萬安科技度監事會工作報告

XX年度,公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求,本著對全體股東負責的精神,謹慎、認真地履行了自身職責,依法獨立行使職權,維護了公司、股東及全體員工的合法權益。報告期內,監事會對董事會及股東大會的決策程式及執行情況、公司董事、高階管理人員的履職情況,公司生產經營活動的合法性等方面進行了監督,有效發揮了監事會職責。

一、監事會會議召開情況

XX年度,公司共召開了六次監事會會議,具體情況如下:

1、XX 年 3 月 31 日,公司召開了第二屆監事會第二十次會議,會議審議通過了以下議案:《XX 年度監事會工作報告》、《XX 年度財務決算報告》、《XX 年度財務預算報告》、《XX 年年度報告及其摘要》、《XX 年度利潤分配預案》、《關於 XX 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《XX年度內部控制自我評價報告》、《關於公司監事人員 XX 年度薪酬及年度監事津貼的議案》、《關於續聘立信會計師事務所(特殊普通合夥)為公司 XX 年度審計機構的議案》。

本次會議的決議公告刊登於XX年4月2日的《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網()。

2、XX 年 4 月 11 日,公司召開了第二屆監事會第二十一次會議,會議審議通過了以下議案:《關於公司監事會換屆選舉股東代表監事的議案》。

本次會議的決議公告刊登於XX年4月12日的《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網()。

3、XX 年 4 月 24 日,公司召開了第二屆監事會第二十二次會議,會議審議通過了以下議案:《XX 年一季度報告全文及其摘要》。

本次會議的決議公告刊登於 XX 年 4 月 25 日的《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網()。

4、XX 年 4 月 29 日,公司召開了第三屆監事會第一次會議,會議審議通過了以下議案:《關於選舉公司監事會主席的議案》。

本次會議的決議公告刊登於XX年4月30日的《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網()。

5、XX年7月29日,公司召開了第三屆監事會第二次會議,會議審議通過了以下議案:《XX年半年度報告及其摘要》、《關於XX年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》、《關於公司募集資金投資專案延期的公告》

本次會議的決議公告刊登於XX年7月31日的《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網()。

6、XX年10月24日,公司召開了第三屆監事會第三次會議,會議審議通過了以下議案:《XX年三季度報告全文及其摘要》。

本次會議的決議公告刊登於XX年10月27日的《上海證券報》、 證券時報》、《證券日報》和巨潮資訊網()。

二、監事會對XX年度有關事項發表意見

報告期內,公司監事會成員按照規定列席了公司董事會和股東大會,從切實維護公司利益和廣大中小投資者權益出發,對公司的依法運作、財務狀況、關聯交易、內部控制、募集資金等方面進行監督檢查,對下列事項發表了意見:

1、公司依法運作情況

報告期內,監事會成員依法列席了公司報告期內召開的9次董事會,6次股東大會,遵循“三公”原則,對股東大會、董事會的決策程式與執行情況,內部控制情況及董事、高階管理人員履行職務情況進行了監督,對公司生產經營、財務執行和管理情況進行了督查,監事會認為:公司嚴格依法規範運作,建立了較為完善的內部管理和控制制度,董事會、股東大會運作規範,決策程式合法,股東大會各項決議得到認真執行,資訊披露及時、準確、完整,公司董事、高階管理人員履行職務時勤勉盡責,無違反法律法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。

2、檢查公司財務情況

報告期內,公司監事會對公司XX年度公司定期報告、財務報表、財務狀況及經營成果進行了認真的檢查、監督。監事會認為:公司財務制度健全、內控制度完善、財務運作規範、財務狀況良好。公司財務報告真實、準確、完整的反映了公司財務狀況和經營成果。立信會計師事務所(特殊普通合夥)出具了標準無保留意見的審計報告,其審計意見客觀公正。

3、募集資金使用情況

報告期內,監事會檢查了公司募集資金的使用與管理情況,監事會認為:報告期內,公司嚴格按照中國證監會、深圳證券交易所關於募集資金使用管理的各項規定使用募集資金,募集資金的使用履行了必要的審批程式,募集資金存放及使用合理規範,符合有關法律法規的要求。

4、公司關聯交易情況

報告期內,監事會嚴格執行相關法律法規,按照XX年度關聯日常交易審批範圍審批,交易定價公允合理,遵循公開、公正、公平原則,與關聯方簽訂關聯交易協議,交易決策程式規範合法,不存在損害上市公司和全體股東利益的情形。

5、對內部控制自我評價報告的意見

報告期內,公司已建立了完善的內部控制體系,公司法人治理、生產經營、資訊披露等各項活動均嚴格按照內部控制規定進行,保證了公司各項經營活動的規範有序進行,內部控制制度執行有效,符合有關法律法規和證券監管部門對上市公司內控制度管理的規範要求,公司內部控制自我評價報告客觀、真實地反映了公司內部控制制度的建立及執行情況。

6、對公司董事會編制的XX年度報告發表的稽核意見

公司董事會編制的和稽核公司 XX 年度報告及其摘要的程式符合法律、行政法規和中國證監會的規定,報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

浙江萬安科技股份有限公司監事會

XX年3月30日