面的工作，充分發揮好監事會的監督、保證職能和作用，促進公司決策程式的科學化、民主化、規範化，推動公司經濟平穩較快發展。
3.積極主動協助、配合董事會做好股東提案、督辦工作，切實維護好全體股東和廣大員工的合法權益。
4.堅持定期檢查財務工作，認真聽取生產經營，企業管理等各項工作的彙報，及時提出整改意見和合理化建議，推動各項工作健康、有序、高效的執行。
5.大力加強監事會的思想、組織、作風建設，努力提高監事會的履職能力、監督、議政工作水平，促進監事會工作創新能力的提高，增強監督檢查的效果，認真履行好監事會的工作職能，為促進生產經營、加快改革與發展步伐起到保駕護航作用。監事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監事會的工作提出寶貴意見。
各位股東、列席代表，20xx年度股東會提出了20xx年及今後一個時期的巨集偉戰略發展奮鬥目標和主要工作任務。讓我們在公司黨委、董事會的堅強領導下，以黨的xx大及xx屆三中全會精神為強勁動力，認真貫徹本次股東會議宗旨，統一思想、提振信心、凝心聚力、團結拼搏，以高度的主人翁責任感和緊迫感，全身心投入到公司轉型升級及各項工作任務中，為全力實現20xx年的各項奮鬥目標，勝利實現全面建設新歷史重任而努力奮鬥。
本公司及監事會全體成員保證資訊披露的內容真實、準確、完整，並對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
一、監事會對__年度經營管理行為及業績的評價
根據《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》(__年修訂)等相關法律、法規的有關規定，監事會從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監督職責，對__年公司各方面情況進行了監督。監事會認為公司董事會成員忠於職守，全面落實了股東大會的各項決議，未出現損害股東利益的行為。同時，公司建立了較為完善的內部控制制度，高管人員勤勉盡責，經營中不存在違規操作行為。
二、監事會日常工作情況
公司監事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規定，認真地履行監察督促職能。報告期內，公司共召開了第三屆監事會第二次至第三屆監事會第八次共計七次監事會會議，會議內容如下。
(一)第三屆監事會第二次會議情況
會議於__年4月20日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《__年度監事會工作報告》;
2、《__年度報告》及摘要;
3、《__年度審計報告》;
4、《__年度財務決算報告》;
5、《關於__年度利潤分配方案的議案》;
6、《關於募集資金年度存放與使用情況的專項報告》;
7、《關於內部控制有關事項的說明》;
8、《關於續聘__年度審計機構的議案》;
9、《關於調整股票期權激勵計劃激勵物件與期權數量的議案》;
10、《關於股票期權激勵計劃第二個行權期符合行權條件的議案》。
(二)第三屆監事會第三次會議情況
會議於__年4月26日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《關於公司__年第一季度報告的議案》。
(三)第三屆監事會第四次會議情況
會議於__年5月6日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《關於以部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》。
(四)第三屆監事會第五次會議情況
會議於__年8月24日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《關於公司__年半年度報告的議案》。
(五)第三屆監事會第六次會議情況
會議於__年8月28日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《關於公司員工持股計劃(草案)的議案》;
2、《關於調整部分募集資金投資專案金額的議案》。
(六)第三屆監事會第七次會議情況
會議於__年9月9日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《關於使用自有資金投資銀行理財產品和貨幣市場基金的議案》。
(七)第三屆監事會第八次會議情況
會議於__年10月26日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：
1、《關於公司__年第三季度報告的議案》。
三、監事會對報告期內公司有關情況發表的意見
公司監事會依據《公司法》、《證券法》，根據中國證監會《上市公司治理準則》以及《公司章程》，從切實維護公司利益和股東權益出發，認真履行監事會的職能，對公司的依法規範運作、經營管理、財務狀況、募集資金使用、重大投資與出售資產、股權激勵計劃實施與調整、員工持股計劃、關聯交易、對外擔保、股東大會決議執行、公司內部控制評價等情況以及高階管理人員履行職責等方面進行全面監督與核查，對下列事項發表了意見
(一)公司依法規範運作情況
__年，監事會依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策程式和公司董事、高階管理人員履行職務情況進行了必要的嚴格監督，對重要事項進行全程監督。監事會認為：公司的決策程式嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會、深圳證券交易所以及《公司章程》所作出的各項規定，並已建立了較為完善的內部控制制度，規範運作，決策合理，工作負責，認真執行股東大會的各項決議，及時完成股東大會決定的工作;公司董事、高階管理人員在執行職務不存在違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。
(二)檢查公司財務的情況
__年度，監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了檢查。監事會認為，公司的財務體系完善、制度健全;財務狀況良好，資產質量優良，收入、費用和利潤的確認與計量真實準確公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。瑞華會計師事務所(特殊普通合夥)對公司出具的__年度審計報告，確認了公司依據《企業會計準則》和《企業會計制度》等有關規定編制的__年度財務報表，客觀、公正、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。
(三)公司募集資金使用情況
對公司募集資金的使用情況進行監督，認為：公司認真按照《募集資金專項管理制度》的要求管理和使用募集資金，公司募集資金實際投入專案與承諾投入專案一致，未發現募集資金使用不當的情況，沒有損害股東和公司利益的情況發生。公司董事會出具的《關於募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》，經核查，該報告符合《中小企業板上市公司規範運作指引》以及《中小企業板資訊披露業務備忘錄第29號：募集資金使用》等有關募集資金管理的規定，真實、準確的反映了公司__年度募集資金實際存放與使用情況。
(四)公司股權激勵計劃行權與調整情況
1、__年4月20日，公司第三屆董事會第三次會議、第三屆監事會第二次會議審議通過了《關於調整股票期權激勵計劃激勵物件與期權數量的議案》，由於原激勵物件朱策亮因個人原因離職，根據《股票期權激勵計劃》，其已不具備激勵物件資格，同時其對應的23.9876萬份期權予以登出，登出後激勵物件由98名調整為97名，已授予未行權的期權數量由5469.1850萬份調整為5445.1974萬份。
公司監事會認為：本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》等法律、法規和規範性檔案及《公司股票期權激勵計劃》的規定，同意對股票期權激勵計劃授予物件、授予數量進行調整。本次調整後的97名激勵物件符合《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》、《股權激勵有關備忘錄1號》、《股權激勵有關備忘錄2號》、《股權激勵有關備忘錄3號》等有關規定，其作為股權激勵計劃激勵物件的主體資格合法、有效。
2、__年4月20日，公司第三屆董事會第三次會議、第三屆監事會第二次會議審議通過了《關於公司股票期權激勵計劃第二個行權期可行權的議案》，認為激勵計劃的第二個行權期行權條件滿足，本次符合行權條件的激勵物件與公告人員一致，本次可行權總數量為2722.6008萬份。
監事會經核查，本次可行權的97名激勵物件與經中國證監會備案並經股東大會審議通過的激勵計劃激勵物件名單一致。激勵物件的__年度考核結果符合公司激勵計劃的《考核方法》規定的行權條件，其作為激勵計劃本次授予的第二個行權期的激勵物件主體資格合法、有效。同意公司向97名激勵物件以定向發行公司股票的方式進行行權。
(五)關於公司員工持股計劃
1、根據公司第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過的關於《公司員工持股計劃(草案)》的議案，
監事會認為：《公司員工持股計劃(草案)》的內容符合《公司法》、《證券法》、《關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關法律、法規及規範性檔案的規定，有利於上市公司的持續發展，不存在損害上市公司及全體股東利益和以攤派、強行分配等方式強制參與員工持股計劃的情形。
(六)關於關聯交易的情況
報告期內，本公司之子公司南京天邦生物科技有限公司與江蘇省農業科學院存在480萬元應收債權。經核查，該480萬元應收債權對公司經營無重大影響。
另，公司實際控制人邵根夥先生為支援中國農民大學辦學，於本年度向公司子公司中國農民大學捐贈500.00萬元人民幣。
__ 年，公司未發生其他關聯交易行為，不存在任何內部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
(七)對外擔保情況
__ 年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
(八)股東大會決議執行情況
__ 年，監事會認真履行職權，全面落實了股東大會的各項決議。
(九)對公司內部控制評價的意見
監事會認為：公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規和證券監管部門的要求，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了持續和嚴格的執行。公司出具的《公司__年度內部控制評價報告》客觀地反映了公司的內部控制狀況。監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規範運作。
四、監事會__年度工作計劃
公司監事會將貫徹公司的戰略方針，嚴格遵照國家法律法規和《公司章程》賦予監事會的職責，督促公司規範運作，完善公司法人治理結構，為維護股東和公司的利益及促進公司的可持續發展而努力工作。__年的主要工作計劃有：
(一)抓好監事的學習
__年度，公司監事會成員將進一步加強自身學習，強化監督管理職能，與董事會和全體股東一起促進公司的規範運作，確保公司內控措施的有效執行，防範和降低公司風險，促進公司持續、健康發展。
(二)加強對公司投資、財產處置、收購兼併、關聯交易等重大事項的監督
上述事項關係到公司長期經營的穩定性和持續性，對公司的經營運作可能產生重大的影響，公司監事會將加強對上述重大事項的監督，確保公司執行有效的內部監控措施，防範或有風險。__年監事會成員將認真履行好監督職責，督促公司規範運作，通過公司全體員工的共同努力，圓滿完成公司各項經營目標。
根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委託，向股東大會做__年監事會工作報告，請各位股東審議。
一、監事會會議情況：
(一)報告期內，公司監事會共召開了五次會議：
1、__年7月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師諮詢費用途的事宜。
2、__年8月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關於建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。
3、__年12月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中幹會議關於追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，並建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、__年1月8日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和諮詢了一萬二工程的監理劉老師，關於工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。
5、__年4月10日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《__年監事會工作報告》，審議通過了關於向股東會會議提出《關於派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層幹部或班組長以上的骨幹會。
二、監事會工作情況：
報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規範運作。一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨幹會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務著力進行了瞭解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和高階管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的'工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的__年度經濟責任指標。但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神，沒有執行上年股東會形成的關於、決議，對上年股東會上監事會提出的關於對公司__年的三點建議不予重視，沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程式進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況
從四川神州會計師事務所出具的公司__年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經營收入274492.60元)，營業外收入1387057.02元。公司淨利潤為377218.58元(其中公司本部淨利潤為409039.11元，物管公司淨利潤為-31820.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,檢視公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，諮詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由於公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由於分配製度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況
報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
總之，監事會在__年的工作中，本著對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規範運作和發展起到了一定的作用。但是，由於主客觀原因，監事會的工作不盡人意。其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠大膽，監督檢查不到位;二是由於公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，並且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程式通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規範，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處於被動的窘境。所以，監事會認為，在過去的一年裡，監事會工作不能使股東滿意，有愧於全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。
一、2019年主要工作
一年來，**公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內，監事會列席了2019年曆次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡
責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。
2019年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況為：
1、公司監事會第二次會議於2019年*月**日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《*有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議於2019年*月**日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席來主持。經過表決，會議審議通過了及的議案。
3、公司監事會第四次會議於2019年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司2019年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議於2019年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內，通過對公司董事及高階管理人員的監督，監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程式合法有效，為進一步規範運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高階管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高階管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，公司監事會認真細緻地檢查和稽核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為：公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司202019年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金(，募集資金實際投入專案與承諾投入專案一致。報告期內，公司未發生實際投資專案變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為：公司向*集團收購其擁有的有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程式合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利於提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。2019年度，是公司上市後的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高階管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程式的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防範經營風險，進一步維護公司和股東的利益。
各位股東：
根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委託，向股東大會做2019年監事會工作報告，請各位股東審議。
一、監事會會議情況：
(一)報告期內，公司監事會共召開了五次會議：
1、2019年7月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師諮詢費用途的事宜。
2、2019年8月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關於建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。
3、2019年12月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中幹會議關於追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，並建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、2019年1月8日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和諮詢了一萬二工程的監理劉老師，關於工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。
5、2019年4月10日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《2019年監事會工作報告》，審議通過了關於向股東會會議提出《關於派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層幹部或班組長以上的骨幹會。
二、監事會工作情況：
報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規範運作。一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨幹會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務著力進行了瞭解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和高階管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的2019年度經濟責任指標。但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神，沒有執行上年股東會形成的關於、決議，對上年股東會上監事會提出的關於對公司2019年的三點建議不予重視，沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程式進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況
從四川神州會計師事務所出具的公司2019年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經營收入274492.60元)，營業外收入1387057.02元。公司淨利潤為377218.58元(其中公司本部淨利潤為409039.11元，物管公司淨利潤為-31820.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,檢視公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，諮詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由於公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由於分配製度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況
報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊(截止2019年6月3日)共投資了405674.25元;建設巷工程(截止2019年12月)投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
總之，監事會在2019年的工作中，本著對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規範運作和發展起到了一定的作用。但是，由於主客觀原因，監事會的工作不盡人意。其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠大膽，監督檢查不到位;二是由於公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，並且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程式通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規範，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處於被動的窘境。所以，監事會認為，在過去的一年裡，監事會工作不能使股東滿意，有愧於全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。
三、2019年監事會工作的打算和對公司2019年的工作建議：
當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司2019年的生產經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。
1、繼續探索、完善監事會的工作機制及執行機制，促進監事會工作制度化、規範化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。
2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規範化建設進行檢查的制度。瞭解掌握公司的生產經營和經濟執行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高階管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高階管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，並對其經營管理的業績進行評價。
4、加強對公司投資專案資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程專案，辦公物資採購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。
6、對2019年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一排程，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，並做到公開、透明，以使決策更加科學和規範;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東大會審議決定。
在新的一年裡，公司監事會成員要不斷提高工作能力，增強工作責任心，堅持原則，大膽、公正辦事，履職盡責。同時，監事會將根據《公司法》，進一步完善法人治理結構，增強自律意識、誠信意識，加大監督力度，切實擔負起保護廣大股東權益的責任。我們將盡職盡責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規範運作，促使公司持續、健康發展。
依法履行了職責，認真進行了監督和檢查，維護了公司及股東的合法權益。具體工作如下：
一、報告期內公司監事會的工作情況
20__年度，公司監事會一共召開了 8次會議，具體情況如下：
1、公司第二屆監事會第九次會議於 20__年 3月 5日在公司會議室召開，審
議通過了如下決議：
(1)《關於審議<深圳市銀寶山新科技股份有限公司 20__ 年度財務報告>的議案》;
(2)《關於修訂<深圳市銀寶山新科技股份有限公司章程>的議案》;
(3)《關於修訂<深圳市銀寶山新科技股份有限公司章程(草案修訂稿)>的議案》;
(4)《關於調整公司首次公開發行股票並上市方案的議案》。
2、公司第二屆監事會第十次會議於 20__年 3月 17日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：
(1)《20__年度監事會工作報告》;
(2)《20__年度財務決算報告》;
(3)《20__年度財務預算方案》;
(4)《20__年度利潤分配預案》。
3、公司第二屆監事會第十一次會議於 20__年 5月 10日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《關於更正公司20_-20__年度財務報表的議案》。
4、公司第二屆監事會第十二次會議於 20__年 6月 15日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《關於審閱公司 20__年1-3月財務報表的議案》。
5、公司第二屆監事會第十三次會議於 20__年 7月 18日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：
(1)《關於提名盛起明為公司第三屆監事會監事候選人任職資格審查的議案》
(2)《關於提名肖凱為公司第三屆監事會監事候選人任職資格審查的議案》
6、公司第三屆監事會第一次會議於 20__年 8月8日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《選舉深圳市銀寶山新科技股份有限公司第三屆監事會主席的議案》。
7、公司第三屆監事會第二次會議於 20__年 9月 17日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《關於審議公司 20__年1-6月財務報表的議案》。
8、公司第三屆監事會第三次會議於 20__年 11月 18日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：
(1)《關於審閱公司 20__年 1-9月財務報表的議案》;
(2)《關於授權公司設立募集資金存放專用賬戶的議案》。
二、監事會對公司 20__年度有關事項發表的獨立意見
1、公司依法運作情況報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》的規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司20__年依法運作進行監督，認為：公司董事會運作規範、決策程式符合《公司章程》及有關法律法規的規定，認真執行了董事會的各項決議，忠實履行了誠信義務;公司不斷健全和完善內部控制制度;公司董事、高階管理人員均能認真貫徹執行國家有關法律、法規、公司章程和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業，沒有發現違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為的情形。
2、檢查公司財務的情況報告期內，監事會定期聽取公司財務人員的彙報，同時對公司的財務情況進行詢問和檢查。通過對公司《關於更正公司 20_20__年度財務報表的議案》、
《20__年度財務報告》、《20__年 1-3月財務報表》、《20__年 1-6月財務報表》、
《20__年 1-9月財務報表》、《20__年 1-12月財務報表》的審查， 監事會認為：
公司財務行為能夠嚴格執行《企業會計準則》、《企業會計制度》及公司財務管理制度且運作規範，符合國家財務法律、法規的規定;大華會計師事務所出具的“標準無保留意見”的審計報告客觀公正;公司的財務報表真實客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果，沒有發現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
公司 2020__年度報告的編制和審議程式符合法律、行政法規和中國證監會的規定。
3、檢查公司的關聯交易情況
通過對公司 20__ 年度日常經營行為的檢查，報告期內公司沒有發生關聯交易，不存在損害公司和非關聯股東利益的行為。
4、檢查公司收購、出售資產情況
報告期內公司沒有發生重大收購、出售資產的情況。
5、稽核公司內部控制情況公司已經建立了較為完善的內部控制制度體系並能得到有效的執行。公司內部自我評價的報告真實，客觀地反映了公司內部制度的建設及運作情況。
6、對外擔保情況及關聯方資金佔用情況
公司能夠嚴格控制對外擔保事項，沒有為本公司合併報表以外的投資企業(公司無參股投資企業)，以及任何其他關聯方、任何法人、非法人單位或個人提供擔保情形。
公司不存在大股東及其附屬企業佔用公司資金的情況。
7、對公司內部控制自我評價的意見
根據《公司法》、《證券法》以及中國證監會、深圳證券交易所中小企業板上市公司相關法規政策規定的要求，監事會全體成員就公司 20__年度內部控制的自我評價報告發表如下意見：
監事會認為：公司能夠根據中國證監會及深圳證券交易所有關規定，結合自身的實際情況，建立了較為健全的內部控制體系，制定了較為完善、合理的內部控制制度，並能得到有效執行;公司的內部控制制度符合國家相關法律法規和證券監管機構的要求以及公司實際需要，保證了公司經營活動的有序開展，切實保護公司全體股東的根本利益。報告期內，公司不存在違反法律法規、深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》的情形。公司出具的
《20__ 年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制的建設及執行狀況。監事會對此無異議。
20__年，監事會將積極適應公司的發展要求，拓展工作思路，謹遵誠信原則，加強監督力度，以切實維護和保障公司及股東利益不受侵害為己任，忠實、勤勉地履行監督職責，紮實做好各項工作，以促進公司更好更快地發展。
各位會員：
山西省福建商會第二屆監事會是今年三月十二日在第四次會員代表大會上選舉產生的。近一年來，監事會在理事會的支援下，在全體監事的共同努力下，按照商會章程履行自己的職責，做了一些工作，主要是：
一、召開了二屆理事會第一次全體會議，學習了商會章程關於監事會職能的規定，全體監事進一步明確了自己的職責，表示要認真履行職責，做好監事會的工作，不辜負全體會員的重託和信任。
二、討論了監事會的議事規則，嚴格依照章程辦事。做到既要履行好監督的職能，保證商會各項工作依法照章進行，保證會員大會的決議貫徹落實，又要促進商會工作的健康發展。
三、努力維護商會領導班子的團結，維護會員的合法權益。在出現意見分歧的時候，積極做好溝通協調工作。
四、對商會的日常財務開支實行監督，近一年來，未發現有違反財務紀律和商會財務制度的問題。
五、參與籌備商會成立十週年慶典，保證慶典活動的順利進行。
各位會員，一年來監事會雖然做了一些工作，但離會員的要求還很遠，特別是在聯絡會員，反映會員的要求上，還做得不夠。我們一定要在今後工作中採取積極措施，大力加強這方面的工作，把監事會的工作做得更好。
一、20xx年主要工作
一年來，XX公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內，監事會列席了20xx年曆次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。
20xx年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況為：
1、公司監事會第二次會議於20xx年X月XX日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《X有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議於20xx年X月XX日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席來主持。經過表決，會議審議通過了及的議案。
3、公司監事會第四次會議於20xx年X月X日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議於20xx年X月X日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內，通過對公司董事及高階管理人員的監督，監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程式合法有效，為進一步規範運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高階管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高階管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，公司監事會認真細緻地檢查和稽核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為：公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司2020xx年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入專案與承諾投入專案一致。報告期內，公司未發生實際投資專案變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為：公司向X集團收購其擁有的有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程式合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利於提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市後的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高階管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程式的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防範經營風險，進一步維護公司和股東的利益。
一、 基本情況
來安縣地處安徽省東部，介於長江、淮河之間，環鄰本省天長市、滁州市、明光市和江蘇省盱眙縣、六合區、浦口區。全縣總面積xx81平方公里，耕地面積71.3萬畝，轄xx個鄉鎮，xx0個村，50萬人口。
安徽來安農村商業銀行目前所轄32個支行、2個分理處，總行設xx個職能部門，必將更好地成為服務來安地方經濟的金融主力軍。
二、改革與發展相關情況
(一)農商行改革的初步成效
1、農商行籌建工作進展順利。來安農商行的籌建工作從20xx年二季度開始正式啟動，為加強對組建來安農商行各項工作的組織領導, 確保籌建工作的順利進行，根據中國銀行業監督管理委員會合作部《農村商業銀行、農村合作銀行組建審批工作指引》(銀監會〔2019〕61號)要求，由來安縣人x政府牽頭成立了由縣政府縣長焦義朝擔任組長，縣政府辦公室、財政、稅務、國土、工商、銀監辦、來安縣聯社等相關部門負責人為成員的籌建工作小組，下設辦公室，來安縣聯社理事長兼任辦公室主任，負責具體籌建工作，為組建工作提供了強有力的組織保障。20xx年6月20日，縣政府主持召開了“安徽來安農商行股份有限公司”的籌建工作小組會議，在聽取先期調研、論證、測算和分析等彙報後，認為組建來安農商行的條件已經成熟，要求立即啟動籌建前的準備工作等事宜。來安農商行(籌)於20xx年7月15日召開了第一屆社員代表大會第七次會議，會議審議、表決通過了《關於同意取消來安縣聯社法人資格，組建安徽來安農村商業銀行股份有限公司》等9項決議。隨後，清產核資和淨資產確認工作全面展開;20xx年9月20日至28日，安徽監管局對來安縣聯社組建來安農商行各項前期準備工作、以及清產核資工作進行了驗收。出具了《驗收意見書》。驗收小組肯定了此次清產核資工作的合法、合規性，認定了來安縣聯社的資產風險狀況和淨資產結果，對清產核資過程中存在的問題進行了充分揭示並提出了整改意見。籌建工作小組隨即組織有關部門迅速制訂整改方案，按整改意見要求進行了逐項落實整改，並通過了安徽銀監局的複查。20xx年xx月18日，籌建工作小組以《關於籌建安徽來安農村商業銀行股份有限公司的請示》(來農商銀籌〔20xx〕3號)向中國銀行業監督管理委員會提出了籌建來安農商行的申請。經銀監會審查，20xx年6月5日，中國銀行業監督管理委員會正式批准籌建。20xx年xx月xx日上午，來安農村商業銀行股份有限公司創立大會暨一屆股東大會第一次會議在來安白雲賓館隆重召開。本次創立大會認真審議了來安農村商業銀行籌建工作報告、章程草案、股東大會議事規則、公司治理管理制度、相關議案等檔案，並作出了各項決議。經過充分醞釀，選舉產生了來安農商行第一屆董事會、監事會，並分別召開了董事會、監事會第一次會議，選舉產生了董事長、監事長，聘任了行長、副行長等高階管理人員;作為我縣地方法人金融機構和農村金融體系的重要組成部分，來安農商行的創立，標誌著來安農村信用社改革邁上了新起點、新臺階，是我縣金融改革發展史上一個重要的里程碑。
(二)業務發展取得的初步成效
20xx年以來，安徽來安農村商業銀行在省聯社、辦事處和縣委縣政府的正確領導下，在上級監管部門的具體指導下，堅持統籌兼顧，以改革為動力，以營銷為重點，以風險防控為抓手，以經濟效益為中心，全面、有效、持續、穩健地推動各項業務發展。一是各項存款增長迅猛。截止xx月末，各項存款306173萬元，比年初淨增加63762萬元，增幅為26.3%，完成年度計劃xx8.3%。二是各項貸款投量增加。截止xx月末，各項貸款179203萬元，比年初淨增加29859萬元，增幅為19.99%，存貸款比例58.53%; 三是不良貸款實現“雙降”。截止xx月末，五級不良貸款餘額5587萬元，比年初下降272萬元，不良貸款佔比3.%，比年初下降0.8個百分點;四是營業收入穩步提高。截止xx月末，營業收入實現16703萬元，較上年同期增加收入3916萬元，增幅30.62%。其中貸款利息收入xx038萬元，較上年同期增加收入3326萬元，增幅34.23%，實現利潤總額為3059萬元。
到xx月底我行存款佔全縣存款89.5億元的34.2%，其中對公存款3.6億元，佔全縣對公存款的%。各項貸款佔全縣金融機構45.5億元的39.4%，新增存貸比為46.8%。
各位股東、同志們： 大家上午好!
下面我向各位報告xx年監事會(工會)工作，請審議。 xx年，公司監事會(工會)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和有關法律法規的規定，本著對企業、對股東(職工)負責的態度，對公司依法運營情況、公司財務情況、安全生產經營情況及公司管理制度的落實情況進行了有效的監督檢查，認真履行了監事會的職責。與此同時，還依照《工會法》履行了新時期工會工作職能，以示範工會建立活動為契機，創新工會工作方式，拓展了工會服務範圍，豐富了工會活動內容，夯實了基層工會(女工)工作，有效維護了職工的合法權益，持續推動企業安全生產經營工作向前發展。
一、監事會對公司行政xx年度工作的整體評價
過去的一年，國內經濟繼續放緩，公司經營更加困難。面對艱難的經營形勢，公司新一屆領導班子繼續堅持“減人、降薪、提效、嚴管”的8字渡困方針，開創性的推行了工效改革、新產品開發等一系列的新舉措，收到了良好的效果，提振了全員戰勝困難的信心，對公司下一年度開展困境突圍產生了積極地作用。
xx年是公司改制後第20xx年，也是公司四屆股東(職工)代表大會之後的第1年，監事會認為，一年來，在公司董事會的正確領導下，經過全體員工的共同努力奮鬥，基本實現了年初公司制定的各項經營目標任務。
1、加大安全生產監管力度，從細節抓起，嚴密防守，實現了安全生產。過去的一年，煤礦和車間都控制了惡性事故的發生，確保了正常的安全生產經營秩序，為生產經營提供了保障。
2、公司各經營單位面對不利的生產經營形勢，在逆境中取得了不錯的業績。煤礦克服了各種困難，全面完成生產計劃。年初，煤礦面臨資源枯竭、人員嚴重不足的困境，在經歷了工效改革、工資分配改革等舉措之後，穩定了人員，工效得到極大提高，最終確保了計劃的完成。裝飾公司面對建材市場萎縮的實際，同比取得了明顯的進步，繼續延續產銷兩旺的良好勢頭，同比盈利增加了60%;加快了新產品開發頻率，經銷隊伍優勝劣汰，戰鬥能力大有提高，銷售收入同比增加了600萬元;也在生產經營中不斷擴產促銷，產銷同比翻了一番，在生產經營中積累了經驗和技術，為下一階段爭取盈利奠定了良好的基礎;從內部管理改革做起，打造高素質隊伍，建立公平競爭、激勵高效型機制，大力開發煤礦以外的潛在服務物件，實現盈利100萬的好成績。
3、成本管理效果明顯。通過細化工效考核，提升崗位效率，有效降低了總成本，公司各類產品成本現實了不同比例的下降。噸煤成本同比下降了80元，噸煤成本同比下降了50元;XX單位成本都有所下降。
4、工效考核和工資收入改革所取得的經驗為公司後期深化“三項”改革探索出了一條經驗之路。過去的一年，無論是煤礦還是車間，實行工效考核、工資上不封頂措施以來，激發了廣大員工你追我趕的工作熱情，人工效率得到了最大釋放，以煤礦為例，x年採煤人員減少了13人，原煤產量同比反而增加了1萬多噸，人均工效提高了40%。掘進施工在實行多勞多得舉措之後，人均工效提高了33%，掘進三隊全年(12人包括輪休人員在內)掘進了1000多米，月均進尺突破了95米。事實證明，工效改革，是企業降成本、保增長的長遠發展措施之一。
5、休慼與共，共度時艱，成為廣大幹部職工戰勝困難，走向未來的動力和源泉。在困難面前，大家撇開自身利益，主動關心企業命運、關注公司的未來成為主流民意。立足崗位，敢於擔當，樹立正氣的氛圍正在形成。
二、xx年監事會所做的主要工作
1、一年來，公司監事會充分發揮自身職能，在強化監督的同時，注重協調和保障，全力促進公司的發展。在積極行使監督權利的同時，全力配合公司董事會和各級負責人的工作，想方設法督促相關部門和基層經營單位完善管理規章、防範和降低經營風險，引導股東和員工的思路和行動、與公司董事會確定的經營目標保持一致，獲得良好的經濟效益和社會效益，用優異的業績來回報全體股東。在過去的一年中，公司監事會從維護公司利益、保障全體股東的合法權益出發，通過列席董事會和總經理辦公會議，瞭解並參與審議公司重大決策，起到了必要的稽核職能以及法定監督作用;對公司的行政、財務等各項重要管理工作和規章等實行了監督稽核。
2、加強監督公司管理人員的職務行為，促進公司管理和經營工作的大力開展。對公司管理層執行國家有關法律、法規的情況，執行股東大會、董事會決議的情況和遵守《公司章程》和公司規章制度實施了監督。董事會和經營領導班子對監事會的工作給與了應有的重視、支援和工作便利。在xx年度，公司監事會未發現公司董事、總經理班子及管理人員在執行職務時有違反國家法律、法規、公司章程及管理制度的情況，沒有發生損害公司利益和股東權益的行為，公司在運作過程中處置、操作程式規範。
三、工會所做的主要工作
1、成立了各個職能辦公室和活動場所，建立職工之家。利用示範建立的時機，完善了工會基層組織建設，成立各工會小組，落實了人員及各個崗位的工作職責。投資10多萬元建設了技能創新工作室，讓職工技能創新工作有場所;設立了維權幫扶信訪接待辦公室，讓職工維權訴求有去處;建成了圖書室、棋牌室，新購圖書200餘冊，棋牌10多幅，讓職工文化生活有走處;新建運動場100多平米，購買文體活動器材器具20多套(件)，讓職工健身有活動之處。
2、強化民主管理，構建民主之家。工會定期召開職工代表評議會議，積極開展建言獻策和民主評議，聽取安全生產、經營銷售、制度管理、職工合法權益保護等意見，並積極做出意見反饋，暢通了溝通渠道、化解了矛盾，促進了企業的和諧穩定。利用《集體合同》簽訂程式，逐條稽核職工的工資報酬、勞動保護、女職工權益保護，確保《合同》合法合規，實現職工利益最大化。
3、勞動競賽與安全文化交織，建設安康之家。xx年，公司開展了以工效考核為目標的勞動競賽，職工在合理分配體力的前提下，自覺緊扣生產作業時間，將勞動效率做到了最大化。工會利用群監員組織，開展了井下現場安全監管，加強考核、區分待遇、激發熱情，產生了良好的效果，全年有過半數的群監員所在班組無違章、無事故，獲得了“優秀群監員”稱號。今年，公司在資金十分困難的情況下，新投入了20多萬，購買了壓縮氧自救器、棉質班衣、秋衣、口罩等勞動防護用品，增加安裝防塵設施30多處，有效改善了職工工作環境和個人防護條件。
4、開展豐富多彩的文體活動，展現職工風采，構建文化之家。
在公司黨政的大力支援下，公司工會以提高職工素質、繁榮企業職工文化為目標，廣泛開展職工文化體育活動，除了開展春秋兩季大型的職工運動會之外，還常年組織男女職工參加廣場舞、乒乓球、羽毛球等健身運動以及象棋、撲克等比賽活動，三八婦女節聚會、五一、十一運動會、夏季送清涼等活動，群眾反響強烈，積極踴躍，把企業文化活動推向了一個新的高度。
在xx年，監事會(工會)將進一步監督、促進公司治理結構的規範程序，發揮雙向維護職能，推動各項工作穩步推進。
一是更加關注公司決策機構、執行機構的協調運作;關心大小股東(職工)的利益;關切各級管理人員的道德行為、盡職敬業、成果業績等方面的進步和存在問題。
二是結合企業的具體情況，建立完善內部審計機制，加強審計工作。 三是加強監事會自身建設，注重監事人員業務素質的提高。監事會將繼續加強會計、審計、金融等業務知識的培訓學習，積極開展工作交流，增強業務技能，創新工作方法，提高監督水平。
四是完善對各單位及中層幹部的考核機制，確保考核細則明確，考核內容全面，考核結果公平、公正、公開。
五是發揮職工群眾主力軍作用，開展雙向維權、幫貧扶困、文體活動、企業文化、勞動競賽等方面能有更大更有效的作為，為廣大職工創造更加和諧、更加幸福的環境，為助推企業健康發展提供應有的保障。
各位代表，公司xx年任務目標已經明確，監事會(工會)將一如既往地支援配合董事會和經營班子依法開展工作，充分發揮好監督職能，維護穩定大局;維護股東利益，誠信正直，勤勉工作，促進企業長足發展。與此同時，監事會將與行政團隊一道就如何突破改革攻堅、共同探討多經營銷、市場規劃等問題的溝通與協調，促進公司xx年改革取得圓滿成功。
各位代表，同志們：
受市聯社監事會的委託，我向大會作報告，請予審議，並請列席會議的同志提出意見。
20__年，市聯社監事會以黨的xx大和xx屆_精神為指導，緊緊圍繞社員代表大會確定的工作思路和工作重點，認真履行工作職責，與聯社理事會、經營班子一道，促進本聯社各項業務的持續健康發展。
(一)、積極參與和監督理事會重大決策活動
20__年，監事會作為市聯社的監督機構，積極參與理事會的決策過程，並在參與中體現監督作用。一是監事會全體成員列席了每一次理事會會議，並對有關決議提案進行認真研究和討論，充分發表意見和建議，切實履行市聯社章程賦予的工作職責。二是積極開展調研活動，先後深入卸甲、八橋、臨澤、天山等14家信用社，圍繞社內資金平衡運用、信貸檔案動態管理、違規違紀人員思想動態、授權授信管理設想及可行性等，進行專題調研，為理事會決策和主任室經營提供了多項參考意見。三是參與理事會的決策過程，聯社理事會在推進產權制度改革、明晰產權關係、增資擴股，在推進法人治理結構、實行科學授權授信、規範行為，在推進“三項制度”改革、建立靈活經營機制、促進發展，在穩妥落實扶持政策、申請央行票據、化解包袱，在推進電子化建設、優化服務功能、提升形象等方面，作出的一系列重大決策，監事會全程參與，為全市農村信用社在更高的平臺上起跳，奠定了堅實的基礎。監事會認為：聯社理事會20_年的一系列的重大決策，思路清晰、目標明確，程式規範、合法有效，切實履行了社員代表大會賦予的各項職責，全體在崗理事能夠認真履職，工作卓有成效。
(二)、全力支援、配合和監督主任室經營管理活動
20__年，根據社員代表大會和理事會確定的年度工作目標和思路，市聯社主任室切實履行職責，組織、指導和督促全市農村信用社深化改革，加快發展，強化管理，不斷提升金融服務水平。在主任室工作的具體運作過程中，市聯社監事會積極支援與配合，並在支援配合中發揮監督作用。監事長代表監事會按時列席主任辦公會等重要活動，對於重大事項的決定和實施充分發表意見和建議，增強決策的科學性和措施的有效性，確保社員代表大會和理事會確定的年度目標的實現。一是各項業務指標較為理想，年末各項存款15、04億元，上升25979萬元，增幅20、9%，完成省聯社任務的101、1%;各項貸款9、12億元，增加13594萬元，“三農”貸款39259萬元，佔比43、1%，完成省聯社增幅任務;全年業務收入7433萬元，增長率10、28%，綜合費用率37、6%，實現帳面利潤492萬元。二是票據兌付目標基本實現，不良資產39832萬元，較年初下降5682萬元，佔比23、54%，較年初下降6、06個百分點，其中不良貸款12422萬元，較年初下降5906萬元，佔比為13、62%，較年初下降10個百分點;對社員股金，按銀監部門的要求，進行了重新規範，資本充足率達10、43%，年底達到了申請兌付人民銀行票據的要求，已向人民銀行申請兌付。三是內控管理不斷加強，實現了“三會”運作的基本架構，完善法人治理結構，按現代企業制度的要求，初步形成了一整套的內控管理制度，這必將在20_年實施的“內控管理年”活動中，發揮積極作用。四是服務水平明顯提高，在省聯社的指導下，實現了全省資料大集中，在全轄範圍內開通了儲蓄通存通兌業務，同業市場競爭能力明顯增強;五是加大宣傳力度，全市農村信用社的社會影響力和知名度得到快速提升。
監事會認為：主任室一年來的工作，通過全體班子成員以及職能部室的共同努力，全市農村信用社和改革與發展事業取得了良好成就，較好地完成了省聯社下達的年度工作目標和任務。主任室的工作符合社員大會和理事會決議要求，運作行為紮實規範，採取措施紮實有效;全體高階管理人員以及職能部門都能勤勉盡職，工作成績較為突出。
(三)、積極實施科學、有效和規範的監督
20__年，市聯社監事會根據章程賦予的職責和權利，在服從、服務於全域性工作中，主動增強責任意識、內控意識、監督意識、風險意識，加強對監察審計工作的領導，紮實有效地開展檢查監督工作。
圍繞中心工作，積極開展審計活動。一是轉變審計觀念，及時將關口前移，審計部門列席聯社審貸會議，對審貸會的權力運作過程和決議形成過程進行監督，有效防範新的`風險產生，實現由事後審計向事前防範、事中監督轉移;二是改進審計方法，增加勾對業務傳票、上門核對貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開群眾座談會等內容，發現問題，及時發出預警資訊;三是實現審計檢查資源共享，每月定期召開聯席會議，向人事、信貸、財務和資產保全部門通報檢查情況，拿出規範性意見，指定部門負責督促整改，實現三線監督，齊抓共管。20_年先後對23家(次)信用社進行全面審計、36家進行全面大檢查;在職能部門的配合下，先後對9家、10人次離任、離崗人員，進行離任離崗審計，作出事實求是的評價;對12家單位，在歷次檢查中發現的問題，實施後續跟蹤檢查。對稽核檢查過程中發現的問題，及時下達整改措施，限期糾正，為業務的正常發展發揮了積極的指導和監督作用。
各位代表、同志們：
我受公司監事會的委託，向本次股東會作監事會工作報告，請各位代表予以審議。公司2019年度股東會召開以來，監事會認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權利和義務，在公司黨委、董事會和各位股東的大力支援、密切配合下，嚴格按照公司監事會的工作議事規則辦事，忠實履行監事會的各項工作職能，圍繞中心，服務大局，緊密結合生產經營、改革與發展等各項工作的實際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻策，為加快公司經濟轉型升級、轉變經濟發展方式，爭創兩個文明建設的新成績做出了積極的努力。現將監事會一年來的工作彙報如下：
一、一年來監事會工作的簡要回顧。
一年來，公司監事會以2019年度股東會精神為指導，緊緊圍繞生產經營、改革發展的穩定大局，全面貫徹落實公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項工作部署和工作奮鬥目標，在事關公司重大決策、原則、立場上，監事會始終能夠正確認識和分析公司面臨的新形勢、新任務、新要求，站在全力維護公司改革與發展全域性利益的高度，站在維護全體股東和廣大員工合法權益的立場上，以召開監事會工作會議，深入部室、車間、班組、生產一線調查瞭解等多種形式，徵集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負責的主人翁責任感和嚴謹細緻的工作作風，向公司董事會及時反饋收集的各類資訊及情況，並對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。
監事會成員在參加董事會召開的會議，及其他會議時，對事關公司改革發展、轉變經營方式等各項重大決策，旗幟鮮明、立場堅定，予以全力支援，全力維護公司來之不易的大好形勢，積極主動諫言獻策，及時提出意見和建議，為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學化、規範化水平，做出了積極的努力。監事會認真履行工作職責，依照法律和工作程式對生產經營等各項工作進行監督，為公司重大決策和奮鬥目標的順利實施以及貫徹落實提供了有力的保障。監事會成員團結一致，密切協同配合，經常保持資訊溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。同時，進一步強化了責任意識、大局意識，在各自不同的生產崗位上，帶頭爭當執行公司各項規章制度的模範，全身心投入到大幹生產任務的高潮中，以身作則，率先垂範，以不斷爭創新的生產、工作成績的實際行動，有力促進了監事會各項工作的順利進行。
二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結合實際，為順利實現全面建設的奮鬥目標，爭做新貢獻。
2019年度股東會召開以來，監事會成員在忠實履行工作職責的同時，不斷強化自身素質鍛鍊和提高，以高度的責任感和使命感，把切實維護股東和員工的合法權益作為監事會的工作重點認真做好。監事會監事長通過列席董事會會議，積極主動諫言獻策，千方百計為順利推動生產經營等各項工作不斷取得新成績保駕護航。監事會始終堅持正確行使監督權力，將監督工作有機融入生產經營等各項工作中，嚴格按照工作職責和程式，認真辦理、協調解決股東提案，有力促進了公司各項工作不斷邁出新步伐。
監事會認為：一年來，公司董事會解放思想、創新思路，發揚民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項奮鬥目標是完全正確的，2019年是公司發展史上不平凡的一年，在董事長帶領下，董事會一班人堅持原則，秉公辦事，採取重大事項民主討論，廣泛徵求意見，使得2019年公司全年工作沒有因為重大決策失誤，給公司及股東，員工帶來不應有的損失，董事長更是謹慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產經營等各項工作實際的。在董事會的強力領導下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團結拼搏，取得了生產經營、改革與發展的應有業績，全體倍感欣慰。監事會在以後的工作中將不遺餘力、全力以赴、全方位支援董事會的工作。監事會按照工作職能，積極參與對公司財務運營工作的監督審查。監事會認為：公司財務工作嚴格依法辦事、制度健全、資料準確、程式規範，客觀、公正、真實的反映了公司的財務狀況和生產經營實績。監事會認為：在董事會的正確領導下，各位董事、經理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認真負責，使公司生產經營工作取得了一定成績，兩個文明建設工作有了新的進步，為公司2019年經濟工作實現新的更大發展提供了有利的發展空間
。
各位股東，一年來，公司監事會嚴格履行《公司法》賦予的權利和義務，做到切實維護股東權益，全力推動公司改革與發展不斷向前邁進，忠實履行工作職責，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項奮鬥目標和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對監事會工作重視程度不夠，履職盡責方面做的很不到位，工作經歷，經驗都有待提高。我們將在今後的工作中，認真貫徹落實好董事會的各項工作部署，不斷加強監事會的自身建設和監事會成員綜合素質的提高，解放思想、創新工作思路、轉變工作作風，加大監督檢查工作力度，認真負責，紮實有效的做好監事會的各項工作，為實現公司經濟新的更大發展作出應有的貢獻;為公司順利轉型及三步走戰略的實現保駕護航。
三、監事會2019年的主要工作思路。
1.緊緊圍繞公司2019年度股東會確定的各項工作奮鬥目標和工作任務，圍繞中心，服務大局，解放思想，堅定信心，積極主動、認真負責做好各項工作。要不斷提高工作質量，積極發揮主觀能動性，主動諫言獻策，為順利實現公司2019年轉型升級和各項奮鬥目標，努力營造奮發有為、開拓創新的濃厚發展氛圍。
2.嚴格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。為進一步規範公司的各項規章制度，提出意見和建議，要通過列席董事會會議，定期召開監事會會議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關心的熱點、難點問題，進行認真的調查研究，及時向董事會提出意見和合理化建議。對公司的重大決策、生產經營管理、財務管理等方面的工作，充分發揮好監事會的監督、保證職能和作用，促進公司決策程式的科學化、民主化、規範化，推動公司經濟平穩較快發展。
3.積極主動協助、配合董事會做好股東提案、督辦工作，切實維護好全體股東和廣大員工的合法權益。
4.堅持定期檢查財務工作，認真聽取生產經營，企業管理等各項工作的彙報，及時提出整改意見和合理化建議，推動各項工作健康、有序、高效的執行。
5.大力加強監事會的思想、組織、作風建設，努力提高監事會的履職能力、監督、議政工作水平，促進監事會工作創新能力的提高，增強監督檢查的效果，認真履行好監事會的工作職能，為促進生產經營、加快改革與發展步伐起到保駕護航作用。監事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監事會的工作提出寶貴意見。
各位股東、列席代表，2019年度股東會提出了2019年及今後一個時期的巨集偉戰略發展奮鬥目標和主要工作任務。讓我們在公司黨委、董事會的堅強領導下，以黨的xx大及xx屆三中全會精神為強勁動力，認真貫徹本次股東會議宗旨，統一思想、提振信心、凝心聚力、團結拼搏，以高度的主人翁責任感和緊迫感，全身心投入到公司轉型升級及各項工作任務中，為全力實現2019年的各項奮鬥目標，勝利實現全面建設新歷史重任而努力奮鬥。
各位股東代表，大家好!
我受監事會委託，向大會作第二十次股東大會以來的監事會工作報告，請予以審議。
一、監事會工作情況
報告期內，監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》及有關法律法規的要求，遵守誠信原則，認真履行監督職責，通過列席和出席公司董事會及股東大會，瞭解和掌握公司的經營決策、投資方案、財務狀況和生產經營情況，對公司董事、總經理和其他高階經營管理人員的履職情況進行了監督，積極參與到重點專案、物資採購、工程招投標等生產經營活動中去，充分發揮監督作用，維護了公司利益和全體股東的合法權益，對企業的規範運作和發展起到了積極的作用。
報告期內，監事會共召開2次會議，會議情況如下：
(一)xx年5召開第七屆監事會第六次會議，審議並通過了包括：審議股份公司xx年度董事會工作報告;審議股份公司xx年財務決算報告的議案;審議關於向浩元股份公司增資及合資的議案;審議關於天女股份公司搬遷情況的報告;審議與埃及帕蒂姆公司合作在埃及建廠的情況彙報;審議關於天瑞包裝材料有限公司清算情況報告;審議關於收購旭威公司在先光公司的全部股份的議案。
(二)xx年9月召開第七屆監事會第七次會議，審議並通過了監事、監事會主席變更議案;審議通過xx年度監事會工作報告;審議並通過了七屆七次董事會相關議案，包括：審議股份公司董事會董事長、董事變更議案;審議股份公司名稱變更的議案;審議xx年利潤分配方案 ;審議公司搬遷及補償的議案;審議關於召開第二十一次股東大會的議案。
二、監事會對xx年度有關事項的監督情況
(一)公司依法運作情況
公司監事會按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司的決策程式、所做各項決議的執行情況、公司董事、高階經營管理人員執行職務情況、遵守法律法規和公司《章程》的情況進行了監督。監事會認為，公司在重大資金運作、人力資源管理及中高階管理人員執政、勤政、廉政以及涉及企業發展戰略、重大重組事項、重要專案實施及重要幹部任免等重大事項中，嚴格執行“三重一大”制度， 決策程式符合有關規定。未發現公司董事、經理等高階管理人員履職時有違反法律、行政法規、本公司章程及損害股東利益和公司利益的行為。 報告期內，公司經營班子精誠團結，忠於職守、兢兢業業、頑強拼搏。加強控股企業重點專案建設;繼續深化國企改革，強化集團管控，提升行業管理水平，繼續推行全面經營預算管理，深化“三降一提高”，加大技術創新力度，積極培育高新技術企業，強化管理，向管理要效益，進一步增強了股份公司的實力。
經過經營班子和全體員工的共同努力，克服了經濟形勢的不利影響和市場競爭日益激烈等困難，股份公司保持了較好的增長水平。xx年股份公司實現銷售收入151847萬元，同比增長15%;利潤總額2602萬元，同比增長33%(以上為合併報表數)。對此，公司監事會給予充分肯定。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，監事會對公司財務制度及財務狀況進行了檢查和稽核，由具有審計資格的會計師事務所對公司 xx年年度財務報告進行了年度審計並出具了“無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的;xx年度公司財務報告真實、客觀地反映了公司財務狀況和經營成果。財務管理、內控制度較為健全。會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好。
(三)監事會對公司涉及出資、股權轉讓等重大事項進行了監督，未發現有違反法律法規政策及程式規定的行為，也無其他損害股東權益及公司利益的情況。
(四)公司對外擔保及資產置換情況
xx年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
(五)繼續做好對公司重點專案建設情況的監督檢查工作xx年14個重點專案均已按計劃完成。封端聚醚專案於xx年8月下旬專案已經完成並生產。環保水墨專案通過認證許可，xx年上半年開始施工，力爭xx年下半年完成並試車生產。 AES磺酸專案xx年6月開始設計建設，xx年6月份完工並投入使用。浩元公司對外合資合作，基於封端聚醚專案的完成，日本DKS公司正在等待浩元公司的增股完成後對浩元公司的投資;天女集團5萬噸綠色表面活性劑建設專案8月底已經通過市發改委組織專家的專項驗收。
各位股東代表，xx年本監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規範運作。
尊敬的各位會員：
我代表廈門市吉安商會第二屆監事會作監事會工作報告。請會員們審議。
廈門市吉安商會從第二屆開始設立監事會，監事會由監事長和二位監事組成。四年來在商會理事會和全體會員的支援和配合下，監事會依照《廈門市吉安商會章程》(以下簡稱《章程》)所賦予的許可權，在對理事會監督、稽核本會財務收支等方面全面的履行了職責。
一、基本情況
本屆商會成立以來，監事會成員出席或列席了商會理事會的全部會議。在理事會中積極的建言獻策，參予理事會對商會事務的討論、研究、佈署和貫徹。同時，監事會注重收集商會會員對理事會的意見和建議並及時向理事會反饋。監事會不僅僅是監督理事會，在協助理事會工作上也發揮了積極的作用。根據商會《章程》的要求，本著對全體會員高度負責的精神，監事會每個季度都對商會的財務收支情況進行嚴格的稽核，有效的監督、檢查、稽核，維護了商會和全體會員的利益。
監事會認為，本屆商會理事會是很團結、很努力、很廉潔、很自律的。本屆商會沒有報銷過一筆招待費，所有招待都是誰接待誰買單。理事會成員時時處處以身作則，四年來商會的每次大型活動理事會成員都踴躍贊助，保證了商會大型活動的開展。
二、監事會意見
監事會聽取了財務人員關於財務收支情況的彙報，認真審閱了賬冊、憑證，對商會四年來的`財務收支情況進行了檢查和稽核。
監事會認為：商會分管財務工作的領導和工作人員嚴格執行了商會財務制度，認真履行了工作職責，加強了預算管理和財務監督，在經費使用的過程中做到嚴格控制，堅持了“一支筆”審批原則，做到了對支出的逐筆審批，嚴把支出關，各項支出合理，做到了節約辦會，正確組織了會計核算，加強了對原始憑證的稽核和監督。做到了出有憑入有據，賬證相符、賬賬相符、賬實相符，保證了會計資訊的合法、真實、完整。各項開支合理，精打細算，財務運作規範，如實地反映了商會的財務狀況。未出現違規違紀等現象。
四年來，商會監事會摸著石頭過河，對商會監事工作進行了一些探索、做了一些工作。但與商會理事會和全體會員對監事會工作的要求還有很大的差距。長江後浪推前浪，隨著商會的發展和對監事會工作的更高要求，我相信下屆監事會一定會更上一層樓。
謝謝大家!
XX年，xx公司的監事工作在設計院的正確領導和支援下,依照《公司法》規定的監事許可權和職責，正確開展監事工作，行使監事職權，對公司全年的生產經營活動進行監督，同時，公司緊緊圍繞生產任務這個中心開展各項工作，不斷加強管理水平，加大經營和管理力度，進一步解放思想，轉變工作理念，提高設計和施工質量，各項工作均取得了較好的成績。現將本年度的監事工作做總結匯報。
一、生產任務情況
按照《XX年度生產目標責任書》的內容，公司在XX年度的經濟效益目標是300萬元。截至12月1日，公司已圓滿完成了設計院下達的生產指標，全年共完成生產任務30多項，其中通過設計院承攬的生產任務近20項，獨立承攬生產任務15項。其中，主要專案有：天水過境段兩階段施工圖設計、三撫線三屯營至唐秦界段改建工程(第一合同段)兩階段施工圖設計、曲麻萊至不凍泉安全設施設計、水運局資訊化系統工可報告及設計、s207線靖遠至會寧縣扶貧公路一階段施工圖設計、全省高速公路計重收費改造施工設計、內蒙古省道313線蘭家樑至嘎魯圖機電設計、金(昌)永(昌)高速公路機電工程初步設計、科研所整合系統、交通廳雙網改造專案、天水過境段施工平面圖、掛圖、武罐路三維動畫演示系統製作、中川、天水路、瓜州收費站情報板施工等。
在追求生產數量的同時，公司更加重視產品的質量，嚴把每一個質量控制關，做到設計施工合格率在99%以上，每一名員工都具備高度的責任意識，並付諸於設計施工的每一環節，設計施工質量穩步提高，經濟效益和社會效益實現了雙贏。
這其中，與xx公司主管領導的辛勤付出是密不可分的，全年據不完全統計，總經理和主要經營人員半數以上的時間是在外地談業務，接投標，辦資質，跑市場，他們不計個人得失，為了公司的發展壯大，積極收集市場資訊，捕捉工作機遇，全年近2/3的休息日都是在旅途中度過的，他們的辛勤付出換來了xx公司今天的收益，同時也正因為擁有這樣一個凝聚力強的領導班子，才使得xx公司的員工隊伍具有了穩定、團結、愛崗敬業的精神，才使得xx公司有了今天這種蓬勃發展，欣欣向榮的局面。
二、財務收支及經營情況：
XX年1-10月實現主營業務收入*萬元，實現利潤總額*萬元，累計上繳稅金*萬元。
截止XX年10月31日止，公司資產總額*萬元，其中：流動資產*萬元，固定資產*萬元(固定資產原值*萬元)，無形資產*萬元;負債總額為*萬元(全部為流動負債);所有者權益總額為*萬元，其中，實收資本*萬元，盈餘公積*萬元，未分配利潤*萬元。資產負債率為*%。
三、監事工作情況
依照《公司法》的有關規定，及時瞭解和檢查公司財務執行狀況，並對公司的大額支出(萬元以上)和採購予以監督，及時瞭解公司主管人員職務行為，發現問題及時糾正，列席了XX年度召開的所有董事會和總經理辦公會，並對公司重大事項及各種方案、合同進行了監督、檢查，全面瞭解和掌握公司總體運營狀況。
XX年度，xx公司的一切經營行為，均符合《公司法》的有關規定，公司的主要經營者和領導在日常工作中均能嚴格按照設計院和公司規章制度辦事，且能以身作則，例如報銷事宜，公司目前實行五人簽字制，杜絕了一支筆簽字報銷，特別是萬元以上的開支採購等，均由總經理辦公會討論決定，經過稅務和工商管理部門的多次審計，截止目前，未發生一起公司主管人員損害股東利益的行為和事件。
四、XX年度的計劃和打算
XX年，xx公司監事工作將繼續探索、完善工作機制及執行機制，促進監事工作制度化、規範化;堅持定期不定期地對公司董事、經理及管理人員履職情況進行檢查;加強對公司資金運作情況的監督檢查，保證資金的運作效率。
監事將嚴格依照《公司法》規定的監事職權行事，不越權，不代辦，掌握和了解國家政策，履行好自己的職責，真正做到配合、協調。隨著公司的發展和壯大，必要時將成立xx公司監事會，從而完善整體工作，把監事職權落到實處，杜絕各類違法違規問題的發生，促進xx公司和諧、快速、健康的發展。
各位股東代表：
根據《公司法》和《公司章程》賦予的職責，我受監事會委託向大會做xx年監事會工作報告。請予審議。
一、xx年監事會工作回顧
xx年，監事會按照公司章程要求，圍繞企業生產經營中心工作，以維護和保障股東利益為己任，履行監督職能，參與企業各項生產經營活動，為企業發展建言獻策。
按照公司章程規定的職責範圍，依據集團“一建、四統一、兩監督”的管理模式和集團管理標準，履行監事會在財務監督方面的職責，著力提高公司整體管理水平。財務監督，堅持以內部審計為主，並開展專項檢查，推動了財務管理水平上新臺階。
1、定期審查公司及各子公司財務報告，有計劃地開展內部審計工作。xx年按照集團內部審計計劃的要求，內部審計小組完成了×××有限公司20xx-xx年年度財務審計;×××有限公司xx年年度財務審計;×××有限公司20xx～20xx年的審計報告傳閱工作、×××有限公司20xx-20xx的年財務審計報告傳閱工作。審計指出了各公司在生產經營管理過程中存在的問題和不規範行為，並提出了改進建議。
2、維護企業利益，監事會加強對重點問題的審計監督。內部審計小組對中石化西北分公司、中國石油天然氣股份有限公司塔里木油田分公司、新疆維吾爾自治區石油管理局、新疆愛克特流量控制技術有限公司、新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鑽探工程有限公司在外資金和在外未結算產品進行核對，並督促結清新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鑽探工程有限公司尾款。提出統一發貨單據、統一名稱圖號等合理建議。
二、xx年監事會工作要點
監事會確立的xx年總體工作思路是：緊緊圍繞公司xx年的生產經營目標和工作任務，緊密結合企業特點和公司管理實際，創新監事會工作方式、方法;堅持以財務監督為中心，增強當期監督的時效性和有效性，注重協調落實，提升監事會報告處理的效率和水平。加強對重大經營管理活動和重點部門的審計監督，關注公司重點工作開展情況，探索監事會對企業風險防範和預警機制;切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責，維護股東、職工和企業利益，保障資產保值增值。主要措施包括以下幾點：
(一)、依法完善監事會的各項監督職能，規範公司生產經營各方面運作模式，確保監事會各項工作順利開展。
依據相關規定完善監事會工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監事會工作有法可依，轉變思想，將被動監督變為主動要求監督，積極參與公司的有關會議，充分了解公司的生產經營狀況，繼續加強對公司財務狀況的監督，點面結合重點檢查，做好資料資訊收集上報工作，做好資料轉換工作。
(二)、以維護公司整體利益為出發點，增強主動服務意識，落實專項調查處理結果，監督董事會決議落實情況。
監事會作為監督機構，要維護全體股東利益，以維護公司整體利益為出發點，主動深入部門和職工中去，多聯絡多溝通，帶著問題搞研究，廣泛收集意見，確保監事會日常工作務實科學細緻深入開展。緊密配合董事會工作，落實董事會相關決議，保障相關決策順利執行。
(三)、強化對重要部門的監督力度，提高監事會工作人員綜合技能，提升監督水平。
堅持每年一次對集團內公司財務及重要部門的審計檢查工作，瞭解掌握公司的生產經營和經濟執行狀況。加強監事會自身建設，注重自身業務素質的提高，加強審計、企業內部管理等各方面的學習，增強自身的業務技能，提高監督水平，切實維護所有者權益。
新的一年，公司仍然會有困難和問題，需要我們齊心協力。監事會將一如既往地支援配合董事會和經營層依法開展工作，在xx年工作中，我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機制。我們相信：只要我們充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作，就一定會戰勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司xx年的任務目標。
謝謝大家!
一、__年監事會工作回顧
__年，監事會按照公司章程要求，圍繞企業生產經營中心工作，以維護和保障股東利益為己任，履行監督職能，參與企業各項生產經營活動，為企業發展建言獻策。
按照公司章程規定的職責範圍，依據集團“一建、四統一、兩監督”的管理模式和集團管理標準，履行監事會在財務監督方面的職責，著力提高公司整體管理水平。財務監督，堅持以內部審計為主，並開展專項檢查，推動了財務管理水平上新臺階。
1、定期審查公司及各子公司財務報告，有計劃地開展內部審計工作。__年按照集團內部審計計劃的要求，內部審計小組完成了___有限公司20_-20__年度財務審計;___有限公司20__年度財務審計;___有限公司20_～20_年的審計報告傳閱工作、___有限公司20_-20_的年財務審計報告傳閱工作。審計指出了各公司在生產經營管理過程中存在的問題和不規範行為，並提出了改進建議。
2、維護企業利益，監事會加強對重點問題的審計監督。內部審計小組對中石化西北分公司、中國石油天然氣股份有限公司塔里木油田分公司、新疆維吾爾自治區石油管理局、新疆愛克特流量控制技術有限公司、新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鑽探工程有限公司在外資金和在外未結算產品進行核對，並督促結清新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鑽探工程有限公司尾款。提出統一發貨單據、統一名稱圖號等合理建議。
二、__年監事會工作要點
監事會確立的__年總體工作思路是：緊緊圍繞公司__年的生產經營目標和工作任務，緊密結合企業特點和公司管理實際，創新監事會工作方式、方法;堅持以財務監督為中心，增強當期監督的時效性和有效性，注重協調落實，提升監事會報告處理的效率和水平。加強對重大經營管理活動和重點部門的審計監督，關注公司重點工作開展情況，探索監事會對企業風險防範和預警機制;切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責，維護股東、職工和企業利益，保障資產保值增值。主要措施包括以下幾點：
(一)、依法完善監事會的各項監督職能，規範公司生產經營各方面運作模式，確保監事會各項工作順利開展。
依據相關規定完善監事會工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監事會工作有法可依，轉變思想，將被動監督變為主動要求監督，積極參與公司的有關會議，充分了解公司的生產經營狀況，繼續加強對公司財務狀況的監督，點面結合重點檢查，做好資料資訊收集上報工作，做好資料轉換工作。
(二)、以維護公司整體利益為出發點，增強主動服務意識，落實專項調查處理結果，監督董事會決議落實情況。
監事會作為監督機構，要維護全體股東利益，以維護公司整體利益為出發點，主動深入部門和職工中去，多聯絡多溝通，帶著問題搞研究，廣泛收集意見，確保監事會日常工作務實科學細緻深入開展。緊密配合董事會工作，落實董事會相關決議，保障相關決策順利執行。
(三)、強化對重要部門的監督力度，提高監事會工作人員綜合技能，提升監督水平。
堅持每年一次對集團內公司財務及重要部門的審計檢查工作，瞭解掌握公司的生產經營和經濟執行狀況。加強監事會自身建設，注重自身業務素質的提高，加強審計、企業內部管理等各方面的學習，增強自身的業務技能，提高監督水平，切實維護所有者權益。
新的一年，公司仍然會有困難和問題，需要我們齊心協力。監事會將一如既往地支援配合董事會和經營層依法開展工作，在__年工作中，我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機制。我們相信：只要我們充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作，就一定會戰勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司__年的任務目標。
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